發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)貧困陷阱課件

第三章貧困陷阱第三章貧困陷阱引

言查看：HumanDevelopmentTrends—Poverty思考：為什么發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)停留在不發(fā)達(dá)狀態(tài)，不能像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣通過(guò)持續(xù)增長(zhǎng)而獲得較高的收入水平？新古典增長(zhǎng)理論不能給出滿意解釋發(fā)展理論的回答：發(fā)展中國(guó)家必須越過(guò)一個(gè)人均收入水平和資本積累水平的門檻，即發(fā)展中國(guó)家陷入了“貧困陷阱”(PovertyTrap)經(jīng)濟(jì)在一定條件下可能出現(xiàn)多重均衡，而發(fā)展中國(guó)家由于歷史的原因，不幸處于低水平均衡——“貧困陷阱”中引 言查看：HumanDevelopmentTre引

言發(fā)展中國(guó)家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場(chǎng)的力量是不夠的，需要實(shí)行恰當(dāng)?shù)恼呓Y(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：“大推進(jìn)”政策“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略人口政策移民政策新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：加強(qiáng)制度建設(shè)。從微觀角度提高組織的有效性，推動(dòng)制度和機(jī)制的良性演進(jìn)引 言發(fā)展中國(guó)家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場(chǎng)的本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)

阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱（原因分析）第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析第三節(jié)走出貧困陷阱的策略（政策建議）本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為，各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)趨同現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)人均收入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不同，因?yàn)椋焊鲊?guó)生產(chǎn)函數(shù)、儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率、距離經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)遠(yuǎn)近不同第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為，各國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題：為什么存在這些差異？回答：儲(chǔ)蓄率/投資率、人口增長(zhǎng)率不是外生，而是內(nèi)生的。即他們不僅為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供投入，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果儲(chǔ)蓄率/投資率、人口增長(zhǎng)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間，既有可能形成相互促進(jìn)的良性互動(dòng)（發(fā)達(dá)國(guó)家情況），也有可能形成相互牽制的惡性循環(huán)（多數(shù)發(fā)展中國(guó)家狀態(tài)）第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱問(wèn)題：為什么存在這些差異？第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)，而陷于貧困落后之中難以擺脫貧困陷阱按其形成機(jī)制可分為：技術(shù)陷阱人口陷阱第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長(zhǎng)期中自動(dòng)達(dá)到均衡——索洛模型20世紀(jì)20年代，楊(AllynA.Young)提出：整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，這來(lái)自于分工的進(jìn)步能夠成功利用規(guī)模報(bào)酬遞增的國(guó)家會(huì)進(jìn)入持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，未能利用的國(guó)家經(jīng)濟(jì)就會(huì)停滯落后技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長(zhǎng)期中自動(dòng)達(dá)到均衡—20世紀(jì)40年代后，羅森斯坦—羅丹(PaulN.Rosenstein-Rodan)、納克斯(RagnarNurkse)、繆爾達(dá)爾(GunnarMyrdal)、羅斯托(WaltW.Rostow)發(fā)展了楊的思想他們認(rèn)為：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國(guó)的人均收入只有越過(guò)一個(gè)“門檻”，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展起來(lái)。發(fā)展中國(guó)家之所以貧窮落后，就是由于沒(méi)能越過(guò)這道“門檻”，還處于貧困陷阱之中技術(shù)陷阱20世紀(jì)40年代后，羅森斯坦—羅丹(PaulN.Ros貧困陷阱如何使發(fā)展中國(guó)家陷于其中？納克斯解釋：一個(gè)國(guó)家之所以窮，是因?yàn)樗F技術(shù)陷阱一個(gè)人吃不飽飯身體虛弱工作效率低掙錢少很窮貧困陷阱如何使發(fā)展中國(guó)家陷于其中？技術(shù)陷阱一個(gè)人吃不飽技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙資本積累由供給和需求2方面決定，這2方面都存在循環(huán)關(guān)系（如下圖）：供給方面：發(fā)展中國(guó)家實(shí)際收入水平低—大部分用于消費(fèi)、儲(chǔ)蓄很少—資本匱乏，資本形成不足。生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大，生產(chǎn)率難以提高需求方面：發(fā)展中國(guó)家實(shí)際收入水平低—人們消費(fèi)水平和購(gòu)買力低（表現(xiàn)為消費(fèi)規(guī)模不足和結(jié)構(gòu)單一）—市場(chǎng)需求有限—投資引誘不足—資本形成不足—限制生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和生產(chǎn)率提高技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國(guó)家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場(chǎng)容量。這樣經(jīng)濟(jì)就會(huì)像新古典增長(zhǎng)理論描述那樣，走向唯一均衡，避免惡性循環(huán)或貧困陷阱的出現(xiàn)？回答：貧困陷阱存在基于規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增的原因是技術(shù)進(jìn)步（產(chǎn)出的增長(zhǎng)率和投入的增長(zhǎng)率之間的差），也稱全要素生產(chǎn)率。只要全要素生產(chǎn)率為正，便表明存在規(guī)模報(bào)酬遞增這種貧困陷阱的成因是由于總量生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性，故稱為“技術(shù)陷阱”技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國(guó)家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場(chǎng)容量。這技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,當(dāng)人均資本存量介于ka和kb之間時(shí)，該經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，而在其他階段則表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)“多重均衡”規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞減技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,規(guī)模報(bào)酬遞技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)都是均衡點(diǎn)，但只有(k1,y1)，(k3,y3)是穩(wěn)定均衡。因?yàn)椋喝绻Y本存量高于k2，產(chǎn)出>y2，由此儲(chǔ)蓄和投資都會(huì)增加，資本存量增加。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向右移動(dòng)，趨向(k3,y3)如果資本存量低于k2，產(chǎn)出<y2，由此儲(chǔ)蓄和投資都會(huì)減少，資本存量減少。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向左移動(dòng)，趨向(k1,y1)技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)所以，經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）具有決定性意義。如果一個(gè)國(guó)家原本比較窮，處于(k2,y2)左側(cè)，就會(huì)落入低水平均衡(k1,y1)要移動(dòng)到高水平均衡(k3,y3)，靠漸進(jìn)式資本積累是不行的，只要跳不過(guò)(k2,y2)這個(gè)門檻，就會(huì)回到(k1,y1)這個(gè)技術(shù)陷阱中技術(shù)陷阱所以，經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）具有決定性意義。如果一個(gè)國(guó)家原本技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱人口陷阱與資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用也是相互的18世紀(jì)末，馬爾薩斯(T.RobertMalthus)在《人口原理》一書(shū)中提出，對(duì)于貧困階級(jí)，人均收入提高到生存水平之上—將使人口快速增長(zhǎng)—降低人均收入—回到生存水平。即“貧困階級(jí)之所以貧困，是因?yàn)闊o(wú)法擺脫人口陷阱?！比丝谙葳迮c資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用也是相互的20世紀(jì)50年代，納爾遜(RichardR.Nelson)發(fā)展了馬爾薩斯的思想提出：收入、儲(chǔ)蓄/投資、人口之間相互作用能形成另一種低水平均衡：“人口陷阱”，以此解釋發(fā)展中國(guó)家的貧困狀況人口陷阱20世紀(jì)50年代，納爾遜(RichardR.Nelson資本形成取決于人均收入水平收入水平越高，資本形成越多如果收入水平很低，資本形成就只能為0，甚至為負(fù)資本形成與人均收入之間的關(guān)系如右圖所示：人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人均資本=F(人均收入)

