項目風險管理基本知識

項目風險管理基本知識第一節(jié)風險一、風險是什么?第二次世界大戰(zhàn)以后，全世界的經(jīng)濟體系遭到了巨大的破壞，就有一個恢復(fù)的問題。即經(jīng)濟重建的問題。在這個經(jīng)濟恢復(fù)、重建階段，大量的管理理論和技術(shù)不斷涌現(xiàn)。四十年代后期，是全球經(jīng)濟理論、管理技術(shù)手段產(chǎn)生最多的階段，各種思潮，管理觀點那時最活躍。風險管理的技術(shù)也就是從那時開始得到了重視。風險管理最早是從企業(yè)的重建開始的，企業(yè)遇到一個突如其來的情況，導(dǎo)致企業(yè)的信譽體系崩潰，企業(yè)的支付體系崩潰，最終導(dǎo)致企業(yè)運轉(zhuǎn)的鏈條斷裂。如果我們不能及時地給它修復(fù)，那它就會趴倒了，再也起不來了。所以就急需一個理論、技術(shù)專門研究企業(yè)重建自己的財務(wù)、重建自己的信用、重建自己的生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的這么一個學科。這樣，風險管理就應(yīng)運而生。風險管理最早應(yīng)用于生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)用于的工程建設(shè)項目是六十年代初期。六十年代以后，全球的經(jīng)濟經(jīng)過十幾年的恢復(fù)，實力已大大加強。德國和日本那時也已初步恢復(fù)元氣，美國的經(jīng)濟更是蓬勃發(fā)展，歐洲的經(jīng)濟當時也是非常好的。在全球資金比較充裕的時候，全球開展了大量建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施的高潮?；A(chǔ)設(shè)施都面臨著周期長、風險大的問題。比如，大型水壩、高速公路、大型輸油管路，特別是地鐵都遇到巨大的風險因素。在這樣大型的，巨大項目不斷增多的時候，風險管理技術(shù)就被列入到工程項目管理中來了。首先在英國的倫敦地鐵修建時，采用了風險管理技術(shù)，雖然投資很大，但對企業(yè)在事后的不可預(yù)見情況的控制上(總投資的控制上)起了非常重大的作用。從那時全球開始認可我們的工程項目風險管理。我國風險管理的引進比西方發(fā)達國家滯后一些，我們對西方管理學科的引進也有一個滯后的過程。八十年代初期，在中美大連培訓中心，約翰賓先生(他在七十年代援建我大型化工化肥項目時是總承包公司的項目管理)就認為中國缺乏項目管理的技術(shù)，他率先到我國來傳播項目管理的知識。但是，當時沒有把有關(guān)風險的內(nèi)容引進來，因為當時我們的投資中、政府的投資占絕大多數(shù)，所以風險意識比較淡薄。在全國經(jīng)濟一盤棋的情況下，在國家單一的所有制情況下，風險的承擔者就是國家。所以，具體的項目不用承擔具體項目風險，這樣對項目風險的認識不是很深，當時沒有同時引進國際上的項目風險技術(shù)。無論從當時的職責來講，還是從美國的造價工程師制度來講，都無例外地在自己的工作范圍內(nèi)把工程保險業(yè)務(wù)納入到自己的工作業(yè)務(wù)領(lǐng)域，所以我們現(xiàn)在引進項目風險分析技術(shù)，并列入造價工程師的知識結(jié)構(gòu)是有其現(xiàn)實意義的。風險是什么?有兩種認識。第一種，把風險定義為風險的不確定性。第二種，把風險定義為我們預(yù)期的目標和實際的差距。有人把這兩種定義結(jié)合起來，既要強調(diào)不確定性，又要強調(diào)這種不確定性給我們的事業(yè)和項目帶來的損害。這種綜合的定義，符合我們中國人思維的邏輯?？紤]比較周全，對每一個觀點要求不是十分偏頗。也比較能夠被人接受，尤其我國風險管理學家都這么定義的。我們首先強調(diào)風險的不確定性。其次，我們強調(diào)風險對我們帶來的損害。對這兩方面，我們分別用不同的指標來衡量它。對不確定性，可以用它發(fā)生的概率來衡量它。對第二個含義，可以用風險度來衡量它。損害的絕對值和可能發(fā)生的概率的乘積，即所謂期望值，作為風險度的概念。比如在地基施工過程中，地基遇到強大的有腐蝕性地下水的可能性有多大？遇到同我們地質(zhì)資料不相符的情況的可能性有多大？這種情況發(fā)生的概率應(yīng)怎么確定呢?有兩種方法。一種是客觀的概率。就是過去實際存在的東西，我們現(xiàn)在把它找出來，這個客觀概率的確定需要有大量的歷史資料和同類工程的歷史資料。如果同類工程的歷史資料不具備，那么這種歷史資料是找不到的，就只能用主觀概率來代替。主觀概率就是根據(jù)一些專家的實際經(jīng)驗判斷這類工程在這一問題上出現(xiàn)風險的可能性。給它一個定性的思考方法，然后用定量的方法，給出一個確定的概率。專家經(jīng)驗豐富，遇到過多種多樣的工程。在什么年代、時期、季節(jié)，什么地形、地貌、什么地區(qū)、什么類型的工程上，他們都經(jīng)歷了許多，經(jīng)驗豐富。他們的判斷可能是最接近客觀概念的判斷。但話還要說回來，這種主觀概率，根據(jù)每個人的閱歷不同，它肯定會有許多偏差。根據(jù)統(tǒng)計學的觀點，這種偏差不要緊，只要是我們專家?guī)斓臉颖痉e累的多，這種偏差，我們就可能糾正。所以，在經(jīng)費允許的情況下，專家?guī)煸酱笤胶?。我們吸取專家的?jīng)驗的這種做法得出的主觀概率，就能夠代替客觀概率的使用。這是風險管理中常用的一種方法。二、風險的本質(zhì)。在討論風險的本質(zhì)時，除涉及風險的定義和一般概念外，還應(yīng)明確下列概念：風險因素、風險事故、損失，以及三者的關(guān)系。1、風險因素——是指能增加或發(fā)生損失頻率和損失幅度的要素，例如建筑物所用的建筑材料和建筑結(jié)構(gòu)，一個人的年齡和健康狀況等，一般常把風險因素分為三種：(1)物理風險因素，系有形的因素，并能直接影響某事物的物理性質(zhì)，如汽車的廠牌、規(guī)格、剎車系統(tǒng)和發(fā)動機性能等。(2)道德風險因素，系無形的因素，與人的品德修養(yǎng)有關(guān)，如欺騙行為。(3)心理風險因素，它與人的心理狀態(tài)有關(guān)，也是一種無形因素，例如投保后不夠連意對損失的防范。2、風險事故——它是指在風險管理中直接或間接造成損失的事故，因此可以說風險事故是損失的媒介物，但應(yīng)把風險事故和風險因素區(qū)分開來。例如汽車的剎車系統(tǒng)失靈導(dǎo)致車禍中人員傷亡，這里剎車失靈是風險因素，而車禍為風險事故，不過有時兩者很難區(qū)分。3、損失——它在風險管理中系指非故意的，非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失可分為直接損失和間接損失兩種。直接損失應(yīng)理解為實質(zhì)性的損失，間接損失則包括額外費用損失、收入損失和責任損失三種。例如，某企業(yè)因遭受火災(zāi)導(dǎo)致設(shè)備損毀是屬于直接損失，額外費用損失是指必須修理或重置而支出的費用；收入損失是指由于該企業(yè)設(shè)備損毀以致無法生產(chǎn)成品而減少利潤；責任損失是指由于過失或故意致使他人遭受體傷或財產(chǎn)損失的侵權(quán)行為。依法應(yīng)當負賠償責任或指無法履行合同造成的損失。4、風險因素、風險事故和損失三者的關(guān)系，解釋這三者關(guān)系有兩種理論：一是亨利希(H.W.heinrich)的骨牌理論，二是哈同(W.Haddon)的能量釋放論。雖然他們都認為風險因素引發(fā)風險事故，而風險事故導(dǎo)致?lián)p失，但側(cè)重點不同。前種理論強調(diào)風險因素風險事故和損失三張骨牌之所以相繼傾倒，主要是由于人的能量超過其所能容納之能量所致，而物理因素起主要作用。我們認為這三者的關(guān)系可通過風險的鏈條表示如下：認識風險作用鏈條對預(yù)防風險，降低風險損失有著十分重要的意義。需要注意的是，在一般場合下，可用風險因素表示風險的名稱，需要在一定的風險發(fā)生的背景下才有意義。第二節(jié)風險的分析和風險管理風險管理和風險分析具有相附相承的關(guān)系，也可以說是一個問題的兩個方面。風險分析是風險管理的基礎(chǔ)。風險管理是我們最后要實現(xiàn)的目標。風險分析是我們要實現(xiàn)這個目標，要作必要的理論準備。現(xiàn)我們就來談風險分析是什么。一、風險分析主要內(nèi)容包括：風險辨識、風險估算和評價。1．風險辯識——風險辨識的作用就是把這個工程項目可能遇到的風險一個一個地把它例舉出來。例：我們在建一個普通商品房時，可能遇到什么風險。有經(jīng)驗的專家都會列舉出許多。一般設(shè)計上出現(xiàn)錯誤的機率是很小的，因為都有規(guī)范的圖紙，專家打分一般不會超過5％。但遇到90年代初期通貨膨漲，材料不斷漲價的情況下的風險，專家一般都給出80％左右，到現(xiàn)在還能給出20％左右。所以，各種各樣的風險要靠專家一個一個地識別出來。風險分析管理的第一步就是要把各種各樣的風險因素一個個的拿出來，拿出來干什么呢?形成一本風險辨識手冊。即：這個項目到底有哪些風險?如技術(shù)、管理、社會環(huán)境、經(jīng)濟及、政治等各個方面分析；技術(shù)上看，要更細一點，分為施工、設(shè)計、設(shè)備、制造等方面的風險都給他一條條地列舉出來。風險辨識通常采用以下幾種方法：第一種方法：專家預(yù)測理論，是美國蘭德公司發(fā)明的。專家預(yù)測中的頭腦風暴法就是要求大家不受任何拘束，在專家會上各抒己見，把各種風險觀點都列出。然后，由專業(yè)人員進行分類，不是的排除，是的留下，梳理好。第二種方法：是根據(jù)以前的工程項目辨識手冊，進行辨識。同類工程的風險辨識大致一樣。但也有一些，在概率分布上有特殊性，但終究前面同類工程的辨識，會給后面同類工程提供一個好的辨識基礎(chǔ)。但目前在我國還沒有人做這個工作。所以我們只能采取頭腦風暴法。