銀行電子設(shè)備管理辦法

1、銀行電子設(shè)備管理辦法第一章總則第一條為加強和規(guī)范銀行（以下簡稱xx）電子設(shè)備管理，促進電子設(shè)備合理配置和使用，提高電子設(shè)備使用效益，根據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定和銀行固定資產(chǎn)管理辦法，結(jié)合xx實際，制定本辦法。第二條本辦法適用于xx各級行。第三條本辦法中的電子設(shè)備指納入固定資產(chǎn)管理的電子設(shè)備，包括：計算機及其外部設(shè)備（臺式計算機、便攜式計算機、小型機、服務(wù)器、打印機等）；網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備（網(wǎng)絡(luò)交換機、路由器、集線器、防火墻設(shè)備、光纖交換機等）；存儲設(shè)備（磁盤列陣、磁帶庫等）；UPS 電源；機房專用電子設(shè)備（機房專用防雷設(shè)施等）；及比照電子設(shè)備進行管理的其他機器設(shè)備，如數(shù)字監(jiān)控設(shè)備、機房專用精密空調(diào)等。第四

2、條各級行財務(wù)審查委員會（以下簡稱財審委）負責審議所轄機構(gòu)電子設(shè)備的購置、租賃等事項。電子設(shè)備管理工作主要由本級行財務(wù)會計、信息技術(shù)、保衛(wèi)、行政等部門按工作職責分別承擔。財務(wù)會計部門負責電子設(shè)備管理制度的制定、資金計劃安排、集中采購等工作；負責對信息技術(shù)、保衛(wèi)、總務(wù)部門制定的電子設(shè)備年度需求計劃和預(yù)算、電子設(shè)備更新改造計劃和預(yù)算、電子設(shè)備工程項目及數(shù)字監(jiān)控設(shè)備的需求計劃和預(yù)算進行審查，匯總編制年度投資及購置計劃（含工程項目），對有關(guān)計劃和項目實施履行監(jiān)督職責；負責按有關(guān)制度對電子設(shè)備進行賬務(wù)核算和計提折舊。信息技術(shù)部門負責提出轄內(nèi)機構(gòu)電子設(shè)備需求計劃及預(yù)算，設(shè)備更新計劃及預(yù)算，設(shè)備配置及技術(shù)標準

3、，設(shè)備驗收、維修、保修、更新、報廢的技術(shù)鑒定等相關(guān)事宜；根據(jù)批準的計劃，負責設(shè)備的統(tǒng)一分配，建立并匯總?cè)到y(tǒng)電子設(shè)備統(tǒng)計臺賬；負責相關(guān)設(shè)備的檔案管理工作。保衛(wèi)部門負責提出數(shù)字監(jiān)控設(shè)備的需求計劃及預(yù)算，配置技術(shù)標準，維修、保修、更新、報廢的技術(shù)鑒定等事宜；負責建立并匯總?cè)到y(tǒng)數(shù)字監(jiān)控設(shè)備及相關(guān)設(shè)備的統(tǒng)計臺賬；負責數(shù)字監(jiān)控設(shè)備的檔案管理工作?？傂泻褪〖壏中械目倓?wù)部門負責總行、省級本級電子設(shè)備的日常管理、零星采購和實物盤點，并負責建立固定資產(chǎn)實物登記簿，負責定期向信息技術(shù)部門和保衛(wèi)部門分別報送電子設(shè)備和數(shù)字監(jiān)控設(shè)備統(tǒng)計臺賬。第二章指標控制和計劃管理第五條xx各級行電子設(shè)備購置實行指標控制、計劃管理。

4、指標控制是指電子設(shè)備的購置應(yīng)控制在上級行下達的可用指標之內(nèi)，不得突破。計劃管理是指總行相關(guān)部門于每年年底前提出下一年度電子設(shè)備需求計劃及預(yù)算，財務(wù)會計部門根據(jù)有關(guān)部門提出的需求計劃及預(yù)算等匯總整理后，根據(jù)當年可用電子設(shè)備購置指標提出年度投資及購置計劃，報總行財務(wù)審查委員會審議后下達。年度中間因業(yè)務(wù)急需和情況變化需要增加或減少購置的，按照財務(wù)管理權(quán)限對計劃進行調(diào)整。未列入年度固定資產(chǎn)投資及購置計劃的，原則上不予購置。第六條計劃編制。各省級分行的信息部門和保衛(wèi)部門會同總務(wù)部門編制轄內(nèi)年度需求計劃及預(yù)算、設(shè)備更新計劃及預(yù)算、電子設(shè)備工程項目計劃等，經(jīng)同級財審委審議后，分別報送總行對口管理部門?？傂行?/p>