X為儲(chǔ)蓄為0的點(diǎn)，投資曲線最左段為水平狀，因?yàn)樨?fù)投資會(huì)受到資本折舊率和已有資本形態(tài)的限制，有一個(gè)限度資本形成取決于人均收入水平人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人口陷阱人均收入水平很低，人口增長(zhǎng)率低人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來(lái)F人口增長(zhǎng)率oASCB人均收入人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系圖人口陷阱F人口增長(zhǎng)率oASCB人均收入人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)上圖中S點(diǎn)處，人口增長(zhǎng)率為零，形成穩(wěn)定的人口規(guī)模出生率和死亡率相抵，人們只能維持生存的最低水平S代表剛能維持生存的收入水平人口陷阱上圖中S點(diǎn)處，人口增長(zhǎng)率為零，形成穩(wěn)定的人口規(guī)模人口陷阱當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長(zhǎng)率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)致人口死亡率超過(guò)人口出生率人均收入大于OS時(shí)，人口增長(zhǎng)率為正，并隨人均收入增加到OC時(shí)，人口增長(zhǎng)率達(dá)到最高點(diǎn)，意味著人口死亡率下降到最低點(diǎn)此后，人均收入增加不會(huì)引起人口增長(zhǎng)率進(jìn)一步上升人口陷阱當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長(zhǎng)率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導(dǎo)致資本的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高但當(dāng)人均收入達(dá)到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費(fèi)，投資的份額相對(duì)減少，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降S國(guó)民收入增長(zhǎng)率oA'C'B'人均收入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入人口陷阱S國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C'B'G人口陷阱S國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C人均收入低于OS時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，使人均收入提高

人均收入超過(guò)OS，但低于OF時(shí)，人口比國(guó)民收入增長(zhǎng)的更快，使人均收入降低，又回到OS附近

S是低水平均衡點(diǎn)（收斂）人均收入高于OF，小于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高。大于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率低于人口增長(zhǎng)率，人均收入減少。G點(diǎn)是高水平均衡點(diǎn)越過(guò)F點(diǎn)才能跳出陷阱，如果能越過(guò)F點(diǎn)，就可以比較順利地實(shí)現(xiàn)高水平均衡人口陷阱人均收入低于OS時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，使人均收入人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國(guó)人均收入很低時(shí)，由于儲(chǔ)蓄率非常低，缺乏用于發(fā)展生產(chǎn)的資本。即使出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其成果也會(huì)被加速增長(zhǎng)的人口瓜分殆盡，使人均收入回到生存水平附近，無(wú)法擺脫貧困要逃離人口陷阱S

點(diǎn)，必須一下越過(guò)F

點(diǎn)這個(gè)“門檻”，在短期內(nèi)大量投資，使人均收入大幅提高投資規(guī)模有一個(gè)下限，稱為“臨界最小努力”，低于這個(gè)下限的投資起不到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的作用人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國(guó)人均收入很低時(shí)，由于儲(chǔ)蓄率非第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本形成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低水平均衡，但兩者形成機(jī)制不同，人口陷阱與低收入水平下的家庭生育決策有關(guān)產(chǎn)生技術(shù)陷阱的前提是經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模報(bào)酬遞增這里“規(guī)模報(bào)酬遞增”指整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍，即宏觀層次；“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”指單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增，即微觀層次實(shí)際上，規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一回事第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來(lái)源經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)行為的互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致合作失靈和鎖定第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來(lái)源第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本(AC)隨產(chǎn)量增加而降低；或產(chǎn)品平均收益(AR)隨產(chǎn)量增加而提高。原因：固定成本(FC)過(guò)高的產(chǎn)業(yè)，隨產(chǎn)量Q增加，AFC降低管理人員水平和工人操作技能提高，提高生產(chǎn)效率，降低AC圖：?jiǎn)蝹€(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：資本市場(chǎng)落后（資本供給角度）

發(fā)展中國(guó)家由于收入水平和儲(chǔ)蓄能力低，投資者無(wú)法承擔(dān)最初階段的大量投資。在發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)資本市場(chǎng)融資解決資本不足，但發(fā)展中國(guó)家資本市場(chǎng)落后，投資受阻，難建立現(xiàn)代工業(yè)市場(chǎng)規(guī)模有限（資本需求角度）

發(fā)展中國(guó)家收入水平低，市場(chǎng)規(guī)模有限，抑制了投資活動(dòng)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：1個(gè)發(fā)展中國(guó)家，靠進(jìn)口汽車滿足國(guó)內(nèi)需求1國(guó)內(nèi)廠商研發(fā)了一款更適合本國(guó)國(guó)情的汽車。如能占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可滿足本國(guó)需求、推動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展但很難實(shí)現(xiàn)圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：相同產(chǎn)量下，國(guó)產(chǎn)汽車AC<進(jìn)口汽車AC國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總?cè)萘繛镺C，全部被進(jìn)口汽車占領(lǐng)，此時(shí)進(jìn)口汽車平均成本為OE雖然國(guó)產(chǎn)汽車平均成本較低，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，此時(shí)產(chǎn)量接近于0的情況下(假設(shè)為OA)，平均成本為OD，遠(yuǎn)高于OE(進(jìn)口車成本)在國(guó)產(chǎn)汽車產(chǎn)量達(dá)到B點(diǎn)之前(門檻)，國(guó)產(chǎn)車平均成本始終高于進(jìn)口汽車，若汽車價(jià)格等于平均成本，國(guó)內(nèi)廠商只能虧本經(jīng)營(yíng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：結(jié)論：長(zhǎng)期看生產(chǎn)國(guó)產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目如果有完善的資本市場(chǎng)，短期虧本可以克服如果資本市場(chǎng)不完善或不存在，國(guó)產(chǎn)車無(wú)法投產(chǎn)，該國(guó)只能進(jìn)口汽車，停留在低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡結(jié)論：長(zhǎng)期看生產(chǎn)國(guó)產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加人們的行為具有互相鼓勵(lì)的效果，不同的人的行為是“互補(bǔ)”的圖：個(gè)人行為的互補(bǔ)性互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合算，他要在別人跟進(jìn)前承受高成本。聰明的做法是等別人行動(dòng)后做跟隨者結(jié)果：沒(méi)有人愿意成為先行者。每個(gè)人都等待別人先行動(dòng)，即使該行為對(duì)全社會(huì)有利。如此產(chǎn)生了低水平均衡的可能性（該行為數(shù)量小于社會(huì)最有數(shù)量）互補(bǔ)性如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡

例：打字機(jī)和計(jì)算機(jī)鍵盤上字母排列互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡 例：打字機(jī)互補(bǔ)性廣泛存在于社會(huì)生活中，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為互補(bǔ)性廣泛存在于社會(huì)生活中，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為投資活動(dòng)互補(bǔ)性的原因：一定地理區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以公用基礎(chǔ)設(shè)施，節(jié)約成本某些投入品可用于不同生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)這些生產(chǎn)過(guò)程投資增加，可降低這些投入品價(jià)格當(dāng)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)間存在供需聯(lián)系時(shí)，一種產(chǎn)品的邊際成本可能隨另一產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而降低不同投資活動(dòng)相互依賴某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，投資規(guī)模越大，單位成本就越低存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為投資活動(dòng)互補(bǔ)性的原因：存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣?yán)阂粋€(gè)不存在任何現(xiàn)代工業(yè)的欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)由2個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)家庭A和B組成每個(gè)家庭在考慮是否對(duì)工業(yè)投資他們博弈的收益矩陣如右圖所示圖：投資活動(dòng)互補(bǔ)性與低水平均衡存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣?yán)簣D：投資活動(dòng)投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對(duì)雙方都有利一方投，另一方不投，投者收益-10，不投者收益為1該博弈有2個(gè)納什(Nash)均衡：都投資，雙方各收益20，高水平均衡都不投資，雙方各收益1，低水平均衡在低水平均衡下，兩個(gè)家庭都沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行投資，經(jīng)濟(jì)無(wú)法向高水平均衡移動(dòng)，經(jīng)濟(jì)停留在欠發(fā)達(dá)狀態(tài)存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對(duì)雙方都有利存在互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平的提高也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征是分工越來(lái)越細(xì)，中間產(chǎn)品越來(lái)越多規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存許多中間產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品生產(chǎn)、不同的中間產(chǎn)品生產(chǎn)之間又有互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性增加了發(fā)展中國(guó)家擺脫低水平均衡的難度，原因：對(duì)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的發(fā)展中國(guó)家廠商來(lái)說(shuō)，上游中間產(chǎn)品的缺乏使成本居高不下(原材料成本高)；下游中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品市場(chǎng)容量小限制了產(chǎn)量(產(chǎn)品需求少)，進(jìn)一步提高了生產(chǎn)成本規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存發(fā)展中國(guó)家中間產(chǎn)品種類和數(shù)量少，價(jià)格高，企業(yè)生產(chǎn)多用勞動(dòng)替代中間投入。降低了經(jīng)濟(jì)效率，收入維持在低水平低收入進(jìn)一步降低最終產(chǎn)品需求，進(jìn)而降低對(duì)中間產(chǎn)品需求，形成惡性循環(huán)，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期貧困落后規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性都是規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)是存在于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增如果把整個(gè)經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)超大企業(yè)，所有互補(bǔ)性都存在于這個(gè)超大企業(yè)內(nèi)部，是超大企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性是整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過(guò)合作克服，如：汽車生產(chǎn)例子中，全體消費(fèi)者相互合作，只買國(guó)產(chǎn)汽車，該國(guó)汽車生產(chǎn)就可以從低水平均衡跳到高水平均衡兩家庭投資例子中，彼此合作，同時(shí)投資，能使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高水平均衡問(wèn)題：合作不容易讓為數(shù)眾多的人彼此合作，困難很大，但人數(shù)多不是合作難形成的關(guān)鍵難點(diǎn)在于個(gè)體要遵守合作契約合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過(guò)合作克服，如：當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會(huì)引起“合作失靈”合作失靈使經(jīng)濟(jì)“鎖定”在低水平均衡狀態(tài)中：任何人都沒(méi)有動(dòng)力努力打破這種均衡合作失靈和鎖定當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會(huì)引起“合作失靈”合第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑通過(guò)提高儲(chǔ)蓄率/投資率，來(lái)擺脫技術(shù)陷阱通過(guò)降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱怎樣提高儲(chǔ)蓄率/投資率？“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略制度建設(shè)第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑如圖，一國(guó)原處于低水平均衡點(diǎn)

k1，儲(chǔ)蓄率/投資率為s1若能將儲(chǔ)蓄率/投資率提高到s2，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“門檻”就消失了，經(jīng)濟(jì)可以移向新均衡點(diǎn)k4儲(chǔ)蓄率/投資率的提高無(wú)需永久，只要人均資本存量超過(guò)原先“門檻”值k2，儲(chǔ)蓄率/投資率即使再降為s1，也不會(huì)重落入“陷阱”中提高儲(chǔ)蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱圖：通過(guò)暫時(shí)提高儲(chǔ)蓄率擺脫技術(shù)陷阱如圖，一國(guó)原處于低水平均衡點(diǎn)k1，儲(chǔ)蓄率/投資率為s1提降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱圖：通過(guò)暫時(shí)降低人口增長(zhǎng)率擺脫人口陷阱n1k降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱圖：通過(guò)暫時(shí)降低人口增長(zhǎng)率擺脫提高儲(chǔ)蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲(chǔ)蓄率/投資率比控制人口增長(zhǎng)率容易所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的發(fā)展策略側(cè)重于提高儲(chǔ)蓄率/投資率提高儲(chǔ)蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲(chǔ)蓄率/投資率比控制人口提高儲(chǔ)蓄率途徑1—“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹在研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)化問(wèn)題時(shí)，首次提出“大推進(jìn)”戰(zhàn)略他認(rèn)為：發(fā)展中國(guó)家要從根本上擺脫貧窮落后，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著工業(yè)化，投資是工業(yè)化的動(dòng)力經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的規(guī)模報(bào)酬遞增，表現(xiàn)為投資的“不可分性”、儲(chǔ)蓄供給的“不可分性”和需求的“不可分性”，這阻礙了發(fā)展中國(guó)家資本形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高儲(chǔ)蓄率途徑1—“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹第一，投資的不可分性資本的供給是不可分的，如基礎(chǔ)設(shè)施相互依存、緊密聯(lián)系在一起。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用這就要求投資達(dá)到一定的規(guī)模，否則不能堅(jiān)持這些設(shè)施，工業(yè)化會(huì)因?yàn)槿鄙倩A(chǔ)設(shè)施難以實(shí)現(xiàn)“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第一，投資的不可分性“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第二，儲(chǔ)蓄的不可分性儲(chǔ)蓄的增長(zhǎng)是階段性的、跳躍性的，不是隨著收入增長(zhǎng)不斷增長(zhǎng)在收入達(dá)到某一水平之前，為了確保一定的生活標(biāo)準(zhǔn)，壓低消費(fèi)提高儲(chǔ)蓄的幅度有限只有當(dāng)收入增長(zhǎng)到或超過(guò)這個(gè)水平，儲(chǔ)蓄才能大幅度上升，才會(huì)使更大規(guī)模的投資成為可能所以，每一階段的經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)模必須足以保證收入的增長(zhǎng)能夠達(dá)到或超過(guò)一定水平“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第二，儲(chǔ)蓄的不可分性“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第三，需求的不可分性如果投資只集中在某一部門或某一產(chǎn)業(yè)，除非有充分的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或國(guó)外市場(chǎng)，否則產(chǎn)品就不會(huì)有相應(yīng)的需求如果產(chǎn)品不能出口，這一部門或這一產(chǎn)業(yè)以為的人又處于失業(yè)或就業(yè)不充分的狀態(tài)，產(chǎn)品除一小部分為該部門或產(chǎn)業(yè)的投資而創(chuàng)造的收入所吸收外，大部分將無(wú)人購(gòu)買，新一輪生產(chǎn)將無(wú)法進(jìn)行所以，為了形成廣大的市場(chǎng)，使多元化的產(chǎn)品有有效需求，必須大規(guī)模在各部門或各行業(yè)同時(shí)進(jìn)行投資“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第三，需求的不可分性“大推進(jìn)”戰(zhàn)略大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、同步的“大推進(jìn)”(BigPush)，即在整個(gè)工業(yè)或整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門中同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資對(duì)“社會(huì)基礎(chǔ)資本”(電力、交通、通信基礎(chǔ)設(shè)施)的投資最為必要，應(yīng)該先行“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要求實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化，原因：發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)不完善即使市場(chǎng)完善，在短期內(nèi)大量籌集資本并將其配置到各部門，單靠市場(chǎng)也是不可能的大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)的支持下，為了迅速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，進(jìn)行了雄心勃勃的大規(guī)模均衡“大推進(jìn)”投資，結(jié)果決策失誤，物價(jià)飛漲，工程停頓，人民怨聲載道，不久被霍梅尼政權(quán)取代“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)提高儲(chǔ)蓄率途徑2—“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略他認(rèn)為：?jiǎn)慰總€(gè)人數(shù)量有限的投資不能打破貧困惡性循環(huán)，必須把足夠數(shù)量資本同時(shí)投到各行業(yè)中不同行業(yè)相互提供市場(chǎng)，導(dǎo)致市場(chǎng)全面擴(kuò)大；收入提高增加需求，形成投資引誘；擴(kuò)張的工廠可相互協(xié)作，共享外部收益，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，推動(dòng)社會(huì)分工他強(qiáng)調(diào)：發(fā)展中國(guó)家必須保持“平衡增長(zhǎng)”：各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須達(dá)到平衡，各部門投資保持合適比率提高儲(chǔ)蓄率途徑2—“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來(lái)確定投資比率如果某種產(chǎn)品的這兩個(gè)彈性大，說(shuō)明生產(chǎn)這種產(chǎn)品的部門發(fā)展不足，但發(fā)展?jié)摿Υ?，?yīng)提高對(duì)這個(gè)部門的投資反之，價(jià)格與收入彈性小的部門已經(jīng)發(fā)展過(guò)快，應(yīng)降低對(duì)它的投資比率提高儲(chǔ)蓄率途徑2—“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來(lái)確定投資“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是“外部效應(yīng)內(nèi)部化”在發(fā)展水平很低的經(jīng)濟(jì)里，投資活動(dòng)具有正的外部效應(yīng)，即投資的社會(huì)收益大于其私人收益故私人投資低于社會(huì)最優(yōu)投資克服方法：這兩個(gè)戰(zhàn)略認(rèn)為是使每一個(gè)單獨(dú)的投資項(xiàng)目都成為一個(gè)全面的投資計(jì)劃的一部分。即使有些項(xiàng)目在孤立情況下沒(méi)收益或收益低，但投資計(jì)劃整體是有收益的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是61提高儲(chǔ)蓄率途徑3—“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書(shū)中，對(duì)平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略進(jìn)行了批評(píng)，提出了“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略(unbalancedgrowth)，批評(píng)集中在2方面：平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于充分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，不適合發(fā)展中國(guó)家平衡增長(zhǎng)理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處61提高儲(chǔ)蓄率途徑3—“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，不適合發(fā)展中國(guó)家工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期由于開(kāi)工不足存在大量閑置資源，資本存量和其他生產(chǎn)要素沒(méi)有完全發(fā)揮作用。在這種情況下，如果單個(gè)或少數(shù)廠商增加生產(chǎn)，是不會(huì)產(chǎn)生足夠需求的，只有廠商同時(shí)增加生產(chǎn)，才能擴(kuò)大需求“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)63“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論小于充分就業(yè)均衡的出現(xiàn)，表明市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)上的作用是有限的，必須通過(guò)政府干預(yù)，擴(kuò)張財(cái)政支持來(lái)刺激有效需求增長(zhǎng)，拉動(dòng)廠商增加生產(chǎn)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的目的發(fā)展中國(guó)家不是資源閑置而是資源短缺，尤其是資本大量短缺，與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)條件完全不同平衡增長(zhǎng)理論高估了發(fā)展中國(guó)家的能力。要實(shí)施平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略，需要很強(qiáng)的規(guī)劃和投資能力，需要大量經(jīng)營(yíng)和管理人才，這些發(fā)展中國(guó)家都很欠缺63“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)64平衡增長(zhǎng)理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處受資源和能力限制，發(fā)展中國(guó)家不可能同時(shí)進(jìn)行所有項(xiàng)目只考慮了正外部效應(yīng)，忽視了負(fù)外部效應(yīng)“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略64平衡增長(zhǎng)理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處“不平衡“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)不平衡的連鎖演變過(guò)程。一個(gè)企業(yè)引發(fā)另一個(gè)企業(yè)發(fā)展，一個(gè)行業(yè)引發(fā)其他行業(yè)發(fā)展發(fā)展政策的任務(wù)：找到一種把各種資源最大限度誘發(fā)和動(dòng)員起來(lái)的“壓力”和“誘導(dǎo)”機(jī)制，即通過(guò)不平衡來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。選擇投資優(yōu)先序是關(guān)鍵