第三種方法：對于一些具體的細節(jié)來講，只能根據(jù)工藝流程來找。把整個施工方案拿出來，一步一步地去找，會有好的收效。第四種方法：是根據(jù)財務(wù)帳，按帳上分類、帳上的項目來查找風險。查找方法很多，就不一一講了。一般來講，在每一項工程中成立一個風險部來查找風險隋況的很少。在美國，大量查找風險工作是由保險公司來做的。它們承擔這個責任。保險公司每年都要出幾本風險報告，因為保險公司要主動地控制風險，他希望全社會都來注意這個風險。比如，在我國北方三、四月份，風高、干燥、容易出現(xiàn)火災(zāi)。保險公司一般在這時，都應(yīng)在各大報上刊登希望大家注意防火的公益廣告。這明著是公益，實質(zhì)是為他自己利益服務(wù)的。但我國的各保險公司現(xiàn)在還沒意識到這點，只是在出險時，千方百計地回避保險責任，少賠給你。還沒意識到這種主動出擊的情況。為什么我國加入WTO后，會對我國的服務(wù)業(yè)產(chǎn)生很大的影響呢?就是我們的思想意識水平還沒有提高，還看不到服務(wù)對生存的重大挑戰(zhàn)。WTO把建筑業(yè)、工程造價咨詢與金融、保險、電訊業(yè)等同列在服務(wù)業(yè)中了。而美國人、歐洲人最關(guān)心的是金融、保險、電訊，對建筑業(yè)他們不關(guān)心。因為他們知道，日本同我們談了，按照國民待遇原則，非岐視原則，我們和日本談的結(jié)果，出的價他們都能接受。他知道日本最關(guān)心這個，日本的八大建設(shè)集團，肯定要敲開中國的建設(shè)市場大門。風險辨識手冊的問題，在美國基本上是由保險公司來做，它還按統(tǒng)計情況定期在報紙上發(fā)布一些公告。比如，哪一條高速公路的哪一條路段經(jīng)常發(fā)生車禍，大家駕車到那時一定要注意。2．風險估計和評價——估計兩個指標：一是風險發(fā)生的概率，采用客觀概率和主觀概率這兩種方法來確定風險發(fā)生的概率；二是估計風險一旦發(fā)生，所產(chǎn)生的后果。對工程造成多大的損害，是什么樣的損害，都要估計清楚，然后根據(jù)一些數(shù)學方法歸類。若是對工程的某一項的風險估計還比較簡單好做，但若深入下去，對各部分風險互相關(guān)聯(lián)，進而估計最后造成整個項目的總風險則比較難。各個層次間的風險關(guān)系的分析，有的層的風險發(fā)生是串連關(guān)系，有的層的風險發(fā)生是并聯(lián)的關(guān)系，它下層可能有好幾個風險發(fā)生，那它們怎么影響到上層，就涉及到風險的加法和乘法問題。有個叫切夫曼的英國人提出了一個很好的方法，他是專門搞大型工程，尤其是大型水電工程風險管理研究的，其代表作就是《大型工程項目的風險管理》。切夫曼搞了一個CIM模型，下層的風險怎么對上層一步步地影響，用概率的加法和乘法進行區(qū)間記憶與控制的方法分析上去。還有美國哥倫比亞大學的數(shù)學家薩蒂發(fā)明的AHP方法，即層次分析法，也能適合這個概率的加法問題。薩蒂認為，有高中畢業(yè)數(shù)學水平的人就能勝任使用這種方法。他專門用它來解決對策問題。但其中最實用的是CIM模型，數(shù)學基礎(chǔ)差些的可用AHP方法，它的最大優(yōu)點是把定性問題定量化。3．風險管理——風險管理包括什么?主要講風險的控制。風險的控制是風險管理中的最重要的理論，也是最重要的內(nèi)容。風險控制最主要的是研究風險轉(zhuǎn)移。我們遇到風險后只有以下兩個辦法，第一個辦法是轉(zhuǎn)移它。轉(zhuǎn)移也有兩個辦法,其一是利用合同來轉(zhuǎn)移，利用我在合同中相對的優(yōu)勢來無償轉(zhuǎn)移。比如說，在我們現(xiàn)在的建筑市場僧多粥少的時候，投資方、業(yè)主就居于一個相對優(yōu)勢地位，他就可以把一些風險強迫地無償?shù)剞D(zhuǎn)移給承包商。其二是有償轉(zhuǎn)移，合同里我給你一筆代價，把風險有償轉(zhuǎn)移出去。我們提倡市場公平、有序競爭，就應(yīng)提倡第二種方式。第二種方式最有效的手段是什么呢?即買保險。在風險管理中最好的手段就是買保險。但它是有條件的。就是在進行風險辨識，風險估計以后，我們認為這個風險量超過了不可預(yù)見費，我們希望盡快地把項目恢復(fù)到正常運轉(zhuǎn)情況下的程度時，我們就必須買保險。第二個辦法即同風險轉(zhuǎn)移方法相對應(yīng)的是風險的自留方法。兩者判別的準則是，項目的總風險跟它的風險量的乘積是大于，還是小于它的不可預(yù)見費來衡量。如果是大于不可預(yù)見費，說明你的項目的所有后備都動用了還不足以彌補這個風險，那么你必須保險；如果是小于不可預(yù)見費，即我的貯備資源完全可以彌補這個損失，那我就可以把這個風險留下。第三節(jié)風險項目管理的組織在項目管理的扁平的機構(gòu)里再增加一個部門。在扁平式的機構(gòu)里，所有的部門都具有執(zhí)行部門和參謀部門的兩種職能。目前項目組織一般不實行直線參謀制，而是項目經(jīng)理負責制。所以項目風險管理必須設(shè)在執(zhí)行層，而不是參謀層，放在合同經(jīng)理、執(zhí)行經(jīng)理同等的地位上，由他專門來做風險管理業(yè)務(wù)。但有很大的一個弊病，因為風險管理是滲透在每一個部門工作當中的。若單設(shè)一個部門，就增加了這個部門的工作難度，他無法直接控制風險。因為在項目控制上是各個部門直接控制的，控制時就會隨時隨地產(chǎn)生風險，。建設(shè)部門就無法直接控制風險。所以就采用風險管理手冊方法來解決矛盾。在項目風險管理組織中，我們強調(diào)的一個重要手段，就是風險管理手冊。風險管理部門的職責：直接控制不是直接控制風險，而是對風險管理的意識進行培訓．把一些重大的風險控制點提供給各個部門。風險管理手冊一般應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容：一、風險的辨識結(jié)果。結(jié)果后面必須有它發(fā)生的概率，一旦發(fā)生后產(chǎn)生的后果。二、每個風險點的控制部門。每個可能產(chǎn)生風險點的是工序，時間段，有些活動控制部門要明確，這不是風險管理部門來控制的，而是該哪個部門控制，就應(yīng)由誰來控制。三、風險控制的手段。一是鏟除風險發(fā)生的溫床，比如易燃物會著火，就把易燃物清理掉。二是風險轉(zhuǎn)移后的索賠。三是風險一旦發(fā)生，我們要采取的對策略措施。風險一旦發(fā)生，我們要采取的對策或措施，即怎么把風險的損失降到最少程度。一旦風險發(fā)生，我們?nèi)粲幸惶罪L險解決的辦法的話，就能把風險損失降到最低點。如果我們沒有一套完整的控制手段和辦法的話，就可能使風險蔓延。四、風險培訓。必須把每個風險點、每個風險發(fā)生的可能起因和每個風險發(fā)生后我們怎么做的那些方案，對員工進行培訓，并且要考核。風險管理手冊就是這么一個東西。若想在風險管理上有所作為的話，最好的突破點就是為每一個工程預(yù)先編制一本風險管理手冊。你如果建議領(lǐng)導(dǎo)，我們?nèi)ケｋU吧!領(lǐng)導(dǎo)說，我們要花多少錢，1000萬元，那咱們不保了。如果你說，咱們編制一本風險管理手冊，領(lǐng)導(dǎo)說，要花多少錢?10萬元，那領(lǐng)導(dǎo)就會說那可以。lO萬元，我們找一些有經(jīng)驗的老專家，花一些時間把風險管理手冊編出來，再培訓一下員工，這個是沒問題的。所以說若想在風險管理上有所作為的話，風險管理手冊是最好的切人點。第四節(jié)項目風險管理的兩個模型WBS和SCERTWBS，是項目控制的很好方法。就是工作分解結(jié)構(gòu)。WBS作為重要的項目控制的技術(shù)手段，沒有在我國推廣開。因為，我國沒有統(tǒng)一的項目編碼制度。SCERT同WBS有些相近，它把項目活動劃分為層次。WBS和SCERT兩者可結(jié)合起來。由WBS的技術(shù)，把項目第一步分層、編碼；第二步分配資源；第三步進行控制。在WBS的基本步驟基礎(chǔ)上，再根據(jù)SCERT原理增加幾個。第一步分層、編碼，第二步分配資源，第三步辨識風險并分配風險管理資源，第四步進行項目的總體控制，包括風險控制、投資控制、質(zhì)量控制、進度控制。這樣結(jié)合就可以建立一個完整的項目風險管理制度。項目風險管理確實是有發(fā)展的趨勢是：一、第一個趨勢是項目風險管理應(yīng)用范圍的擴大。項目管理深入到一般管理，已經(jīng)不是一般的層次，滲入的程度相當可觀。二、過去項目管理的三大目標要改變，現(xiàn)在項目管理的目標是千方百計滿足業(yè)主的需求。三、項目管理的第三個趨勢是，項目的建設(shè)組織方式發(fā)生了根本的變化。最早的三角方式：業(yè)主、承包商、工程師。業(yè)主同承包商的關(guān)系是由承包合同確定的，業(yè)主同工程師的關(guān)系是由咨詢合同確定的。承包商同工程師之間沒有合同關(guān)系，它的關(guān)系由上述這兩個合同所規(guī)定，這種傳統(tǒng)建設(shè)方式叫做三角式組織方式。項目管理“三角式”組織方式是由斯密基于分工產(chǎn)生效率的理論提出的。它認為業(yè)主和承包商的利益對立，承包商又掌握相對足夠的信息，業(yè)主掌握的信息相對缺乏，可能導(dǎo)致業(yè)主與承包商之間的不公平交易，所以借助工程師來消除業(yè)主的劣勢和地位。但七十年代經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)生巨大變化，分工已不是效率的唯一源泉了，而且在分工足夠細的基礎(chǔ)上，再想提高效率是不可能了，某種意義上講，分工過細導(dǎo)致效率下降，這就是經(jīng)濟學里的反分工理論。例如銀行現(xiàn)改用綜合柜員制，提高了效率。由于反分工理論的流行，七十年代美國出現(xiàn)了“公司再造”的熱潮。再造公司流程，就出現(xiàn)了總承包方式，它彌補了分工的不足，但沒有彌補承包商和業(yè)主利益對立的問題，于是八十年代西方又出現(xiàn)了一種經(jīng)濟學思潮，就是“雙贏”。