銀行電子設(shè)備管理辦法

1、銀行電子設(shè)備管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)和規(guī)范銀行（以下簡稱xx）電子設(shè)備管理，促進(jìn)電子設(shè)備合理配置和使用，提高電子設(shè)備使用效益，根據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定和銀行固定資產(chǎn)管理辦法，結(jié)合xx實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于xx各級(jí)行。第三條本辦法中的電子設(shè)備指納入固定資產(chǎn)管理的電子設(shè)備，包括：計(jì)算機(jī)及其外部設(shè)備（臺(tái)式計(jì)算機(jī)、便攜式計(jì)算機(jī)、小型機(jī)、服務(wù)器、打印機(jī)等）；網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備（網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)、路由器、集線器、防火墻設(shè)備、光纖交換機(jī)等）；存儲(chǔ)設(shè)備（磁盤列陣、磁帶庫等）；UPS 電源；機(jī)房專用電子設(shè)備（機(jī)房專用防雷設(shè)施等）；及比照電子設(shè)備進(jìn)行管理的其他機(jī)器設(shè)備，如數(shù)字監(jiān)控設(shè)備、機(jī)房專用精密空調(diào)等。第四

2、條各級(jí)行財(cái)務(wù)審查委員會(huì)（以下簡稱財(cái)審委）負(fù)責(zé)審議所轄機(jī)構(gòu)電子設(shè)備的購置、租賃等事項(xiàng)。電子設(shè)備管理工作主要由本級(jí)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信息技術(shù)、保衛(wèi)、行政等部門按工作職責(zé)分別承擔(dān)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)電子設(shè)備管理制度的制定、資金計(jì)劃安排、集中采購等工作；負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)、保衛(wèi)、總務(wù)部門制定的電子設(shè)備年度需求計(jì)劃和預(yù)算、電子設(shè)備更新改造計(jì)劃和預(yù)算、電子設(shè)備工程項(xiàng)目及數(shù)字監(jiān)控設(shè)備的需求計(jì)劃和預(yù)算進(jìn)行審查，匯總編制年度投資及購置計(jì)劃（含工程項(xiàng)目），對(duì)有關(guān)計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施履行監(jiān)督職責(zé)；負(fù)責(zé)按有關(guān)制度對(duì)電子設(shè)備進(jìn)行賬務(wù)核算和計(jì)提折舊。信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)提出轄內(nèi)機(jī)構(gòu)電子設(shè)備需求計(jì)劃及預(yù)算，設(shè)備更新計(jì)劃及預(yù)算，設(shè)備配置及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

3、，設(shè)備驗(yàn)收、維修、保修、更新、報(bào)廢的技術(shù)鑒定等相關(guān)事宜；根據(jù)批準(zhǔn)的計(jì)劃，負(fù)責(zé)設(shè)備的統(tǒng)一分配，建立并匯總?cè)到y(tǒng)電子設(shè)備統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；負(fù)責(zé)相關(guān)設(shè)備的檔案管理工作。保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)字監(jiān)控設(shè)備的需求計(jì)劃及預(yù)算，配置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，維修、保修、更新、報(bào)廢的技術(shù)鑒定等事宜；負(fù)責(zé)建立并匯總?cè)到y(tǒng)數(shù)字監(jiān)控設(shè)備及相關(guān)設(shè)備的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；負(fù)責(zé)數(shù)字監(jiān)控設(shè)備的檔案管理工作?？傂泻褪〖?jí)分行的總務(wù)部門負(fù)責(zé)總行、省級(jí)本級(jí)電子設(shè)備的日常管理、零星采購和實(shí)物盤點(diǎn)，并負(fù)責(zé)建立固定資產(chǎn)實(shí)物登記簿，負(fù)責(zé)定期向信息技術(shù)部門和保衛(wèi)部門分別報(bào)送電子設(shè)備和數(shù)字監(jiān)控設(shè)備統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。第二章指標(biāo)控制和計(jì)劃管理第五條xx各級(jí)行電子設(shè)備購置實(shí)行指標(biāo)控制、計(jì)劃管理。

4、指標(biāo)控制是指電子設(shè)備的購置應(yīng)控制在上級(jí)行下達(dá)的可用指標(biāo)之內(nèi)，不得突破。計(jì)劃管理是指總行相關(guān)部門于每年年底前提出下一年度電子設(shè)備需求計(jì)劃及預(yù)算，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門根據(jù)有關(guān)部門提出的需求計(jì)劃及預(yù)算等匯總整理后，根據(jù)當(dāng)年可用電子設(shè)備購置指標(biāo)提出年度投資及購置計(jì)劃，報(bào)總行財(cái)務(wù)審查委員會(huì)審議后下達(dá)。年度中間因業(yè)務(wù)急需和情況變化需要增加或減少購置的，按照財(cái)務(wù)管理權(quán)限對(duì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。未列入年度固定資產(chǎn)投資及購置計(jì)劃的，原則上不予購置。第六條計(jì)劃編制。各省級(jí)分行的信息部門和保衛(wèi)部門會(huì)同總務(wù)部門編制轄內(nèi)年度需求計(jì)劃及預(yù)算、設(shè)備更新計(jì)劃及預(yù)算、電子設(shè)備工程項(xiàng)目計(jì)劃等，經(jīng)同級(jí)財(cái)審委審議后，分別報(bào)送總行對(duì)口管理部門。總行信