“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)不平衡的連鎖演變?yōu)檎撟C“不平衡增長(zhǎng)”，赫希曼把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為社會(huì)間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)2類：直接生產(chǎn)活動(dòng)社會(huì)間接資本：進(jìn)行一次、二次、三次產(chǎn)業(yè)活動(dòng)不可缺少的基本服務(wù)。廣義包括法律、秩序、教育、運(yùn)輸?shù)?種不平衡增長(zhǎng)途徑：優(yōu)先投資于社會(huì)間接資本優(yōu)先投資于直接生產(chǎn)活動(dòng)“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略為論證“不平衡增長(zhǎng)”，赫希曼把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為社會(huì)間接資本和直接“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略圖：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑：平衡與不平衡曲線a,b,c,d代表直接生產(chǎn)活動(dòng)和社會(huì)間接資本組合，帶來(lái)直接生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出OK為有效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，即平衡增長(zhǎng)道路2種發(fā)展路徑：

社會(huì)間接資本優(yōu)先，AB2BC2CD2D

直接生產(chǎn)活動(dòng)優(yōu)先，AA1BB1CC1D“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略圖：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑：平衡與不平衡曲線a,在社會(huì)間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)之間，先發(fā)展后者，“誘導(dǎo)”效果更強(qiáng)如果社會(huì)間接資本短缺，就會(huì)出現(xiàn)基礎(chǔ)社會(huì)“瓶頸”，在直接生產(chǎn)活動(dòng)壓力下，社會(huì)間接資本擴(kuò)張是必然在社會(huì)間接資本充足或過(guò)剩情況下，直接生產(chǎn)活動(dòng)的擴(kuò)張僅是一種可能，不是必然“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略在社會(huì)間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)之間，先發(fā)展后者，“誘導(dǎo)”效果更69“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略直接生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)部包含的各產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展順序，也應(yīng)是優(yōu)先發(fā)展“誘導(dǎo)”效果最強(qiáng)的部門赫希曼用“聯(lián)系效應(yīng)”概念來(lái)解釋：“聯(lián)系”：指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中一個(gè)部門在投入和產(chǎn)出上與其他部門之間的關(guān)系?？煞譃椤扒跋蚵?lián)系”和“后向聯(lián)系”“前向聯(lián)系”：一個(gè)部門和吸收它的產(chǎn)出的部門之間的聯(lián)系。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起它為其供應(yīng)投入品的部門在這些方面的變化，或?qū)е滦录夹g(shù)的出現(xiàn)，新產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)建等。上游產(chǎn)業(yè)變化導(dǎo)致下游產(chǎn)業(yè)變化69“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略直接生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)部包含的各產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展順70“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼用“聯(lián)系效應(yīng)”概念來(lái)解釋：“后向聯(lián)系”