它的理論基礎(chǔ)是：大家如果在利益對立的情況下，信息不對稱，為了彌補信息不對稱，其一我必須聘用專家，而專家的工資是越來越高。那么，這筆費用能不能節(jié)省呢?其二就是采用招標方式，而這要耗費大量的時間和資金。我們能不能采用一種“雙贏”的方式。DOUBLEWINMODEL。在英、美八十年代末，九十年代初出現(xiàn)了一種叫“伙伴式項目管理”為了使用這種模式，英國的LCE就編制了一本書《NEC》(NEWENGINEERINGCONTRACT)的合同范本。這種模式在我國現(xiàn)在不適用，但他給我們提供了新思維的范例。從這兩方面看，三角方式已不能在項目管理中充當主角了，而可能被總承包或伙伴式項目管理方式“取代”，雖然我國這種環(huán)境尚不具備，但早晚這一天要到來，我們要及早做好這種思想準備?，F(xiàn)在項目管理發(fā)展很快，希望我們現(xiàn)有的書籍能盡快跟上。國際工程索賠實務(wù)（輔導(dǎo)材料八）第一節(jié)概論國際工程索賠是隨著工程承包發(fā)展而產(chǎn)生的一門獨立的新興學科。自20世紀70年代以來，國際工程承包市場出現(xiàn)激烈競爭的局面，壓價、虧損、奪標，惡性膨脹，這種環(huán)境使工程索賠提到跨國公司的議事日程。1987年12月FIDIC第四版對索賠做出了相應(yīng)規(guī)定，并以“索賠程序”列出了53．1—53．5的細目條款。在工程承包整個過程中，工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的，同時也逐漸形成了它自己固有的一套規(guī)律，只有持續(xù)深化掌握好索賠的規(guī)律性，就可以成為保障承包商權(quán)益、利益和效益的手段和強有力武器。一、索賠的作用及管理(一)索賠及其對工程承包企業(yè)的作用和意義主要表現(xiàn)在：1．維護承包商的“三益”。世界著名的標準合同格式均有承包商享有索賠權(quán)的規(guī)定，承包商應(yīng)從維護自己利益的高度珍視他。如果善于運用合同條件，建立索賠機制，進行索賠工作，就可能創(chuàng)造出利潤額高達工程造價10％～20％以上的經(jīng)濟效益。索賠是轉(zhuǎn)移風險、避免虧損、獲得利益(潤)的一條途徑，它已成為國際大承包商經(jīng)營管理策略的重點和經(jīng)濟效益的增長點。2．確保合同的正常實施。合同是受法律制約、法律保護的法律行為，索賠正是合同法律效力的具體體現(xiàn)，遵守合同規(guī)定的關(guān)于索賠的條款，可以約束雙方嚴格按照合同規(guī)定的責權(quán)利正常運作，避免違約現(xiàn)象發(fā)生或減少違約發(fā)生的情況，從這個意義上講，索賠及其管理功能可起到對合同當事方的警示、警告和警戒的作用，這無疑是有助于雙方的合作和合同目標的最終實現(xiàn)。3．提高承包商的經(jīng)營管理水平。國際工程承包是一項風險性較大的行業(yè)，利潤與風險并存，難點在于承包商是否具備足夠的技術(shù)經(jīng)濟資源和具有高智能的經(jīng)營管理水平。索賠是貫穿于工程承包項目實施全過程，經(jīng)營管理水平的高低決定著索賠的機率和成功率，許多國際大承包商都非常重視索賠，從人、財、物、機制和管理力度上，探索和研用其理論與實踐的緊密結(jié)合，為其索賠服務(wù)。(二)索賠管理的主要任務(wù)：1．積極的有效的搞好索賠(1)把握索賠機會。從招標文件分析、投標報價、合同談判、合同風險分析、工程實施中出現(xiàn)干擾事件、現(xiàn)場環(huán)境等等，都應(yīng)盡力尋找和發(fā)掘索賠機會并進行預(yù)測，進一步防范反索賠。(2)處理索賠事件。抓住索賠機遇，敏銳快速作出反應(yīng)，納入索賠管理系統(tǒng)中的處理過程，這里有量大、面廣、具體、細微的索賠工作及其相關(guān)業(yè)務(wù)急待處理。(3)設(shè)防反索賠。根據(jù)合同責任可考慮設(shè)防包括業(yè)主、總包、分包提出的索賠據(jù)理據(jù)實反駁，全盤否定或部分否定對方的索賠要求，講究索賠策略，使自己免受或少受損失。(4)參與合同管理。合同管理充分提供索賠所需證據(jù)，索賠是合同管理的深化。合同是索賠的依據(jù)，索賠是合同的構(gòu)成，其實質(zhì)是對合同雙方權(quán)益的調(diào)整和利益的重新分配，因此，參與并大力做好合同管理工作是取得索賠成功的必由之路。2．處理好索賠與工程項目間的關(guān)系索賠與合同管理的關(guān)系、與計劃進度管理的關(guān)系、與成本控制管理的關(guān)系、與文檔管理的關(guān)系等都是密不可分的，再加上與工程師的關(guān)系和該項目的方方面面，形成了一個索賠系統(tǒng)，我們應(yīng)用系統(tǒng)分析的理論和方法來處理這些繁雜的關(guān)系，對索賠工作會帶來利好效應(yīng)。通過層層分析如合司分析、進度跟蹤、成本監(jiān)控、文檔紀實等，發(fā)現(xiàn)索賠機會，進入事件調(diào)查，評價索賠因由，分析干擾事件影響，計量索賠價值，起草索賠報告等。3．提高索賠管理水平及操作水平至少要做到：(1)一旦有干擾事件發(fā)生甚至出現(xiàn)苗頭，應(yīng)即采取主動，積極操作索賠管理機制，不宜拖延，更不宜久拖，決不要不知所措；(2)當涉及工程變更事項或單項索賠時，要掌握要領(lǐng)、抓住要害、突破難點，及早動手力爭快速獨立處理和解決；(3)承包商的公關(guān)能力、談判技藝、索賠策略和索賠管理水平是至關(guān)重要的，要提高整體索賠理論水平，多同對方溝通、交流、和諧，不斷進行實踐——總結(jié)——提高，不遺余力，才能使索賠工作上新臺階；(4)索賠本身就是一項風險性大、系統(tǒng)性強的工作，大中型項目索賠時間較長，索賠期望值亦不宜要求過高。此外，索賠的風險性還在于索賠過程的操作是相當艱苦的。其一，制約因素的多樣化；其二，業(yè)主的反索賠往往會導(dǎo)致承包商的被動地位，甚至將承包商列入該國的工程承包“黑名單”中；其三，索賠的負面影響是多方面的，它的利弊得失權(quán)衡還要花一定的精力等等。因此，承包商們絕不要把投標報價、合同談判、工程實施和合同管理等寄望于索賠，那是很危險的!總之，作為工程承包公司主管領(lǐng)導(dǎo)或工程技術(shù)管理人員或財務(wù)人員或法律工作者等，都應(yīng)樹立索賠意識，敢于索賠、掌握索賠，使承包合同的風險分擔更趨合理，風險防范措施完整全面，以彌補合同實施過程中不應(yīng)有的損失，對合同價格得到適當?shù)摹⒐?、合理的調(diào)整。二、索賠的定義和概念關(guān)于索賠的定義和概念，在世界通行的幾種標準合同格式，如FIDIC、ICE、AIA—A201和辭典辭海中都有描述并做了程序化的規(guī)定。因此，在研究工程索賠、工程索賠管理系統(tǒng)之前，首要的事是先對索賠理念的完整性包括定義和概念，有個了解。FIDICl999年第一版20.1承包商的索賠中，對承包商的索賠權(quán)、索賠根據(jù)、索賠事件、索賠通知、索賠資料、索賠證據(jù)、索賠報告、索賠處理原則及回應(yīng)和索賠條款以及其它條件、與此關(guān)聯(lián)的20.2爭端裁決委員會(DAB)等都做了深刻的規(guī)定。ICE合同條款，對承包商的索賠有較詳細的敘述，如給承包商延長施工期、要求加速施工、不利的自然條件、工程師拖期發(fā)放施工圖和開工指令、索賠款中應(yīng)含管理費及資金利息等等。ICE基本上涵蓋了FIDIC的索賠方面的條款內(nèi)容。AIA—A2014.3索賠與爭議關(guān)于索賠定義為：索賠是指數(shù)方中的一方提出投訴和要求，目的是維護一定權(quán)利，使合約條件得到合理調(diào)整或進一步解釋，使付款問題獲得解決或工期能夠延長，或使合約其他條款的爭議得到裁決?！八髻r”一詞還包括執(zhí)行合約的過程中，或在涉及到合約的問題上，業(yè)主與承包商之間發(fā)生的爭議或出現(xiàn)的問題。在郎曼(LONGMA)辭典中，“索賠——作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求?！鞭o海中的索賠解釋為“交易一方，因?qū)Ψ讲宦男谢蛭凑_履行契約上所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊??！爆F(xiàn)代漢語將索賠釋義“依法索取賠償”，如“照章索賠”，“索”又解為“對取、討取，尋找，法度”等等。英國人認為“索賠是承包商要求或申請他認為應(yīng)有的，但尚未達成協(xié)議的權(quán)利或付款”。國內(nèi)外專家學者或立論載明：索賠，顧名思義是索取賠償。由于業(yè)主或其他原因，使承包商在完成工程合同中增加了額外費用，對并非承包商的過錯所造成的實際損失，通過合法途徑和程序，要求業(yè)主給予合理補償，一般稱之為工程索賠。許多本本上寫到，“索賠是指在合同實施過程中，合同參與方不履行合同或未能正確的履行合同中所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失，合同當事一方向另一方提出補償要求的行為”。綜上歸納，索賠具有以下本質(zhì)特征：1．索賠在工程合同實施中，屬正常、廣泛和普遍意義的商業(yè)經(jīng)營范疇；2．索賠是一方要求另一方給予賠償或補償?shù)臋?quán)利主張；3．索賠的依據(jù)是合同文件及其適用的法律、法規(guī)和條例；4．工程索賠的基本原則是承包商無過錯、責任方在業(yè)主；5．索賠是以合約為基礎(chǔ)相比對，已經(jīng)發(fā)生了實際損失；6．索賠必須有證有據(jù)，資料齊全，確鑿無誤等；7．索賠操作都應(yīng)采用明示的方式；8．索賠的結(jié)果，一般情況下是索賠方獲得付款賠償?shù)?。第二?jié)國際工程索賠管理系統(tǒng)一、索賠管理系統(tǒng)構(gòu)成建構(gòu)索賠管理系統(tǒng)，決不是標新立異而是國際工程突飛猛進向前發(fā)展的需要。