5、息部門、保衛(wèi)部門匯總各省級(jí)分行及總行本級(jí)相關(guān)計(jì)劃及預(yù)算后，分別審查、編制年度需求計(jì)劃報(bào)財(cái)會(huì)部門，財(cái)會(huì)部門根據(jù)信息、保衛(wèi)部門編制的需求計(jì)劃，編制有關(guān)投資及購置計(jì)劃。第七條總行負(fù)責(zé)全系統(tǒng)電子設(shè)備購置指標(biāo)的分配安排和使用。省級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)按照財(cái)務(wù)制度和相關(guān)規(guī)定安排使用總行分配下達(dá)的電子設(shè)備購置指標(biāo)?？傂懈鶕?jù)全系統(tǒng)電子化建設(shè)規(guī)劃，將電子設(shè)備購置指標(biāo)分為總行集中采購部分和分配下達(dá)部分。對(duì)技術(shù)要求較高、資金額度較大和系統(tǒng)統(tǒng)一配置的電子設(shè)備由總行統(tǒng)一集中采購，其他電子設(shè)備由相關(guān)部門提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按規(guī)定采購?？傂邪凑浙y行集中采購管理辦法，負(fù)責(zé)核定由總行實(shí)行集中采購的電子設(shè)備購置指標(biāo)金額等。第八條各級(jí)行電子設(shè)

6、備的分配要保障業(yè)務(wù)經(jīng)營的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。第三章電子設(shè)備取得第九條電子設(shè)備的購置。由信息技術(shù)部門和保衛(wèi)部門提供電子設(shè)備購置標(biāo)準(zhǔn)后，按集中采購辦法或項(xiàng)目管理要求購置。電子設(shè)備的驗(yàn)收分別由信息技術(shù)部門或保衛(wèi)部門牽頭，財(cái)會(huì)部門和總務(wù)部門參加，共同進(jìn)行驗(yàn)收。電子設(shè)備的配備要優(yōu)先保證各級(jí)行營業(yè)部門的需要，由于技術(shù)更新等原因所淘汰的設(shè)備，應(yīng)認(rèn)真查明原因，經(jīng)信息技術(shù)部門及保衛(wèi)部門鑒定，可以調(diào)劑到其他部門使用。第十條電子設(shè)備的受贈(zèng)。接受捐贈(zèng)電子設(shè)備應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)，在確保我行信息安全的情況下，由受贈(zèng)單位逐級(jí)報(bào)總行審批，待收到上級(jí)行批復(fù)后方可與捐贈(zèng)方簽訂符合法律規(guī)范的捐贈(zèng)協(xié)議，并將受贈(zèng)電子設(shè)備納入賬內(nèi)核算。第十

7、一條電子設(shè)備的盤盈。盤盈電子設(shè)備時(shí)，應(yīng)查明原因并逐級(jí)上報(bào)總行審批，待收到上級(jí)行批復(fù)后方可將電子設(shè)備納入賬內(nèi)核算。第十二條其他。以系統(tǒng)內(nèi)調(diào)撥等方式取得電子設(shè)備，應(yīng)及時(shí)納入賬內(nèi)核算并按規(guī)定管理。系統(tǒng)內(nèi)調(diào)撥電子設(shè)備要經(jīng)主管行審批。第四章電子設(shè)備的處置第十三條電子設(shè)備的處置包括報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、置換、捐贈(zèng)、盤虧等，電子設(shè)備處置由信息技術(shù)、保衛(wèi)等技術(shù)部門進(jìn)行技術(shù)鑒定，按照銀行固定資產(chǎn)管理辦法規(guī)定權(quán)限審批，由行政部門負(fù)責(zé)實(shí)施。屬于總行或者上級(jí)行集中采購下發(fā)的電子設(shè)備，進(jìn)行處置時(shí)應(yīng)報(bào)原采購行信息技術(shù)、保衛(wèi)等部門審批。各級(jí)行轉(zhuǎn)讓電子設(shè)備按照銀行固定資產(chǎn)管理辦法規(guī)定的處置辦法執(zhí)行，對(duì)集中處置的電子設(shè)備要通過競價(jià)或拍賣

8、等方式處置。第五章日常管理第十四條電子設(shè)備使用應(yīng)建立使用責(zé)任人制度，使用人有責(zé)任保證設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，出現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)與專業(yè)技術(shù)管理人員（部門）溝通。第十五條集中采購的電子設(shè)備在使用和維修中出現(xiàn)的質(zhì)量問題和售后服務(wù)問題，屬于本級(jí)行集中采購的設(shè)備，應(yīng)按合同及有關(guān)規(guī)定與產(chǎn)品售出單位聯(lián)系解決，如為上級(jí)行集中采購設(shè)備，設(shè)備使用單位可按上級(jí)行規(guī)定途徑與產(chǎn)品售出單位聯(lián)系解決，或者報(bào)請(qǐng)上級(jí)行按合同及有關(guān)規(guī)定向有關(guān)產(chǎn)品售出單位聯(lián)系，落實(shí)解決辦法。集中采購電子設(shè)備在使用中出現(xiàn)重大問題或具有普遍性的問題，使用行應(yīng)及時(shí)上報(bào)總行或上級(jí)行采購部門，由總行或上級(jí)行采購部門及時(shí)向有關(guān)產(chǎn)品售出單位聯(lián)系落實(shí)解決。第十六條臺(tái)賬管理。各級(jí)行信息技術(shù)和保衛(wèi)等部門負(fù)責(zé)建立電子設(shè)備管理臺(tái)賬，記錄和反映轄內(nèi)機(jī)構(gòu)電子設(shè)備購置、處置、結(jié)存和使用狀況等管理信息。各級(jí)行電子設(shè)備購置、處置、結(jié)存和使用狀況等管理信息每半年向上級(jí)行對(duì)口技術(shù)部門上報(bào)一次，核對(duì)一致。第十七條電子設(shè)備的盤點(diǎn)