：一個(gè)部門和向它提供投入的部門之間的聯(lián)系。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起為它提供投入品的部門在這些方面的變化例如由于該產(chǎn)業(yè)自身對(duì)投入品的需求增加或要求提高而引起提供這些投入品的供應(yīng)部門擴(kuò)大投資、提高產(chǎn)品質(zhì)量、完善管理、加快技術(shù)進(jìn)步等變化。下游產(chǎn)業(yè)變化導(dǎo)致上游產(chǎn)業(yè)變化70“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼用“聯(lián)系效應(yīng)”概念來(lái)解釋：71提供投入品部門(后發(fā)生變化部門)先發(fā)生變化部門“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略先發(fā)生變化部門接受產(chǎn)成品部門(后發(fā)生變化部門)后向聯(lián)系前向聯(lián)系71提供投入品部門先發(fā)生變化部門“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略先發(fā)生變化“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為，后向聯(lián)系的作用比前向聯(lián)系更強(qiáng)，因?yàn)椋骸昂笙蚵?lián)系”通過(guò)增加對(duì)其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的需求促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“前向聯(lián)系”通過(guò)降低其他產(chǎn)業(yè)投入品的價(jià)格促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“前向聯(lián)系”只是改善了多種生產(chǎn)條件中的一種，“后向聯(lián)系”則擴(kuò)大了產(chǎn)品的市場(chǎng)，積極作用大于前者“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為，后向聯(lián)系的作用比前向聯(lián)系更強(qiáng)，“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略對(duì)發(fā)展中國(guó)家的啟示不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的典型特征是缺乏相互依存和聯(lián)系由于不存在中間產(chǎn)品市場(chǎng)，發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化可以從市場(chǎng)最終消費(fèi)品行業(yè)起步，以本國(guó)初級(jí)產(chǎn)品或暫時(shí)從國(guó)外進(jìn)口原料、中間產(chǎn)品和資本品隨著“最終行業(yè)”的發(fā)展，它們對(duì)各種投入需求不斷增加，吸引本國(guó)廠商從事中間產(chǎn)品和資本品生產(chǎn)，使本國(guó)產(chǎn)品逐步取代進(jìn)口產(chǎn)品“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略對(duì)發(fā)展中不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的典型特征是缺乏相互依存“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略的局限對(duì)產(chǎn)業(yè)部門間不平衡增長(zhǎng)可能導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)間差距過(guò)大，及由此形成的及經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展不協(xié)調(diào)或結(jié)構(gòu)失衡估計(jì)不足高估了發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略的局限對(duì)產(chǎn)業(yè)部門間不平衡增長(zhǎng)可能導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張：發(fā)展中國(guó)家跳出貧困陷阱應(yīng)該靠制度建設(shè)，通過(guò)制度建設(shè)來(lái)提高組織的有效性，也就是創(chuàng)新能力和適應(yīng)性效率提高組織的有效性的途徑界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)將組織置于競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境中允許組織進(jìn)行分散決策并鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)建立及時(shí)有效的信息反饋機(jī)制制定和完善破產(chǎn)法制度建設(shè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張：發(fā)展中國(guó)家跳出貧困陷阱應(yīng)該靠制度建小結(jié)對(duì)發(fā)展中國(guó)家何以貧困及如何擺脫貧困，經(jīng)濟(jì)學(xué)家得出的重要結(jié)論之一是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯不前、人均收入水平低是發(fā)展中國(guó)家貧困的原因經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、收入水平低得根源在于缺乏資本和投資因此，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙要擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須大量積累資本，大幅度提高投資量小結(jié)對(duì)發(fā)展中國(guó)家何以貧困及如何擺脫貧困，經(jīng)濟(jì)學(xué)家得出的重要結(jié)補(bǔ)充知識(shí)點(diǎn)補(bǔ)充知識(shí)點(diǎn)羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯ROBERTTHOMASMALTHUS（1766-1834）英國(guó)人口學(xué)家和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家；1766年，出生在英國(guó)薩里郡多金附近；他就讀于劍橋大學(xué)耶穌學(xué)院，是一位優(yōu)秀的學(xué)生。他畢業(yè)于1788年，同年被委任為英國(guó)國(guó)教牧師；1791年他獲得碩士學(xué)位，1793年成為耶穌學(xué)院的一名牧師；

1798年，馬爾薩斯出版了代表作《人口原理》1804年馬爾薩斯結(jié)婚，時(shí)年38歲了羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯1805年他被任為海利伯利東印度公司學(xué)院歷史和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，他在余生中一直擔(dān)任此職。馬爾薩斯晚年享有很多榮譽(yù)1834年他在美國(guó)巴斯去世，終年六十八歲

79羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯1805年他被任為海利伯利東印度規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)

是一個(gè)概念嗎？這兩個(gè)概念是一個(gè)意思，規(guī)模報(bào)酬也叫規(guī)模收益，分為規(guī)模收益不變，規(guī)模收益遞增和規(guī)模收益遞減三種類型其中規(guī)模收益遞增也叫規(guī)模經(jīng)濟(jì)，相反，規(guī)模收益遞減就叫規(guī)模不經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economiesofscale）：由于生產(chǎn)專業(yè)化水平的提高等原因，使企業(yè)的單位成本下降，從而形成企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減的經(jīng)濟(jì)規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)

是一個(gè)概念嗎？這兩個(gè)概念是一個(gè)意思，演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第三章貧困陷阱第三章貧困陷阱引

言查看：HumanDevelopmentTrends—Poverty思考：為什么發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)停留在不發(fā)達(dá)狀態(tài)，不能像發(fā)達(dá)國(guó)家那樣通過(guò)持續(xù)增長(zhǎng)而獲得較高的收入水平？新古典增長(zhǎng)理論不能給出滿意解釋發(fā)展理論的回答：發(fā)展中國(guó)家必須越過(guò)一個(gè)人均收入水平和資本積累水平的門檻，即發(fā)展中國(guó)家陷入了“貧困陷阱”(PovertyTrap)經(jīng)濟(jì)在一定條件下可能出現(xiàn)多重均衡，而發(fā)展中國(guó)家由于歷史的原因，不幸處于低水平均衡——“貧困陷阱”中引 言查看：HumanDevelopmentTre引

言發(fā)展中國(guó)家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場(chǎng)的力量是不夠的，需要實(shí)行恰當(dāng)?shù)恼呓Y(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：“大推進(jìn)”政策“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略人口政策移民政策新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：加強(qiáng)制度建設(shè)。從微觀角度提高組織的有效性，推動(dòng)制度和機(jī)制的良性演進(jìn)引 言發(fā)展中國(guó)家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場(chǎng)的本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)

阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱（原因分析）第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析第三節(jié)走出貧困陷阱的策略（政策建議）本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為，各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)趨同現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)人均收入、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不同，因?yàn)椋焊鲊?guó)生產(chǎn)函數(shù)、儲(chǔ)蓄率、人口增長(zhǎng)率、距離經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)遠(yuǎn)近不同第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為，各國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題：為什么存在這些差異？回答：儲(chǔ)蓄率/投資率、人口增長(zhǎng)率不是外生，而是內(nèi)生的。即他們不僅為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供投入，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果儲(chǔ)蓄率/投資率、人口增長(zhǎng)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間，既有可能形成相互促進(jìn)的良性互動(dòng)（發(fā)達(dá)國(guó)家情況），也有可能形成相互牽制的惡性循環(huán)（多數(shù)發(fā)展中國(guó)家狀態(tài)）第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱問(wèn)題：為什么存在這些差異？第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)，而陷于貧困落后之中難以擺脫貧困陷阱按其形成機(jī)制可分為：技術(shù)陷阱人口陷阱第一節(jié)阻礙增長(zhǎng)的貧困陷阱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長(zhǎng)期中自動(dòng)達(dá)到均衡——索洛模型20世紀(jì)20年代，楊(AllynA.Young)提出：整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，這來(lái)自于分工的進(jìn)步能夠成功利用規(guī)模報(bào)酬遞增的國(guó)家會(huì)進(jìn)入持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，未能利用的國(guó)家經(jīng)濟(jì)就會(huì)停滯落后技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長(zhǎng)期中自動(dòng)達(dá)到均衡—20世紀(jì)40年代后，羅森斯坦—羅丹(PaulN.Rosenstein-Rodan)、納克斯(RagnarNurkse)、繆爾達(dá)爾(GunnarMyrdal)、羅斯托(WaltW.Rostow)發(fā)展了楊的思想他們認(rèn)為：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國(guó)的人均收入只有越過(guò)一個(gè)“門檻”，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展起來(lái)。發(fā)展中國(guó)家之所以貧窮落后，就是由于沒(méi)能越過(guò)這道“門檻”，還處于貧困陷阱之中技術(shù)陷阱20世紀(jì)40年代后，羅森斯坦—羅丹(PaulN.Ros貧困陷阱如何使發(fā)展中國(guó)家陷于其中？納克斯解釋：一個(gè)國(guó)家之所以窮，是因?yàn)樗F技術(shù)陷阱一個(gè)人吃不飽飯身體虛弱工作效率低掙錢少很窮貧困陷阱如何使發(fā)展中國(guó)家陷于其中？技術(shù)陷阱一個(gè)人吃不飽技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙資本積累由供給和需求2方面決定，這2方面都存在循環(huán)關(guān)系（如下圖）：供給方面：發(fā)展中國(guó)家實(shí)際收入水平低—大部分用于消費(fèi)、儲(chǔ)蓄很少—資本匱乏，資本形成不足。生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大，生產(chǎn)率難以提高需求方面：發(fā)展中國(guó)家實(shí)際收入水平低—人們消費(fèi)水平和購(gòu)買力低（表現(xiàn)為消費(fèi)規(guī)模不足和結(jié)構(gòu)單一）—市場(chǎng)需求有限—投資引誘不足—資本形成不足—限制生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和生產(chǎn)率提高技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國(guó)家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場(chǎng)容量。這樣經(jīng)濟(jì)就會(huì)像新古典增長(zhǎng)理論描述那樣，走向唯一均衡，避免惡性循環(huán)或貧困陷阱的出現(xiàn)？回答：貧困陷阱存在基于規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增的原因是技術(shù)進(jìn)步（產(chǎn)出的增長(zhǎng)率和投入的增長(zhǎng)率之間的差），也稱全要素生產(chǎn)率。只要全要素生產(chǎn)率為正，便表明存在規(guī)模報(bào)酬遞增這種貧困陷阱的成因是由于總量生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性，故稱為“技術(shù)陷阱”技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國(guó)家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場(chǎng)容量。這技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,當(dāng)人均資本存量介于ka和kb之間時(shí)，該經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，而在其他階段則表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)“多重均衡”規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞減技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,規(guī)模報(bào)酬遞技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)都是均衡點(diǎn)，但只有(k1,y1)，(k3,y3)是穩(wěn)定均衡。因?yàn)椋喝绻Y本存量高于k2，產(chǎn)出>y2，由此儲(chǔ)蓄和投資都會(huì)增加，資本存量增加。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向右移動(dòng)，趨向(k3,y3)如果資本存量低于k2，產(chǎn)出<y2，由此儲(chǔ)蓄和投資都會(huì)減少，資本存量減少。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向左移動(dòng)，趨向(k1,y1)技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)所以，經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）具有決定性意義。如果一個(gè)國(guó)家原本比較窮，處于(k2,y2)左側(cè)，就會(huì)落入低水平均衡(k1,y1)要移動(dòng)到高水平均衡(k3,y3)，靠漸進(jìn)式資本積累是不行的，只要跳不過(guò)(k2,y2)這個(gè)門檻，就會(huì)回到(k1,y1)這個(gè)技術(shù)陷阱中技術(shù)陷阱所以，經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）具有決定性意義。如果一個(gè)國(guó)家原本技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱人口陷阱與資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用也是相互的18世紀(jì)末，馬爾薩斯(T.RobertMalthus)在《人口原理》一書(shū)中提出，對(duì)于貧困階級(jí)，人均收入提高到生存水平之上—將使人口快速增長(zhǎng)—降低人均收入—回到生存水平。即“貧困階級(jí)之所以貧困，是因?yàn)闊o(wú)法擺脫人口陷阱?！比丝谙葳迮c資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用也是相互的20世紀(jì)50年代，納爾遜(RichardR.Nelson)發(fā)展了馬爾薩斯的思想提出：收入、儲(chǔ)蓄/投資、人口之間相互作用能形成另一種低水平均衡：“人口陷阱”，以此解釋發(fā)展中國(guó)家的貧困狀況人口陷阱20世紀(jì)50年代，納爾遜(RichardR.Nelson資本形成取決于人均收入水平收入水平越高，資本形成越多如果收入水平很低，資本形成就只能為0，甚至為負(fù)資本形成與人均收入之間的關(guān)系如右圖所示：人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人均資本=F(人均收入)

X為儲(chǔ)蓄為0的點(diǎn)，投資曲線最左段為水平狀，因?yàn)樨?fù)投資會(huì)受到資本折舊率和已有資本形態(tài)的限制，有一個(gè)限度資本形成取決于人均收入水平人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人口陷阱人均收入水平很低，人口增長(zhǎng)率低人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來(lái)F人口增長(zhǎng)率oASCB人均收入人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系圖人口陷阱F人口增長(zhǎng)率oASCB人均收入人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)上圖中S點(diǎn)處，人口增長(zhǎng)率為零，形成穩(wěn)定的人口規(guī)模出生率和死亡率相抵，人們只能維持生存的最低水平S代表剛能維持生存的收入水平人口陷阱上圖中S點(diǎn)處，人口增長(zhǎng)率為零，形成穩(wěn)定的人口規(guī)模人口陷阱當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長(zhǎng)率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)致人口死亡率超過(guò)人口出生率人均收入大于OS時(shí)，人口增長(zhǎng)率為正，并隨人均收入增加到OC時(shí)，人口增長(zhǎng)率達(dá)到最高點(diǎn)，意味著人口死亡率下降到最低點(diǎn)此后，人均收入增加不會(huì)引起人口增長(zhǎng)率進(jìn)一步上升人口陷阱當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長(zhǎng)率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導(dǎo)致資本的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高但當(dāng)人均收入達(dá)到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費(fèi)，投資的份額相對(duì)減少，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降S國(guó)民收入增長(zhǎng)率oA'C'B'人均收入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入人口陷阱S國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C'B'G人口陷阱S國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C人均收入低于OS時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，使人均收入提高

人均收入超過(guò)OS，但低于OF時(shí)，人口比國(guó)民收入增長(zhǎng)的更快，使人均收入降低，又回到OS附近

S是低水平均衡點(diǎn)（收斂）人均收入高于OF，小于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高。大于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率低于人口增長(zhǎng)率，人均收入減少。G點(diǎn)是高水平均衡點(diǎn)越過(guò)F點(diǎn)才能跳出陷阱，如果能越過(guò)F點(diǎn)，就可以比較順利地實(shí)現(xiàn)高水平均衡人口陷阱人均收入低于OS時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，使人均收入人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國(guó)人均收入很低時(shí)，由于儲(chǔ)蓄率非常低，缺乏用于發(fā)展生產(chǎn)的資本。即使出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其成果也會(huì)被加速增長(zhǎng)的人口瓜分殆盡，使人均收入回到生存水平附近，無(wú)法擺脫貧困要逃離人口陷阱S

點(diǎn)，必須一下越過(guò)F

點(diǎn)這個(gè)“門檻”，在短期內(nèi)大量投資，使人均收入大幅提高投資規(guī)模有一個(gè)下限，稱為“臨界最小努力”，低于這個(gè)下限的投資起不到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的作用人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國(guó)人均收入很低時(shí)，由于儲(chǔ)蓄率非第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本形成與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的低水平均衡，但兩者形成機(jī)制不同，人口陷阱與低收入水平下的家庭生育決策有關(guān)產(chǎn)生技術(shù)陷阱的前提是經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模報(bào)酬遞增這里“規(guī)模報(bào)酬遞增”指整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍，即宏觀層次；“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”指單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增，即微觀層次實(shí)際上，規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一回事第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來(lái)源經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)行為的互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致合作失靈和鎖定第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來(lái)源第二節(jié) 對(duì)技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本(AC)隨產(chǎn)量增加而降低；或產(chǎn)品平均收益(AR)隨產(chǎn)量增加而提高。原因：固定成本(FC)過(guò)高的產(chǎn)業(yè)，隨產(chǎn)量Q增加，AFC降低管理人員水平和工人操作技能提高，提高生產(chǎn)效率，降低AC圖：?jiǎn)蝹€(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：資本市場(chǎng)落后（資本供給角度）