解讀、處理和解決索賠這一工程項目實施中的敏感和重大問題。在全球經(jīng)濟化和知識化時代，運用和采取系統(tǒng)理論、系統(tǒng)方法進行謀解才是唯一正確的途徑。所謂系統(tǒng)理論和系統(tǒng)方法，它能充分體現(xiàn)構(gòu)成索賠系統(tǒng)諸要素的整體性、相關(guān)性、目的性和適應(yīng)性，最大限度地調(diào)動項目管理工作者、合同管理工作者和索賠管理工作者的全身心投入，科學地組織在一個團隊中，力爭取得索賠投入成本低、索賠質(zhì)量高的佳效。從系統(tǒng)的屬性出發(fā)，可以把索賠管理系統(tǒng)歸類為：系統(tǒng)分析、系統(tǒng)綜合，系統(tǒng)運行、系統(tǒng)優(yōu)化和系統(tǒng)操作等幾個部分。用系統(tǒng)方法處理和解決工程索賠問題，它特別強調(diào)索賠管理人員具有全局性觀點、關(guān)聯(lián)性觀點、最優(yōu)性觀點、實踐性觀點和綜合性觀點等素質(zhì)。如英國的切克蘭德系統(tǒng)方法指出的系統(tǒng)方法把問題分解成：問題現(xiàn)狀、關(guān)聯(lián)因素、建立概念模型、比較概念模型與現(xiàn)狀，找出決策意圖和實施變革措施等“軟科學”的基本理念，就可在工程索賠管理系統(tǒng)中試用。據(jù)上簡述，可將國際工程索賠管理系統(tǒng)的構(gòu)成分為合同管理信息系統(tǒng)、人文檔案系統(tǒng)、索賠管理系統(tǒng)和索賠程序系統(tǒng)等四個子系統(tǒng)；子系統(tǒng)又分別列進總共13項具體工作內(nèi)容，它覆蓋了工程項目管理的主要內(nèi)容和相關(guān)職能單位間的關(guān)系，這樣是否會把工程索賠這一重大課題納入系統(tǒng)化、科學化的軌道進行正?；\作，以求索賠效果。其索賠管理系統(tǒng)建構(gòu)，詳見“國際工程索賠管理系統(tǒng)框圖”。索賠管理的組織形式：索賠管理的組織形式應(yīng)根據(jù)工程項目的合同額大小劃分為宜。一般情況下，工程項目合同額在1000萬美元以下者或單項索賠可設(shè)索賠小組承擔索賠的主要工作；超過3000萬美元以上的大型和l億美元以上的超大型項目或綜合索賠建議參考“框圖”可考慮設(shè)置單列的索賠工作機制，以提高索賠機率、效率和成功率。索賠問題難度極大，力不從心時，亦可聘用外國專家擔綱亦是明智之舉，但費用較高。總之，索賠運作機制應(yīng)與工程規(guī)模、索賠難易程度和合同金額等相適應(yīng)為宜。二、索賠管理系統(tǒng)的分系統(tǒng)內(nèi)容(一)合同條款及其分析無論是何國的合同條件，或是大中型項目，所有合同條件都有其共同點且多于差異點，合同條件及其分析對索賠及其管理系統(tǒng)來說是非常重要的一環(huán)。所謂合同分析是指對合同文件進行完整的而不是肢解的，全面的而不是偏離的，細膩的而不是粗糙的研究并獲得成果。分析應(yīng)抓住重點，例如：1．對合同條款中規(guī)定的雙方的責權(quán)利及其風險分擔應(yīng)了如指掌；2．認真鉆研合同文件組成并分析合同條款中的索賠可能性；3．在合同實施中，隨時對比實際狀態(tài)和及時發(fā)現(xiàn)索賠苗頭?？傊贤治龅哪康木褪侵饤l逐款逐句的查找作為索賠依據(jù)的合同條件為索賠服務(wù)。(二)成本、進度、質(zhì)量控制這里的成本控制是承包企業(yè)的計劃成本，對索賠管理來說，合理的工程計劃成本，對承包商發(fā)現(xiàn)索賠機會和潛在的索賠機會都是一個很重要的應(yīng)對手段。它可以運用同實際成本數(shù)據(jù)相對比和實際發(fā)生的工程成本曲線以及財務(wù)記錄進行一目了然的比較和成本差異分析方法確定索賠機會。合同雙方根據(jù)合同規(guī)定都受合同中工程施工進度計劃約束，進度控制直接影響該工程項目的效益最佳和最大化。進度計劃控制在索賠管理中的作用不容疏忽，它是為索賠提供有力支持的必要條件之一，合同雙方都力圖用進度計劃防范和準備索賠反索賠。運用實際比較法和差異分析法，找出據(jù)理索賠的延誤、加速、干擾和工程工序變更等，為此，承包商應(yīng)精心編制與調(diào)整好整個工程的關(guān)鍵線路進度計劃表。質(zhì)量控制對索賠的作用同樣是重要的。承包商要對工程實施中的施工質(zhì)量、對除業(yè)主負擔的風險以外的風險所造成的工程損壞和合同規(guī)定的工程缺陷責任期內(nèi)的施工質(zhì)量等全權(quán)負責。為此，承包商應(yīng)制訂工程質(zhì)量控制目標和建立質(zhì)量責任制、把好分包關(guān)、質(zhì)量數(shù)據(jù)化、標準化、規(guī)范化、按合同質(zhì)量技術(shù)要求行事等等，以防業(yè)主策劃反索賠。(三)索賠機會研究索賠機會研究是實現(xiàn)索賠管理系統(tǒng)的重要組成部分，是尋發(fā)索賠機會的關(guān)鍵性步驟。其重點列舉如下各項：1．業(yè)主及其代理人等合同違約；2．承包商違約，但究其根由責任歸于業(yè)主；3．工程現(xiàn)場環(huán)境與合同條款狀態(tài)，出現(xiàn)異常特殊情況；4．承包商發(fā)現(xiàn)工程實施中偏離原合同；5．合同雙方對合同條款理解產(chǎn)生歧義和爭端；6．顯現(xiàn)了具體的干擾事件；7．業(yè)主對合同做出了重大變更行為；8．承包商關(guān)于合同監(jiān)管和實施跟蹤中發(fā)現(xiàn)了問題；9．業(yè)主指定分包商違約等。(四)索賠文檔管理包括確定索賠文檔標準格式和索賠常用文檔、各種報表的分類、進行索賠統(tǒng)計分析、編制索賠統(tǒng)計月報、打印、查詢和代碼管理。索賠文檔標準格式的具體內(nèi)容有進度、成本、質(zhì)量、合同等控制管理文件和其它外來文檔。索賠典型案例是“經(jīng)一事、長一智”甚至是前人代價的結(jié)晶，是不可多得的，對索賠案例的管理是一項具體和實用的工作。對比較成功、類似此項工程的索賠案例尤為引起注重，應(yīng)對此編碼修訂成標準形式作為索賠參照資料。(五)索賠日常管理主要包括收集索賠線索、建立索賠通知書標準格式、索賠事項管理和建立索賠報告標準格式等。跟蹤記錄各種干擾事件對工程所造成的影響，將索賠線索增刪等加工和查詢；建立單項、綜合和重大索賠事項的數(shù)據(jù)庫，供索賠管理人員使用；進行索賠報告的編輯、打印、輸出、修正、查詢等，為索賠系統(tǒng)管理者提醒、服務(wù)、支持和奠定基礎(chǔ)工作。(六)索賠專家、法律顧問充分發(fā)揮索賠專家、法律顧問分析和判斷索賠中出現(xiàn)的復(fù)雜和重大問題是索賠有效的成功管理，是別無替代的，甚至索賠專家和法律顧問的專門的實際的知識在索賠中會做出不可估量的貢獻。他們可以傳播珍貴的索賠知識產(chǎn)權(quán)；建立索賠知識數(shù)據(jù)庫；與時俱進對索賠知識不斷更新提供給承包商；開發(fā)和研用索賠管理系統(tǒng)，在索賠的更大層面上提供有效的法律支持等。(七)索賠事件及評估工程索賠問題較為復(fù)雜棘手，承包商應(yīng)對索賠事件進行評估，按索賠項目列出的明細逐一分析、評價。分析與評估要遵循據(jù)實、客觀、全面、合理、合法。重點在以下四點，以保留索賠報告中的合理部分，修正、補充、讓步或妥協(xié)、剔除不合理成分。1．索賠事件或干擾事件是否確鑿?2．索賠目標和索賠項目是否準確無漏無誤?3．索賠值計算是否符合原則、合情合理?4．索賠各項的分析方法、依據(jù)、思路、步驟及解決途徑是否周密?(八)制訂索賠策略索賠策略是承包商承包工程經(jīng)營策略和索賠導(dǎo)向的重要環(huán)節(jié)。它包括承包商的基本方針、索賠目標的制訂、分析實現(xiàn)該目標的優(yōu)劣條件、索賠對承包商利益和發(fā)展的影響、索賠處理技巧等。索賠重心應(yīng)立足在重大的、影響大的、索賠額大的干擾事件或?qū)Ψ竭`約上。索賠處理既要堅持大原則，又可做出小妥協(xié)，力求解決索賠要求，妥協(xié)或讓步應(yīng)當是等量的，應(yīng)充分體現(xiàn)雙方的利益均衡。(九)索賠計價、定價針對不同索賠分類、類型和情況，可采用各種計算方法或混用模式進行定量計算并進行定價。定價來自索賠費率，索賠費率主要來自工程量表上的分項工程費率；合同協(xié)議書輔助資料表中的人工、材料、設(shè)備、機械臺班等報價；經(jīng)定額計算和單價分析所得分項工程單價等以及類似項目索賠案例的典型計價、定價資料等。(十)提交索賠通知書當出現(xiàn)索賠事項時，承包商按照FIDIC合同條件的規(guī)定用書面信件正式發(fā)出索賠通知書，聲明他的索賠權(quán)利，同時應(yīng)繼續(xù)進行施工，不影響施工的正常進展。索賠通知書應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，向工程師正式提出，并抄送業(yè)主。逾期再報時，承包商的索賠要求將遭業(yè)主和工程師的拒絕。在正式提出索賠要求以后，應(yīng)抓緊準備索賠資料，計算索賠款額，編寫索賠報告書。一個完整的索賠報告書至少包括：①總論部分；②合同論證部分；③索賠款額或工期延長的計算論證；④證據(jù)部分。(十一)遞送索賠證件和資料在索賠過程中，可能用到的證據(jù)資料很多，常用的列下，供參考。1．工程所在國政治、經(jīng)濟和社會方面的資料。如：(1)重大新聞報導(dǎo)，如罷工、動亂、地震、水災(zāi)、颶風、恐怖事件以及其他重大災(zāi)害等；(2)重要經(jīng)濟政策，如稅種稅率變動、海關(guān)進出口規(guī)定、外幣匯率調(diào)整、工資和物價的定期報刊、涉外經(jīng)濟法等；(3)政府官員及工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)人視察工地時的談話記錄；(4)銀行、報社、電視臺等參觀工程時的談話記錄及新聞報導(dǎo)；(5)國家氣象臺發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報，尤其是異常天氣狀況的記述；(6)工程項目所在國的社會問題，等等。