5、息部門、保衛(wèi)部門匯總各省級分行及總行本級相關(guān)計劃及預(yù)算后，分別審查、編制年度需求計劃報財會部門，財會部門根據(jù)信息、保衛(wèi)部門編制的需求計劃，編制有關(guān)投資及購置計劃。第七條總行負責全系統(tǒng)電子設(shè)備購置指標的分配安排和使用。省級分行及以下機構(gòu)按照財務(wù)制度和相關(guān)規(guī)定安排使用總行分配下達的電子設(shè)備購置指標?？傂懈鶕?jù)全系統(tǒng)電子化建設(shè)規(guī)劃，將電子設(shè)備購置指標分為總行集中采購部分和分配下達部分。對技術(shù)要求較高、資金額度較大和系統(tǒng)統(tǒng)一配置的電子設(shè)備由總行統(tǒng)一集中采購，其他電子設(shè)備由相關(guān)部門提出技術(shù)標準，按規(guī)定采購?？傂邪凑浙y行集中采購管理辦法，負責核定由總行實行集中采購的電子設(shè)備購置指標金額等。第八條各級行電子設(shè)

6、備的分配要保障業(yè)務(wù)經(jīng)營的正常運轉(zhuǎn)。第三章電子設(shè)備取得第九條電子設(shè)備的購置。由信息技術(shù)部門和保衛(wèi)部門提供電子設(shè)備購置標準后，按集中采購辦法或項目管理要求購置。電子設(shè)備的驗收分別由信息技術(shù)部門或保衛(wèi)部門牽頭，財會部門和總務(wù)部門參加，共同進行驗收。電子設(shè)備的配備要優(yōu)先保證各級行營業(yè)部門的需要，由于技術(shù)更新等原因所淘汰的設(shè)備，應(yīng)認真查明原因，經(jīng)信息技術(shù)部門及保衛(wèi)部門鑒定，可以調(diào)劑到其他部門使用。第十條電子設(shè)備的受贈。接受捐贈電子設(shè)備應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)，在確保我行信息安全的情況下，由受贈單位逐級報總行審批，待收到上級行批復后方可與捐贈方簽訂符合法律規(guī)范的捐贈協(xié)議，并將受贈電子設(shè)備納入賬內(nèi)核算。第十

7、一條電子設(shè)備的盤盈。盤盈電子設(shè)備時，應(yīng)查明原因并逐級上報總行審批，待收到上級行批復后方可將電子設(shè)備納入賬內(nèi)核算。第十二條其他。以系統(tǒng)內(nèi)調(diào)撥等方式取得電子設(shè)備，應(yīng)及時納入賬內(nèi)核算并按規(guī)定管理。系統(tǒng)內(nèi)調(diào)撥電子設(shè)備要經(jīng)主管行審批。第四章電子設(shè)備的處置第十三條電子設(shè)備的處置包括報廢、轉(zhuǎn)讓、置換、捐贈、盤虧等，電子設(shè)備處置由信息技術(shù)、保衛(wèi)等技術(shù)部門進行技術(shù)鑒定，按照銀行固定資產(chǎn)管理辦法規(guī)定權(quán)限審批，由行政部門負責實施。屬于總行或者上級行集中采購下發(fā)的電子設(shè)備，進行處置時應(yīng)報原采購行信息技術(shù)、保衛(wèi)等部門審批。各級行轉(zhuǎn)讓電子設(shè)備按照銀行固定資產(chǎn)管理辦法規(guī)定的處置辦法執(zhí)行，對集中處置的電子設(shè)備要通過競價或拍賣

8、等方式處置。第五章日常管理第十四條電子設(shè)備使用應(yīng)建立使用責任人制度，使用人有責任保證設(shè)備正常運轉(zhuǎn)，出現(xiàn)問題應(yīng)及時與專業(yè)技術(shù)管理人員（部門）溝通。第十五條集中采購的電子設(shè)備在使用和維修中出現(xiàn)的質(zhì)量問題和售后服務(wù)問題，屬于本級行集中采購的設(shè)備，應(yīng)按合同及有關(guān)規(guī)定與產(chǎn)品售出單位聯(lián)系解決，如為上級行集中采購設(shè)備，設(shè)備使用單位可按上級行規(guī)定途徑與產(chǎn)品售出單位聯(lián)系解決，或者報請上級行按合同及有關(guān)規(guī)定向有關(guān)產(chǎn)品售出單位聯(lián)系，落實解決辦法。集中采購電子設(shè)備在使用中出現(xiàn)重大問題或具有普遍性的問題，使用行應(yīng)及時上報總行或上級行采購部門，由總行或上級行采購部門及時向有關(guān)產(chǎn)品售出單位聯(lián)系落實解決。第十六條臺賬管理。各級行信息技術(shù)和保衛(wèi)等部門負責建立電子設(shè)備管理臺賬，記錄和反映轄內(nèi)機構(gòu)電子設(shè)備購置、處置、結(jié)存和使用狀況等管理信息。各級行電子設(shè)備購置、處置、結(jié)存和使用狀況等管理信息每半年向上級行對口技術(shù)部門上報一次，核對一致。第十七條電子設(shè)備的盤點