發(fā)展中國(guó)家由于收入水平和儲(chǔ)蓄能力低，投資者無(wú)法承擔(dān)最初階段的大量投資。在發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)資本市場(chǎng)融資解決資本不足，但發(fā)展中國(guó)家資本市場(chǎng)落后，投資受阻，難建立現(xiàn)代工業(yè)市場(chǎng)規(guī)模有限（資本需求角度）

發(fā)展中國(guó)家收入水平低，市場(chǎng)規(guī)模有限，抑制了投資活動(dòng)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：1個(gè)發(fā)展中國(guó)家，靠進(jìn)口汽車滿足國(guó)內(nèi)需求1國(guó)內(nèi)廠商研發(fā)了一款更適合本國(guó)國(guó)情的汽車。如能占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可滿足本國(guó)需求、推動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展但很難實(shí)現(xiàn)圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：相同產(chǎn)量下，國(guó)產(chǎn)汽車AC<進(jìn)口汽車AC國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總?cè)萘繛镺C，全部被進(jìn)口汽車占領(lǐng)，此時(shí)進(jìn)口汽車平均成本為OE雖然國(guó)產(chǎn)汽車平均成本較低，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，此時(shí)產(chǎn)量接近于0的情況下(假設(shè)為OA)，平均成本為OD，遠(yuǎn)高于OE(進(jìn)口車成本)在國(guó)產(chǎn)汽車產(chǎn)量達(dá)到B點(diǎn)之前(門檻)，國(guó)產(chǎn)車平均成本始終高于進(jìn)口汽車，若汽車價(jià)格等于平均成本，國(guó)內(nèi)廠商只能虧本經(jīng)營(yíng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：結(jié)論：長(zhǎng)期看生產(chǎn)國(guó)產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目如果有完善的資本市場(chǎng)，短期虧本可以克服如果資本市場(chǎng)不完善或不存在，國(guó)產(chǎn)車無(wú)法投產(chǎn)，該國(guó)只能進(jìn)口汽車，停留在低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡結(jié)論：長(zhǎng)期看生產(chǎn)國(guó)產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加人們的行為具有互相鼓勵(lì)的效果，不同的人的行為是“互補(bǔ)”的圖：個(gè)人行為的互補(bǔ)性互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合算，他要在別人跟進(jìn)前承受高成本。聰明的做法是等別人行動(dòng)后做跟隨者結(jié)果：沒(méi)有人愿意成為先行者。每個(gè)人都等待別人先行動(dòng)，即使該行為對(duì)全社會(huì)有利。如此產(chǎn)生了低水平均衡的可能性（該行為數(shù)量小于社會(huì)最有數(shù)量）互補(bǔ)性如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡

例：打字機(jī)和計(jì)算機(jī)鍵盤上字母排列互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡 例：打字機(jī)互補(bǔ)性廣泛存在于社會(huì)生活中，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為互補(bǔ)性廣泛存在于社會(huì)生活中，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為投資活動(dòng)互補(bǔ)性的原因：一定地理區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以公用基礎(chǔ)設(shè)施，節(jié)約成本某些投入品可用于不同生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)這些生產(chǎn)過(guò)程投資增加，可降低這些投入品價(jià)格當(dāng)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)間存在供需聯(lián)系時(shí)，一種產(chǎn)品的邊際成本可能隨另一產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而降低不同投資活動(dòng)相互依賴某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，投資規(guī)模越大，單位成本就越低存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為投資活動(dòng)互補(bǔ)性的原因：存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣?yán)阂粋€(gè)不存在任何現(xiàn)代工業(yè)的欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)由2個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)家庭A和B組成每個(gè)家庭在考慮是否對(duì)工業(yè)投資他們博弈的收益矩陣如右圖所示圖：投資活動(dòng)互補(bǔ)性與低水平均衡存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣?yán)簣D：投資活動(dòng)投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對(duì)雙方都有利一方投，另一方不投，投者收益-10，不投者收益為1該博弈有2個(gè)納什(Nash)均衡：都投資，雙方各收益20，高水平均衡都不投資，雙方各收益1，低水平均衡在低水平均衡下，兩個(gè)家庭都沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行投資，經(jīng)濟(jì)無(wú)法向高水平均衡移動(dòng)，經(jīng)濟(jì)停留在欠發(fā)達(dá)狀態(tài)存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡(jiǎn)化的博弈矩陣投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對(duì)雙方都有利存在互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平的提高也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征是分工越來(lái)越細(xì)，中間產(chǎn)品越來(lái)越多規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存許多中間產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品生產(chǎn)、不同的中間產(chǎn)品生產(chǎn)之間又有互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性增加了發(fā)展中國(guó)家擺脫低水平均衡的難度，原因：對(duì)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的發(fā)展中國(guó)家廠商來(lái)說(shuō)，上游中間產(chǎn)品的缺乏使成本居高不下(原材料成本高)；下游中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品市場(chǎng)容量小限制了產(chǎn)量(產(chǎn)品需求少)，進(jìn)一步提高了生產(chǎn)成本規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存發(fā)展中國(guó)家中間產(chǎn)品種類和數(shù)量少，價(jià)格高，企業(yè)生產(chǎn)多用勞動(dòng)替代中間投入。降低了經(jīng)濟(jì)效率，收入維持在低水平低收入進(jìn)一步降低最終產(chǎn)品需求，進(jìn)而降低對(duì)中間產(chǎn)品需求，形成惡性循環(huán)，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期貧困落后規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性都是規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)是存在于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增如果把整個(gè)經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)超大企業(yè)，所有互補(bǔ)性都存在于這個(gè)超大企業(yè)內(nèi)部，是超大企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性是整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過(guò)合作克服，如：汽車生產(chǎn)例子中，全體消費(fèi)者相互合作，只買國(guó)產(chǎn)汽車，該國(guó)汽車生產(chǎn)就可以從低水平均衡跳到高水平均衡兩家庭投資例子中，彼此合作，同時(shí)投資，能使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高水平均衡問(wèn)題：合作不容易讓為數(shù)眾多的人彼此合作，困難很大，但人數(shù)多不是合作難形成的關(guān)鍵難點(diǎn)在于個(gè)體要遵守合作契約合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過(guò)合作克服，如：當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會(huì)引起“合作失靈”合作失靈使經(jīng)濟(jì)“鎖定”在低水平均衡狀態(tài)中：任何人都沒(méi)有動(dòng)力努力打破這種均衡合作失靈和鎖定當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會(huì)引起“合作失靈”合第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑通過(guò)提高儲(chǔ)蓄率/投資率，來(lái)擺脫技術(shù)陷阱通過(guò)降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱怎樣提高儲(chǔ)蓄率/投資率？“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略制度建設(shè)第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑如圖，一國(guó)原處于低水平均衡點(diǎn)