2．施工現(xiàn)場記錄報表。如：(1)現(xiàn)場施工日志和大事記；(2)施工檢查員的報告；(3)業(yè)主和工程師的指令和往來簽署的信件；(4)每日出勤的工人和設(shè)備報表；(5)每日完工部分的驗收記錄；(6)施工事故詳細記錄；(7)施工現(xiàn)場會議紀要；(8)工地風、雨、溫度和濕度記錄；(9)施工材料使用記錄；(10)同業(yè)主和工程師正式的或非正式的談話記錄；(11)施工質(zhì)量檢查記錄；(12)施工進度實況記錄；(13)施工圖紙收發(fā)記錄；(14)出現(xiàn)索賠事項的詳細記錄、拍照或攝像；(15)施工效率降低的詳細記錄等。3．工程項目財務(wù)報表。如：(1)施工進度月報表及收款記錄；(2)索賠款月報表及收款記錄；(3)工人勞動計時卡及工資表；(4)材料、設(shè)備及配件采購單；(5)付款收據(jù)；(6)收款單據(jù)；(7)工程款及索賠款拖期支付記錄；(8)拖期付款利息報表；(9)向分包商付款記錄；(10)現(xiàn)金流動計劃表；(11)會計日報表；(12)會計總帳；(13)批準的財務(wù)報告；(14)會計往來信件及文件；(15)通用貨幣匯率變化等。上列諸項證據(jù)資料，是針對索賠文件中提到的項目，有選擇、有目的地列入，并進行編號。(十二)會商解決方案、索賠談判索賠會商一般采用非正式的和正式的會談，雙方會商也可約請中間人進行調(diào)停。如多次正式會談均不能達成協(xié)議時，則需采取進一步協(xié)商解決措施。根據(jù)國際工程索賠的經(jīng)驗，索賠談判一般包括進入談判階段、事態(tài)調(diào)查階段、分析階段和解決問題階段等。談判要講究技巧，要熟悉與合同相關(guān)的法律法規(guī)，要了解工程項目的全貌，要善于同對手斗智斗謀，既不失原則性，又有靈活性，最終達成雙贏。(十三)訴諸仲裁或訴訟索賠爭端，最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟。這是一切協(xié)商和調(diào)停都不能解決時的無奈辦法。在國際工程索賠中，許多國家提倡通過仲裁解決索賠爭端，而不主張通過法院訴訟的途徑，在FIDIC和ICE合同條件中，均有仲裁條款，沒有把訴訟列為合同爭端的最終解決辦法，這是值得注意的。三、工程索賠工作流程FIDICl999年第一版施工合同條件第20條索賠、爭端和仲裁中規(guī)定的索賠程序，是工程索賠流程的法律依據(jù)。其要點是：承包商有索賠權(quán)(任何延長工期或任何追加付款)；索賠通知盡快在索賠事件或情況察覺后28天內(nèi)發(fā)出，附上詳細資料并保存好同期記錄；索賠報告在引起索賠事件或情況后42天內(nèi)向工程師遞交；承包商在索賠事件或情況產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)或經(jīng)工程師認可的期限內(nèi)遞交一份最終索賠報告；工程師在收到索賠報告或任何進一步的證據(jù)后42天內(nèi)或經(jīng)承包商認可的期限內(nèi)，做出回應(yīng)、批準或否定的具體意見，并規(guī)定如果上述28天內(nèi)未發(fā)出通知，雇主應(yīng)免除責任；第20.1條款各項要求適用于索賠的任何其他條款的追加要求。從工程索賠工作流程中，可以看出：1．工程索賠貫穿合同實施的全方位和全過程。自合同簽訂之日，就是索賠工作著手之時，雙方對索賠即開始預(yù)測、發(fā)生、處理和解決。2．索賠是雙方雙向出現(xiàn)的問題，承包商、業(yè)主和工程師都應(yīng)站在保證工程合同順暢實施的負責高度，大力協(xié)同、及時有效地妥善處理。3．索賠工作一般狀態(tài)下有三種主要解決方式：一是雙方會商解決；二是請中間人調(diào)解；三是仲裁或訴訟。4．承包商必須做好索賠管理的信息工作。包括自投標報價開始的索賠資料、統(tǒng)計、管理、報表、證據(jù)以及工程檔案等。5．承包商尊重和敬重工程師和爭端裁決委員會(DAB)的工作，是理想和樂觀解決工程索賠的關(guān)鍵所在，必須引起項目管理、合同管理和索賠管理者的重視。6．實現(xiàn)索賠成功，承包商必須建好工程項目，做到業(yè)主滿意；做好工程項目管理、合同管理和索賠管理；搞好工程成本管理。在上述基礎(chǔ)上又善于掌握索賠規(guī)律，承包商才能使工程索賠立于不敗之地。第三節(jié)索賠的內(nèi)容及相關(guān)問題一、索賠的內(nèi)容根據(jù)FIDIC合同條件，承包商可索賠的條款有18條22款，業(yè)主可索賠的條款有16條17款，從發(fā)生索賠的原因上劃分，主要有以下幾種情況。(一)承包商向業(yè)主提出索賠的內(nèi)容1．合同文件有關(guān)的問題合同文件是由業(yè)主一方委托有關(guān)人員編制的，由于國際工程承包合同包括一系列的文件，這些合同文件本身的差錯和相互之間的不一致。常常成為索賠的契機。如，合同條文的錯誤、圖紙的差錯、工程量的差錯、水文地質(zhì)資料中的錯誤等，以及合同文件含糊不清?；驁D紙與技術(shù)規(guī)范不符，圖紙與工程量不符，合同條件與其他文件的矛盾等。中方某公司在尼日利亞承包一個水處理廠，標書條款上有“在建設(shè)工程期內(nèi)承包商要為工程師提供和維修六套三居室的住宅”，中方理解為租用和維修住宅，標價僅為11萬美元；但在工程師下達的開工會議文件中卻明確指出是為工程師建造住宅，建筑費用花了77萬美元，經(jīng)過對合同文件的仔細研究、中方以合同文件前后矛盾為由進行索賠獲得成功。2．工程施工有關(guān)問題工程施工中，由于施工條件的變化，或因業(yè)主或工程師要求引起施工內(nèi)容、進度計劃的變化，以及業(yè)主提供施工材料不及時或質(zhì)量方面的問題，也是承包商向業(yè)主提出索賠的主要內(nèi)容。FIDIC合同條件中，工程師享有很大的權(quán)力。他可以遵照業(yè)主的意見或根據(jù)工程的實際需要，命令承包商對工程內(nèi)容或計劃進行變動，如增加新項目，刪除某一部分工程，改變設(shè)計，提出新的施工工藝要求；但FIDIC合同條件同時指出，如果工程師的上述指示和內(nèi)容超出合同文件的規(guī)定，而引起工程量增加和技術(shù)規(guī)范的提高，使合同總有效價增加15％，承包商均有權(quán)提出索賠。在國際承包工程的施工中，因工程施工中的問題引起的索賠是大量而經(jīng)常的，這里有一個因工程變更而索賠成功的實例：中國某公司在香港承包一項開山填海工程，填海面積為36萬平方米，需挖土石方31萬平方米，承包商以低價開標，合同額為1．2億港元。根據(jù)合同規(guī)定，承包商被指定在土地附近某一山頭取土，但在開工時受到當?shù)鼐用竦膹娏易柚?，工程被迫停?1天，后來監(jiān)理工程師通知承包商改在另一山頭取土，這不僅增加了運距，而且由于地質(zhì)結(jié)構(gòu)不同而增加了開山取土的難度和工程量，據(jù)此，承包商向業(yè)主提出工程變更后工期延長和經(jīng)濟補償?shù)囊?，最終通過工程變更補償和索回金額1300萬港元。3．人力不可抗拒災(zāi)害和特殊風險(1)人力不可抗拒災(zāi)害國際工程承包合同所講的人力不可抗拒災(zāi)害，主要指自然災(zāi)害。由于許多合同規(guī)定承包商須以業(yè)主和承包商的共同名義投保工程一切險，因此這類災(zāi)害造成的損失應(yīng)當向承擔保險的保險公司索賠。但是，在這種情況下，承包商仍有權(quán)要求業(yè)主順延工期，如果災(zāi)害的損失特別嚴重，承包商還應(yīng)當聲明不放棄由于消除災(zāi)害后果而暫時停工所不得不對承包價作合理調(diào)整的權(quán)利。(2)特殊風險FIDIC合同條件20(4)款對特殊風險有明確的定義，一般指戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、核裝置的污染和沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)、內(nèi)亂等。由于這些特殊風險所產(chǎn)生的后果可能是嚴重的，F(xiàn)IDIC合同條件指出：承包商可以得到由此損害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤，以及一切修復(fù)費用及重建費用，這些費用還包括由上述特殊風險而導(dǎo)致的費用增加，如果由于特殊風險而導(dǎo)致合同終止，承包商還可獲得施工機具設(shè)備的撤離費用和人員遣返費用。4．第三方的干攪影響工程承包合同中的第三方主要是指：指定分包商和一項工程由多個承包商施工的情況。所謂指定分包商，是指由業(yè)主通過另外的招標或其他方式確定的分包商，而將這類分包商納入主承包商管理之下。如果雇主直接為這類分包商簽定一份單獨合同，則屬于上述的后一種情況。FIDIC合同條件第一部分第59條規(guī)定，分包商的違約或延誤造成的索賠，主承包商均可以免責。當一項工程由多個承包商施工，而工程師又缺乏足夠的指揮和組織管理能力，在工地上產(chǎn)生嚴重干攪，或由于其他承包商未按工程施工進度施工，從而導(dǎo)致工程暫停，人工和機械窩工，影響安全生產(chǎn)，增加施工費用等，承包商均可以據(jù)以索賠。5．物價上漲和貨幣貶值等問題FIDIC合同條件中對于物價上漲和貨幣貶值有專門的補償條款，但限制于在項目投標截止之日前的28天內(nèi)。由于工程施工或預(yù)計施工所在國的任何法規(guī)、法令、政令的變更而使承包合同費用增加或由于政府授權(quán)機構(gòu)對貨幣匯兌進行限制而影響合同價格時。以及對于政府或中央銀行正式宣告的貨幣貶值，承包商均有權(quán)向業(yè)主提出要求以補償由此產(chǎn)生的損失。(二)業(yè)主向承包商提出索賠的內(nèi)容業(yè)主向承包商提出索賠，又稱為反索賠。根據(jù)FIDIC合同條件，業(yè)主向承包商提出索賠，主要有以下幾種情況：1．工程量減少和工程成本的降低工程量減少有二種情況，一是在施工過程中因工程師作出變更指示而發(fā)生：二是對工程量表中所開列的估算工程量進行實測后所作出的調(diào)整。當上述原因使合同總有效價的減少值超過15％。業(yè)主方面可向承包商提出反索賠。但工程量減少會給承包商帶來經(jīng)濟上的損失，承包商要限制工程量減少的數(shù)量，一般合同均規(guī)定工程量變化不超過25％。在投標截止28天內(nèi)。如工程所在國法規(guī)法令的變化而導(dǎo)致承包商在工程實施中降低成本，則業(yè)主有權(quán)要求調(diào)整合同價。2．共同風險國際承包工程歷來是被認為一項“風險事業(yè)”，承包商和業(yè)主都會面臨錯綜復(fù)雜的風險，一般合同條款都把下列風險稱之為“雇主風險”即：(1)人力不可抗拒的自然災(zāi)害(2)特殊風險(3)由于雇主使用或占用合同規(guī)定提供給他的以外的任何永久工程的區(qū)段或部分而造成的損失或損害；(4)因工程設(shè)計不當造成的損失或損壞。而這類設(shè)計不是由承包商提供或承包商負責的。如前所述，由于雇主風險造成的承包商的任何損失或損壞，承包商均有權(quán)向業(yè)主提出索賠。但一個工程的實施所遇到的風險遠不止這些。如政治方面，所在國法律法令的變化；經(jīng)濟方面，通貨膨脹、外匯管制；技術(shù)方面，由于對工程所在地區(qū)自然條件估計不足造成的問題；管理方面，分包商的違約等。因此FIDIC合同條件20條(3)款又規(guī)定：如果是由多種風險相結(jié)合造成的損失或損害，則工程師在決定增減合同價時，要考慮承包商和業(yè)主的責任所占比例。承包商可以從業(yè)主方面得到補償，業(yè)主也可以從承包商處得到補償。3．承包商違約業(yè)主因承包商違約而提出反索賠。主要有三種情況：(1)工程延期如對于應(yīng)由承包商設(shè)計或提出圖紙和規(guī)范的，承包商未按規(guī)定的時間完成設(shè)計或提交圖紙及規(guī)范，承包商備料不及時而未能如期進行試驗或檢查，承包商責任造成的工程未能如期完成等。(2)額外支出如因承包商未履行規(guī)定的義務(wù)。業(yè)主雇傭他人完成所發(fā)生的費用：承包商未按規(guī)定保險的發(fā)生損害。承包商運輸設(shè)備造成工程所在地區(qū)道路的損害等。(3)工程質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)范而造成的工程缺陷，如偷工減料，未按技術(shù)規(guī)范施工等。由于在承包合同中通常把工程施工中的風險主要放在承包商這一方，如承包商違約，合同中規(guī)定有專門的罰款條件。而工程結(jié)算，一般是按照計劃，月工程進度按工程施工的階段進行結(jié)算，因此，業(yè)主的反索賠，主要表現(xiàn)為調(diào)整合同價或從將來付給承包商的任何款項中扣除，或視為承包商的一項債務(wù)予以收回。二、索賠的時機辦事都存在時機問題。所謂“時機”就是由時間造成的成功機會，在事務(wù)進行過程中(包括之前或之后)，選擇解決某一問題的有利己方的時間。由于FIDIC條款給承包人的權(quán)利非常有限，所以選擇索賠時機就有了一定的重要性。(這一點與業(yè)主正好相反，由于FIDIC條款給予業(yè)主充分權(quán)利和制約能力，時機條件基本上對業(yè)主方?jīng)]有意義。)那么承包人的時機在哪里呢，這要從雙方活動目的上去看。業(yè)主的目的是實現(xiàn)目標的。所以業(yè)主有求于承包人的只有一條，就是無論如何，也要讓承包人有興趣為他工作。按照合同，承包人沒有任何制約業(yè)主的能力。也只有在這一點上，在一定程度上，能夠制約業(yè)主。所以選擇索賠時機，要在業(yè)主目標實現(xiàn)之前。而不是之后。把索賠要求積累到工程完成之后(由于工期緊迫。承包人做這種選擇是常事，業(yè)主也鼓勵承包人這樣做)是愚蠢行為。索賠工作必須與工程同步進行。必要時，工程次序和工程進度的安排，可依索賠之需要。作出有利于自己的調(diào)整。當然完工之后，只要合同執(zhí)行沒結(jié)束，承包人仍有索賠權(quán)。但絕對不能把重要索賠，寄希望于工程完工之后業(yè)主發(fā)善心。而且即使是完工之后的索賠，也要在完工之前做好鋪墊。作為業(yè)主?？隙ǚ磳Τ邪怂髻r，而且中間索賠，必須牽扯承包人很大精力。選擇不選擇這種方法，就看承包人的目的是什么。如果你想賺錢，就不要怕費力。但是不管怎么說，工程是基礎(chǔ)，索賠是上層建筑。沒有基礎(chǔ)，索賠就無從談起，所以領(lǐng)導(dǎo)人重視工程是沒錯的，但是在工程中，忽略索賠，缺少負責這項工作的人，也是不可取的。索賠常常起因于承包商不能控制，不能影響的干擾事件。這些事件不是承包商的責任引起的。在實際工程中是常見的干擾事件。這些干擾事件影響了合同的正常實施，造成工期的延長和成本的增加，對合同雙方都會造成損失。但干擾事件卻是可能成為承包商的索賠機會，這些索賠機會能否導(dǎo)致索賠事件或承包商能否進行成功的索賠，這要看索賠管理人員是否能及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，是否具有較強的索賠意識，是否善于研究合同文件和實際工程事件等；還要看這些索賠要求是否符合合同的規(guī)定，即承包商是否能找到有利于自己，可據(jù)以進行索賠的合同或法律條文。合同作為承包商的主要索賠依據(jù)，不同的合同有不同的索賠規(guī)定，包括索賠條件、時間程序和范圍等，所以在實際工程中，相同的干擾事件，有時會導(dǎo)致不同的，甚至完全相悖的解決結(jié)果。為了能夠進行成功的索賠。就必須對干擾事件的影響進行分析，其目的在于定量地確定干擾事件對各施工過程，對各項費用，對各項活動的持續(xù)時間以及對總工期的影響，進而準確地計算索賠值。索賠問題的產(chǎn)生是多方面的，往往是多種因素的結(jié)合，但其中也有其主導(dǎo)因素。下面舉一主動創(chuàng)造索賠機會，化被動為主動的案例。[案例]A公司承包一項石壩工程。合同技術(shù)規(guī)范要求石壩心墻填料的含水量介于-2％至+3％之間。開工后，該公司從料場開挖的填料含水量高達15％，超出規(guī)范要求。監(jiān)理工程師遂要求此公司對填料進行處理，降低含水量。這樣做無疑將大大增加費用，但工程師卻拒絕增加費用。于是該公司建議工程師改變含水量標準，并保證采取適當?shù)拇胧┻_到設(shè)計質(zhì)量要求。工程師采納了該公司的建議并下達了工作命令。由于填料的含水量標準改變了，原先采購的碾壓機不適用，需要新配置。于是A公司據(jù)此提出索賠。工程師無奈只好同意。由于施工中遇到難以克服的困難，要求改變用料或改換施工做法，這是常事。但承包商如果一開始就借此提出索賠要求。則工程師很可能連承包商的建議也不予采納。這樣不但得不到索賠收益，連最初的被動處境都無法改變。承包商唯有按合同技術(shù)規(guī)范要求的標準施工，結(jié)果勢必受罰。A公司的高明之處就在于有計劃地逐步達到預(yù)期目的，其真實意圖隱藏在其建議之中，不易被監(jiān)理工程師察覺，待條件成熟了再提出要求。此時監(jiān)理工程師因自己業(yè)已同意承包商的建議，再反悔已經(jīng)來不及，只好同意承包商的索賠要求。在承包工程實踐中，千方百計地變被動為主動至關(guān)重要。然而主動地位并非可輕易取得，這就要求承包商有計劃有目的地一步步去實現(xiàn)，利用一切可能利用的條件。有意識地創(chuàng)造索賠機會，擴大收益。A公司的成功經(jīng)驗是先設(shè)法讓工程師同意自己的建議，取得書面變更命令，實現(xiàn)其前期目標，進而造成事實，最后達到其根本目的。這種步步為營的辦法很值得借鑒的。三、索賠的依據(jù)無論用什么形式索賠，或是離開合同走向法律訴訟，證據(jù)都是取勝的要件。證據(jù)是日常工作中積累得來的。所以做一個承包商，必須十分重視日常的取證工作。對所做的工作都要考慮到，“一旦訴諸法律怎么辦?”這就是文檔工作標準。但是，由于承包人在合同中的不利地位，取證工作非常困難，工程師在這方面有充分經(jīng)驗和警惕，千方百計阻撓承包人取證。即使是這樣，承包人也要用備忘錄形式記錄在案，并送達業(yè)主和工程師，否則可能連提出要求的權(quán)利都被剝奪了。索賠的依據(jù)就是當事人之間各種約定的文件，包括以下幾個方面：1．合同和合同文件工程承包合同是工程承包當事人間最基本的約定文件。2．施工文件施工文件有一部分屬于合同文件，如圖紙、技術(shù)規(guī)范。有一些雖然不屬于正式的合同文件，但它客觀地反映了工程施工活動的紀錄，也是索賠的重要依據(jù)。如：(1)工程圖紙和施工前與施工過程中編制的工程進度表；(2)每周的施工計劃和每日的各項施工記錄；(3)會議記錄、會議紀要等；(4)由承包商提出的各類施工備忘錄；(5)來往信函；(6)由工程師檢查簽字批準的各類工程檢查記錄和竣工驗收報告；(7)工程施工錄像和照像資料；(8)各類財務(wù)單據(jù)。包括工資單據(jù)、發(fā)票、收據(jù)等；(9)其他資料。從法律上講，施工文件需得到工程師或工程師代表和承包商的確認，才能構(gòu)成索賠的依據(jù)。3．前期索賠文件前期索賠，是指在投標者中標后至簽訂工程承包合同前這一期間所發(fā)生的索賠問題。如招標單位提出的超過原投標文件范圍的要求，中標者的單方毀標等，都構(gòu)成前期索賠的事實，而與之有關(guān)的招標文件以及招標所應(yīng)適用的法律即為前期索賠的依據(jù)。4．法律與法規(guī)一般情況下，業(yè)主往往依據(jù)本國法律的規(guī)定，要求在工程承包合同中確認本國有關(guān)的民商法為合同的準據(jù)法，并據(jù)此對合同進行解釋。索賠證據(jù)的收集，在進行干擾事件影響分析的同時，也要注重索賠證據(jù)的收集。