k1，儲(chǔ)蓄率/投資率為s1若能將儲(chǔ)蓄率/投資率提高到s2，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“門檻”就消失了，經(jīng)濟(jì)可以移向新均衡點(diǎn)k4儲(chǔ)蓄率/投資率的提高無(wú)需永久，只要人均資本存量超過(guò)原先“門檻”值k2，儲(chǔ)蓄率/投資率即使再降為s1，也不會(huì)重落入“陷阱”中提高儲(chǔ)蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱圖：通過(guò)暫時(shí)提高儲(chǔ)蓄率擺脫技術(shù)陷阱如圖，一國(guó)原處于低水平均衡點(diǎn)k1，儲(chǔ)蓄率/投資率為s1提降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱圖：通過(guò)暫時(shí)降低人口增長(zhǎng)率擺脫人口陷阱n1k降低人口增長(zhǎng)率，來(lái)擺脫人口陷阱圖：通過(guò)暫時(shí)降低人口增長(zhǎng)率擺脫提高儲(chǔ)蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲(chǔ)蓄率/投資率比控制人口增長(zhǎng)率容易所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的發(fā)展策略側(cè)重于提高儲(chǔ)蓄率/投資率提高儲(chǔ)蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲(chǔ)蓄率/投資率比控制人口提高儲(chǔ)蓄率途徑1—“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹在研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)化問(wèn)題時(shí)，首次提出“大推進(jìn)”戰(zhàn)略他認(rèn)為：發(fā)展中國(guó)家要從根本上擺脫貧窮落后，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著工業(yè)化，投資是工業(yè)化的動(dòng)力經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的規(guī)模報(bào)酬遞增，表現(xiàn)為投資的“不可分性”、儲(chǔ)蓄供給的“不可分性”和需求的“不可分性”，這阻礙了發(fā)展中國(guó)家資本形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高儲(chǔ)蓄率途徑1—“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹第一，投資的不可分性資本的供給是不可分的，如基礎(chǔ)設(shè)施相互依存、緊密聯(lián)系在一起。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用這就要求投資達(dá)到一定的規(guī)模，否則不能堅(jiān)持這些設(shè)施，工業(yè)化會(huì)因?yàn)槿鄙倩A(chǔ)設(shè)施難以實(shí)現(xiàn)“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第一，投資的不可分性“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第二，儲(chǔ)蓄的不可分性儲(chǔ)蓄的增長(zhǎng)是階段性的、跳躍性的，不是隨著收入增長(zhǎng)不斷增長(zhǎng)在收入達(dá)到某一水平之前，為了確保一定的生活標(biāo)準(zhǔn)，壓低消費(fèi)提高儲(chǔ)蓄的幅度有限只有當(dāng)收入增長(zhǎng)到或超過(guò)這個(gè)水平，儲(chǔ)蓄才能大幅度上升，才會(huì)使更大規(guī)模的投資成為可能所以，每一階段的經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)模必須足以保證收入的增長(zhǎng)能夠達(dá)到或超過(guò)一定水平“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第二，儲(chǔ)蓄的不可分性“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第三，需求的不可分性如果投資只集中在某一部門或某一產(chǎn)業(yè)，除非有充分的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或國(guó)外市場(chǎng)，否則產(chǎn)品就不會(huì)有相應(yīng)的需求如果產(chǎn)品不能出口，這一部門或這一產(chǎn)業(yè)以為的人又處于失業(yè)或就業(yè)不充分的狀態(tài)，產(chǎn)品除一小部分為該部門或產(chǎn)業(yè)的投資而創(chuàng)造的收入所吸收外，大部分將無(wú)人購(gòu)買，新一輪生產(chǎn)將無(wú)法進(jìn)行所以，為了形成廣大的市場(chǎng)，使多元化的產(chǎn)品有有效需求，必須大規(guī)模在各部門或各行業(yè)同時(shí)進(jìn)行投資“大推進(jìn)”戰(zhàn)略第三，需求的不可分性“大推進(jìn)”戰(zhàn)略大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、同步的“大推進(jìn)”(BigPush)，即在整個(gè)工業(yè)或整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門中同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資對(duì)“社會(huì)基礎(chǔ)資本”(電力、交通、通信基礎(chǔ)設(shè)施)的投資最為必要，應(yīng)該先行“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要求實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化，原因：發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)不完善即使市場(chǎng)完善，在短期內(nèi)大量籌集資本并將其配置到各部門，單靠市場(chǎng)也是不可能的大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)的支持下，為了迅速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，進(jìn)行了雄心勃勃的大規(guī)模均衡“大推進(jìn)”投資，結(jié)果決策失誤，物價(jià)飛漲，工程停頓，人民怨聲載道，不久被霍梅尼政權(quán)取代“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)提高儲(chǔ)蓄率途徑2—“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略他認(rèn)為：?jiǎn)慰總€(gè)人數(shù)量有限的投資不能打破貧困惡性循環(huán)，必須把足夠數(shù)量資本同時(shí)投到各行業(yè)中不同行業(yè)相互提供市場(chǎng)，導(dǎo)致市場(chǎng)全面擴(kuò)大；收入提高增加需求，形成投資引誘；擴(kuò)張的工廠可相互協(xié)作，共享外部收益，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，推動(dòng)社會(huì)分工他強(qiáng)調(diào)：發(fā)展中國(guó)家必須保持“平衡增長(zhǎng)”：各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須達(dá)到平衡，各部門投資保持合適比率提高儲(chǔ)蓄率途徑2—“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來(lái)確定投資比率如果某種產(chǎn)品的這兩個(gè)彈性大，說(shuō)明生產(chǎn)這種產(chǎn)品的部門發(fā)展不足，但發(fā)展?jié)摿Υ螅瑧?yīng)提高對(duì)這個(gè)部門的投資反之，價(jià)格與收入彈性小的部門已經(jīng)發(fā)展過(guò)快，應(yīng)降低對(duì)它的投資比率提高儲(chǔ)蓄率途徑2—“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來(lái)確定投資“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是“外部效應(yīng)內(nèi)部化”在發(fā)展水平很低的經(jīng)濟(jì)里，投資活動(dòng)具有正的外部效應(yīng)，即投資的社會(huì)收益大于其私人收益故私人投資低于社會(huì)最優(yōu)投資克服方法：這兩個(gè)戰(zhàn)略認(rèn)為是使每一個(gè)單獨(dú)的投資項(xiàng)目都成為一個(gè)全面的投資計(jì)劃的一部分。即使有些項(xiàng)目在孤立情況下沒(méi)收益或收益低，但投資計(jì)劃整體是有收益的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是142提高儲(chǔ)蓄率途徑3—“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書(shū)中，對(duì)平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略進(jìn)行了批評(píng)，提出了“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略(unbalancedgrowth)，批評(píng)集中在2方面：平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于充分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，不適合發(fā)展中國(guó)家平衡增長(zhǎng)理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處61提高儲(chǔ)蓄率途徑3—“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，不適合發(fā)展中國(guó)家工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期由于開(kāi)工不足存在大量閑置資源，資本存量和其他生產(chǎn)要素沒(méi)有完全發(fā)揮作用。在這種情況下，如果單個(gè)或少數(shù)廠商增加生產(chǎn)，是不會(huì)產(chǎn)生足夠需求的，只有廠商同時(shí)增加生產(chǎn)，才能擴(kuò)大需求“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)144“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論小于充分就業(yè)均衡的出現(xiàn)，表明市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)上的作用是有限的，必須通過(guò)政府干預(yù)，擴(kuò)張財(cái)政支持來(lái)刺激有效需求增長(zhǎng)，拉動(dòng)廠商增加生產(chǎn)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的目的發(fā)展中國(guó)家不是資源閑置而是資源短缺，尤其是資本大量短缺，與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)條件完全不同平衡增長(zhǎng)理論高估了發(fā)展中國(guó)家的能力。要實(shí)施平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略，需要很強(qiáng)的規(guī)劃和投資能力，需要大量經(jīng)營(yíng)和管理人才，這些發(fā)展中國(guó)家都很欠缺63“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略平衡增長(zhǎng)的思想來(lái)自凱恩斯的小于成分就業(yè)145平衡增長(zhǎng)理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處受資源和能力限制，發(fā)展中國(guó)家不可能同時(shí)進(jìn)行所有項(xiàng)目只考慮了正外部效應(yīng)，忽視了負(fù)外部效應(yīng)“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略64平衡增長(zhǎng)理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處“不平衡“不平衡增長(zhǎng)”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)不平衡的連鎖演變過(guò)程。一個(gè)企業(yè)引發(fā)另一個(gè)企業(yè)發(fā)展，一個(gè)行業(yè)引發(fā)其他行業(yè)發(fā)展發(fā)展政策的任務(wù)：找到一種把各種資源最大限度誘發(fā)和動(dòng)員起來(lái)