四、索賠人員的素質(zhì)從事國際工程管理人員還應(yīng)認識到：國際工程合同條件是賦予承包商進行索賠的權(quán)利，可以使承包商獲得合理的經(jīng)濟損失補償，從而有效地保護承包商的合法利益。因此工程索賠已成為承包商維護自己合法利益的關(guān)鍵性途徑。為了成功地進行工程索賠，承包商必須具備先進的合同管理人員，尤其是索賠管理人員的水平。在索賠人員的素質(zhì)培訓方面也應(yīng)重點注意以下四個方面：一要使索賠人員具備良好的管理素質(zhì)和分析應(yīng)變能力。樹立索賠意識、合同意識、風險意識，以及成本和時間觀念，這是做好索賠工作的思想基礎(chǔ)；二要使索賠人員具備一定的專業(yè)知識，起碼應(yīng)該是一名土木建筑師或土木建筑經(jīng)濟師。工程索賠工作要求深厚的技術(shù)經(jīng)濟專業(yè)知識基礎(chǔ)。既要懂工程技術(shù)，又要懂財務(wù)會計；沒有工程技術(shù)或財務(wù)基礎(chǔ)知識，是做不好這項工作的；三要具備合同知識和公關(guān)經(jīng)驗，工程索賠工作涉及相當多的合同和法律方面的知識。作為國際工程管理人員，不僅熟悉工程項目的工程合同條件和工程所在國的有關(guān)法律規(guī)定，還應(yīng)懂得國際工程通用的一些合同條件，以及工程索賠工作方面的國際慣例做法和索賠案例。合同談判是工程索賠工作中的重要環(huán)節(jié)，必須學會在談判桌上熟練地論述你的索賠權(quán)利，論證你提出的索賠要求合理合法，以機智而取勝。四要有外語的能力，無論是國內(nèi)外的工程項目，在招投標和合同實施工作中均采用英語；FIDIC合同條件的法定語言亦是英語。因此，從事國際工程索賠的人員，如果能夠獨立地運用英語進行函電聯(lián)系和談判，不僅能成倍的提高工作效率，也可使文件質(zhì)量和準確性大為提高，這些對索賠成功都是相當重要的。做為一個國際工程的管理人員在具備了上述四項基本素質(zhì)的基礎(chǔ)上，還要認真學習掌握領(lǐng)會FIDIC合同條件，這是搞好施工索賠的法律依據(jù)，對國家和企業(yè)都有著極其重要的政治影響和現(xiàn)實意義。為了穩(wěn)步發(fā)展海外工程承包事業(yè)。必須要切實地提高工程項目的科學管理水平，只有高水平的施工合同管理和施工索賠管理工作，才能保證我國的海外工程承包事業(yè)的順利發(fā)展和不斷壯大，為國家和企業(yè)爭得信譽和創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟效益，為國家的改革開放和社會主義建設(shè)做出更大的貢獻。第四節(jié)索賠值的計算一、工程索賠計算原則工程索賠的一大難點是如何落實索賠費用，這也是索賠的終極目標之一。因此，索賠值的計算方法應(yīng)運用國際上公認、通用慣例的基本原則，無論是業(yè)主、工程師、調(diào)節(jié)人、DAB專家、仲裁人或分包商們等同承包商達成多邊共識?，F(xiàn)舉幾例，僅供參閱。(一)實際損失中，應(yīng)注意直接損失和間接損失兩個方面的問題，但所有一切實際損失都必須以出具證明證據(jù)為準；(二)承包商切切注意在提出索賠賠償補償時，應(yīng)予扣除按合同規(guī)定承包商應(yīng)自負承擔風險的部分；(三)對已定標準的費用項目，原則上不宜擴大其計算值。如工程量的增加、工地管理費等均以投標報價時為據(jù)；(四)索賠的典型案例所采用的計算原則和計算方法，基本上是國際工程索賠處理時的“公理”，WTO成員互動，承包商更應(yīng)很好學用，必要時以仿效之；(五)至于在何種態(tài)勢下，擴大或提高索賠值，承包商在做認真比較、仔細分析和綜合考慮后酌情慎定。二、國際通用的計價方法簡介(一)實際費用法——該法是工程索賠計價中最普遍、最合理、最常用的計價方法，它比較客觀的反映了索賠事項引起的工程成本增加值的實際狀態(tài)。實際費用法計價原則是：1．以承建商承建工程的實際開支(成本記錄或單據(jù))為根據(jù)，要求經(jīng)濟補償；2．該項工程索賠費用，僅限于索賠超原計劃的額外費用，如所發(fā)生的額外直接費(人工費、材料費、設(shè)備費)，以及管理費；3．在額外直接費基礎(chǔ)上，加上相應(yīng)的間接費、利潤等。(二)總費用法與修正總費用法——該法亦稱總成本法，即索賠事項發(fā)生后，重新計算工程項目的實際總費用，再減去報價時的估算總費用，其公式為：索賠款額=實際總費用-報價估算費用修正總費用法是在總費用法計算的原則下，對其索賠項目進行修改和調(diào)正，如：1．索賠款的計算時段僅限某工程受影響的時間；2．只計算受影響的某項工作；3．對投標報價時的估算費用重新進行核算：按受影響時段內(nèi)該項工作的實際單價進行計算，乘以實際完成的該項目的工程量，得出調(diào)整后的報價費用。與該項目無關(guān)的費用，不計入總費用內(nèi)。其公式為：索賠款額=某項工作修正后的實際總費用-該項目報價費用。(三)合理價值法——該法是按照公認的公式調(diào)正理論進行的索賠補償做法。當合同條款對此有明確規(guī)定時或通過調(diào)解機構(gòu)等解決索賠爭端時，可考慮按合理價值法判定索賠金額。如世界銀行或國際組織貸款項目流行的調(diào)價公式，即為典型范例。(四)審判裁定與協(xié)商調(diào)解法——該法是解決索賠爭端確定索賠款額的法律審判裁定途徑。通過法庭審判，研究索賠資料、聽證申辯，最終以仲裁判決方式確定索賠款額。這里要提醒的是承建商不到走投無路、萬不得已的情況下，絕對避免走這一步。協(xié)商調(diào)解法是通過雙方友好協(xié)商和聘請調(diào)解機構(gòu)，以通融道義的形式達到理賠和經(jīng)濟補償?shù)姆椒?。其基本操作?guī)程為：1．索賠通知。由工程項目總代表用書面形式正式向業(yè)主提出索賠要求，包括合同引證、工程變更、工期延長天數(shù)、索賠金額等等；2．索賠資料準備。主要是準備充分、可靠、詳實的證據(jù)；3．提交索賠金額的計算。包括因索賠事項發(fā)生的額外開支的人工、材料、設(shè)備、現(xiàn)場管理、總部管理、利息、稅收、利潤等等；4．各方會商。同工程師、業(yè)主等就索賠爭端相關(guān)方面進行程序性關(guān)系會商；5．邀請中介機構(gòu)調(diào)解人或DAB，召開幾輪聽證會，舉行正式會議，最終就調(diào)解人建議達成“一攬子(協(xié)議)解決辦法”或取得“綜合索賠”結(jié)果；6．如不能形成一致意見，那就要提交仲裁或訴訟；7．定價和最終付款；8．索賠善后事宜。(五)分項法——該法是按每個干擾事件，以及該事件所影響的各個費用項目分別計算索賠值的方法，其特點是：1．比總費用法復(fù)雜，處理起來較難；2．它反映實際情況，比較合理、科學；3．為索賠報告的進一步分析評價、評估、審核，雙方責任劃分，雙方談判和最終解決提供便利條件；4．應(yīng)用面廣，雙方在邏輯上容易接受。通常在實際工程中，費用索賠計算大都采用這種分項法。但對具體的干擾事件和具體費用項目，分項法的計算方法又是千差萬別。分項法計算索賠值，大體上分三步：(1)分析每個或每類干擾事件所影響的費用項目。該費用項目通常應(yīng)與合同報價中的費用項目保持一致；(2)確定各費用項目索賠值的計算基礎(chǔ)和計算方法，計算每個費用項目受干擾事件影響后的實際成本或費用值，并與合同報價中的費用值比對，即可得到該項費用的索賠值；(3)將各費用項目的計算值列表匯總，得到總費用索賠值。采用分項法計算時，重要的是不能遺漏。在實際工程中，許多現(xiàn)場管理者提交的索賠報告常常僅考慮直接成本，即現(xiàn)場材料、人員、設(shè)備的損耗，而忽略計算一些附加成本，例如工地管理費分攤；由于完成工程量不足而沒有獲得企業(yè)管理費；人員在現(xiàn)場延長停滯時間所產(chǎn)生的附加費，如假期、差旅交通費、工地住宿補貼、平均工資的上漲；由于推遲支付而造成的財務(wù)利息損失；保險費和保函費用增加等。(六)其他計價方法1．工效降低計價法——該法是指因業(yè)主方面之故而引發(fā)工效降低，造成承建商在人工費及相應(yīng)的管理費和利潤等的額外開支所構(gòu)成的索賠金額計算方法。其公式為：工效降低索賠金額=工效降低期間的人工費-正常狀態(tài)下的人工費工效降低率(％)=（工效降低期間的工時數(shù)-正常效率下的工時數(shù)）／正常效率下的工時數(shù)工效降低期間引發(fā)的單價調(diào)整，可據(jù)下式計算：an＝a[1+(ET—EA)／ET]式中：an為調(diào)正后的新單價a為投標報價書中的單價ET為投標報價書中的工效EA為實際效率施工效率降低引發(fā)[ccjcl]的索賠，除人工費超支外，還需考慮設(shè)備費等超支，其計價方法原則上可參照上述做法具體操作。2．延期管理費的計價方法延期管理費是由于索賠事項引起的工程延誤期間的總部管理費。目前國際上較廣泛采用的延期管理費的計算方法是：(1)艾曲利(EICHLEAY)法。其公式如下：被延期合同應(yīng)提供的總部管理費=(被延期合同值／該時期所有合同值總和)×該時期總部管理費總數(shù)該合同單位時間應(yīng)提供的總部管理費=被延期合同應(yīng)提供的總部管理費／合同期(天)應(yīng)索賠延期管理費金額：該合同單位時間應(yīng)提供的總部管理費×延期時間(2)厚德森(HUDSON)法這是計算索賠管理費的另一個運作較廣的辦法。其計算公式如下：HE＝CP×Yo×DT／CT式中：HE延期管理費；CP合同金額；Ho總部管理費率(％)，可用管理費加利潤之和除以營業(yè)額；DT延期天數(shù)；CT同工期天數(shù)。以上計價方法，只是常采用的。同時，在實際操作中，往往是多種計價法則交叉靈活混用，可收到較為預(yù)期的效果。一般情況下，咨詢工程師推薦10—20％左右的延期管理費率，國際上取12.5％折扣率頗多，業(yè)主方更易于接受。附錄資料：不需要的可以自行刪除鍋爐知識第一章鍋爐基礎(chǔ)知識

第一節(jié)概述

一．鍋爐的工作過程：

鍋爐是一種利用燃料燃燒后釋放的熱能或工業(yè)生產(chǎn)中的余熱傳遞給容器內(nèi)的水，使水達到所需要的溫度（熱水）或一定壓力蒸汽的熱力設(shè)備。它是由“鍋”（即鍋爐本體水壓部分）、“爐”（即燃燒設(shè)備部分）、附件儀表及附屬設(shè)備構(gòu)成的一個完整體。鍋爐在“鍋”與“爐”兩部分同時進行，水進入鍋爐以后，在汽水系統(tǒng)中鍋爐受熱面將吸收的熱量傳遞給水，使水加熱成一定溫度和壓力的熱水或生成蒸汽，被引出應(yīng)用。在燃燒設(shè)備部分，燃料燃燒不斷放出熱量，燃燒產(chǎn)生的高溫煙氣通過熱的傳播，將熱量傳遞給鍋爐受熱面，而本身溫度逐漸降低，最后由煙囪排出?！板仭迸c“爐”一個吸熱，一個放熱，是密切聯(lián)系的一個整體設(shè)備。

鍋爐在運行中由于水的循環(huán)流動，不斷地將受熱面吸收的熱量全部帶走，不僅使水升溫或汽化成蒸汽，而且使受熱面得到良好的冷卻，從而保證了鍋爐受熱面在高溫條件下安全的工作。

二．鍋爐參數(shù)：

鍋爐參數(shù)對蒸汽鍋爐而言是指鍋爐所產(chǎn)生的蒸汽數(shù)量、工作壓力及蒸汽溫度。對熱水鍋爐而言是指鍋爐的熱功率、出水壓力及供回水溫度。

蒸發(fā)量（D）

蒸汽鍋爐長期安全運行時，每小時所產(chǎn)生的蒸汽數(shù)量，即該臺鍋爐的蒸發(fā)量，用“D”表示，單位為噸/小時（t/h）。

（二）熱功率（供熱量Q）

熱水鍋爐長期安全運行時，每小時出水有效帶熱量。即該臺鍋爐的熱功率，用“Q”表示，單位為兆瓦（MW），工程單位為104千卡/小時（104Kcal/h）。

（三）工作壓力

工作壓力是指鍋爐最高允許使用的壓力。工作壓力是根據(jù)設(shè)計壓力來確定的，通常用MPa來表示。

（四）溫度

溫度是標志物體冷熱程度的一個物理量，同時也是反映物質(zhì)熱力狀態(tài)的一個基本參數(shù)。通常用攝氏度即“t℃”。

鍋爐銘牌上標明的溫度是鍋爐出口處介質(zhì)的溫度，又稱額定溫度。對于無過熱器的蒸汽鍋爐，其額定溫度是指鍋爐額定壓力下的飽和蒸汽溫度；對于有過熱氣的蒸汽鍋爐，其額定溫度是指過熱氣出口處的蒸汽溫度；對于熱水鍋爐，其額定溫度是指鍋爐出口的熱水溫度。

第二節(jié)鍋爐的分類和規(guī)格型號

一．鍋爐的分類

由于工業(yè)鍋爐結(jié)構(gòu)形式很多，且參數(shù)各不相同，用途不一，故到目前為止，我國還沒有一個統(tǒng)一的分類規(guī)則。其分類方法是根據(jù)所需要求不同，分類情況就不同，常見的有以下幾種。

1．按鍋爐的工作壓力分類

低壓鍋爐：P≤2.5MPa；

中壓鍋爐：P=2.6∽5.9MPa；

高壓鍋爐：P=6.0∽13.9MPa；

超高壓鍋爐：P≥14MPa。

2．按鍋爐的蒸發(fā)量分類

（1）小型鍋爐：D<20噸/小時；

（2）中型鍋爐：D=20∽75噸/小時；

（3）大型鍋爐：D>75噸/小時。

3．按鍋爐用途分類

電站鍋爐、工業(yè)鍋爐和生活鍋爐。

4．按鍋爐出口介質(zhì)分類

蒸汽鍋爐，熱水鍋爐，汽、水兩用鍋爐。

5．按采用的燃料分類

燃煤鍋爐、燃油鍋爐和燃氣鍋爐。

二．鍋爐的規(guī)格

鍋爐與其它機電設(shè)備一樣，都有其一定規(guī)格和型號，以表明設(shè)備的性能，工業(yè)蒸汽鍋爐和熱水鍋爐的系列標準GB1921、GB3166對其各參數(shù)均作了相應(yīng)的規(guī)定。然而，隨著開放搞活，用戶對鍋爐的需求也越來越多樣化、實用化。故近年來，設(shè)計制造鍋爐單位也隨著市場需求而生產(chǎn)產(chǎn)銷對路的鍋爐產(chǎn)品，最大限度滿足用戶要求。

三．鍋爐型號

我國工業(yè)鍋爐產(chǎn)品的型號的編制方法是依據(jù)JB1626標準規(guī)定進行的。其型號由三部分組成。各部分之間用短線隔開。表示方法如下：

上述型號的第一部分表示鍋爐型式，燃燒方式和額定蒸發(fā)量或額定熱功率。共分三段：第一段用兩個漢語拼音表示鍋爐總體形式見表1—1和表1—2；第二段用一個漢語拼音字母代表燃燒方式（廢熱鍋爐無燃燒方式代號）見表1—3；第三段用阿拉伯數(shù)字表示蒸汽鍋爐的額定蒸發(fā)量，單位為t/h（噸/小時），或熱水鍋爐的額定熱功率，單位為MW（兆瓦）或廢熱鍋爐的受熱面，單位為m2（平方米）。

第二章鍋爐結(jié)構(gòu)

第一節(jié)常用中小型鍋爐

一．立式鍋殼鍋爐

立式鍋殼鍋爐主要有立式橫水管鍋爐和立式多橫水管鍋爐、立式直水管鍋爐、立式彎水管鍋爐和立式火管鍋爐等，目前應(yīng)用較多的是后三種。由于立式鍋爐的熱效率低和機械化燃燒問題難以解決，并且爐膛水冷程度大，不宜燃用劣質(zhì)煤，目前產(chǎn)量逐漸減少，只是局限在低壓小容量及環(huán)?？刂撇粐兰肮╇姴徽５牡厣倭繎?yīng)用。

如我廠的LHG系列產(chǎn)品。

二．臥式鍋殼鍋爐

臥式鍋殼式鍋爐是工業(yè)鍋爐中數(shù)量最多的一種。目前已由原來最大生產(chǎn)4t/h（少量的也有6t/h）發(fā)展到可以生產(chǎn)40t/h鍋殼式鍋爐。

1．臥式內(nèi)燃鍋殼式鍋爐

臥式內(nèi)燃鍋殼式鍋爐以其高度和尺寸較小，適合組裝化的需求，采用微正壓燃燒時，密封問題容易解決，而爐膛的形狀有利于燃油燃氣，故在燃油（氣）鍋爐應(yīng)用較多，燃煤鍋爐應(yīng)用較少。如我廠WNS系列臥式內(nèi)燃室燃鍋殼式燃油（氣）鍋爐。

2．臥式外燃鍋殼式鍋爐

這是我國工業(yè)鍋爐中使用的最多、最普遍的一種爐型，按現(xiàn)行的工業(yè)鍋爐型號編制方法，應(yīng)用代號WW，但目前國內(nèi)鍋爐行業(yè)均用水管鍋爐的形式代號DZ來表示。如我廠的DZL系列產(chǎn)品。

臥式外燃水火管鍋爐與臥式內(nèi)燃水火管鍋爐的主要區(qū)別，在于臥式外燃水火管鍋爐將燃燒裝置從鍋殼中移出來，加大了爐排面積和爐膛體積，并在鍋殼兩側(cè)加裝了水冷壁管，組成燃燒室，為煤的燃燒創(chuàng)造了良好條件，因此燃料適應(yīng)性較廣，熱效率較高。

三．水管鍋爐

水管鍋爐在鍋筒外部設(shè)水管受熱面，高溫煙氣在管外流動放熱，水在管內(nèi)吸熱。由于管內(nèi)橫斷面比管外小，因此汽水流速大大增加，受熱面上產(chǎn)生的蒸汽立即被沖走，這就提高了鍋水吸熱率。與鍋殼式鍋爐相比水管鍋爐鍋筒直徑小，工作壓力高，鍋水容量小，一旦發(fā)生事故，災(zāi)害較輕，鍋爐水循環(huán)好，蒸發(fā)效率高，適應(yīng)