國家創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策

國家創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策介紹郭戎中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資研究所深圳·2011年9月18日主要內(nèi)容一、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的宏觀環(huán)境——從宏觀上認知企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動——國家創(chuàng)新體系概念、框架及重要作用

——國家促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策框架二、企業(yè)運用科技政策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

——國家重點鼓勵和支持的技術(shù)領(lǐng)域——

科技項目的論證與闡述——一般性程序三、若干重點政策解析——科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金——科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金——高新技術(shù)企業(yè)認定及相關(guān)財稅金融政策對技術(shù)創(chuàng)新的宏觀認識：一場以企業(yè)為主，但單個企業(yè)絕對打不贏的戰(zhàn)爭一、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的宏觀環(huán)境國家創(chuàng)新體系簡介1987年，英國學(xué)者弗里曼率先使用“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”(NationalInnovationSystems)概念。20世紀90年代以后，“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”成為各國推進科技進步、經(jīng)濟與社會全面發(fā)展的政策工具。目前國內(nèi)一般認為，國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會體系。

國家創(chuàng)新體系構(gòu)成圖示法律法規(guī)創(chuàng)新觀念與文化研究機構(gòu)：中央屬、地方屬部委屬、民營大學(xué)與學(xué)院企業(yè)：國有、民營外資、股份制其它機構(gòu)區(qū)域創(chuàng)新體系行業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群政府支持作用高新區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)品市場條件教育和培訓(xùn)社會基礎(chǔ)設(shè)施要素市場條件國家創(chuàng)新體系知識創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用全球創(chuàng)新體系信息支撐基礎(chǔ)設(shè)施中介體系社會服務(wù)市場拉動作用

國家創(chuàng)新體系的組成（一）宏觀調(diào)控與研發(fā)組織架構(gòu)合理的國家創(chuàng)新體系框架，首先應(yīng)當包括結(jié)構(gòu)合理的宏觀調(diào)控與研究組織架構(gòu)，主要由以下幾個方面構(gòu)成。1．以政府為主導(dǎo)的管理調(diào)控體系包括政府宏觀管理、科技投入、科技計劃管理、評價監(jiān)督、獎勵等。政府要圍繞重大戰(zhàn)略目標，組織和集成社會創(chuàng)新資源，統(tǒng)籌規(guī)劃；組織實施國家重大科研任務(wù)，推進科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；營造政策環(huán)境，創(chuàng)造并引導(dǎo)市場需求；制定標準，行使評估和監(jiān)督等職能，使有關(guān)部門、地方在研究開發(fā)活動中協(xié)調(diào)一致，提高效率，集中力量辦大事。國家創(chuàng)新體系的組成2．以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系技術(shù)創(chuàng)新體系主要包括大型骨干企業(yè)、民營科技企業(yè)、專業(yè)化中小型企業(yè)、外資企業(yè)及科研機構(gòu)與大學(xué)中從事應(yīng)用研究的力量。企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，主要是指一是企業(yè)要成為先進科技成果主要的吸納和應(yīng)用者；二是企業(yè)要成為創(chuàng)新人才和資金主要投入者；三是企業(yè)要成為工業(yè)產(chǎn)權(quán)的主要擁有者；四是企業(yè)要成為新技術(shù)的主要創(chuàng)造者；五是企業(yè)要成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展先導(dǎo)技術(shù)的引領(lǐng)者；六是企業(yè)要成為先進管理模式的開拓者技術(shù)創(chuàng)新體系圖

以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系關(guān)系圖國家創(chuàng)新體系的組成3．以研究機構(gòu)和大學(xué)為主的科學(xué)創(chuàng)新體系我國的科學(xué)創(chuàng)新體系建設(shè)，是建設(shè)國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，無論科學(xué)創(chuàng)新活動的自身價值還是其社會意義，都屬于社會公益性范疇。它是屬于市場機制失靈的領(lǐng)域，應(yīng)按社會需求的模式以國家財政為主建立多元投入機制予以扶持推動。國家創(chuàng)新體系的組成4．以各種中介機構(gòu)為紐帶的促進創(chuàng)新的服務(wù)體系。形成以專業(yè)服務(wù)中介機構(gòu)、大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)為主體的知識傳播和技術(shù)擴散體系。主要包括各類孵化器、生產(chǎn)力促進中心、評估、咨詢機構(gòu)、職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)、科技信息中心等。要形成組織網(wǎng)絡(luò)化、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；⒎?wù)社會化的中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，是聯(lián)系各創(chuàng)新主體，促進互動的橋梁和紐帶。國家創(chuàng)新體系系的組成5．具有地域域特色的區(qū)域域技術(shù)創(chuàng)新體體系區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新新體系是在區(qū)區(qū)域?qū)哟紊?，，以區(qū)域的經(jīng)經(jīng)濟、社會發(fā)發(fā)展為牽動力力，以中心城城市為樞紐，，以技術(shù)創(chuàng)新新和科技創(chuàng)業(yè)業(yè)為主題，來來聚集和整合合創(chuàng)新要素，，推動持續(xù)創(chuàng)創(chuàng)新，提升競競爭力的社會會網(wǎng)絡(luò)組織和和制度。區(qū)域域技術(shù)創(chuàng)新體體系是國家創(chuàng)創(chuàng)新體系的重重要組成部分分，以有優(yōu)勢勢的重點高新新區(qū)和特色產(chǎn)產(chǎn)業(yè)集群為支支柱。國家創(chuàng)新體系系的組成6．軍民融合合的科技創(chuàng)新新體系建立軍民融合合的科技創(chuàng)新新體系，實質(zhì)質(zhì)上是在全國國范圍內(nèi)實現(xiàn)現(xiàn)多種資源的的優(yōu)化組合。。軍民融合的的科技創(chuàng)新體體系，是國防防科技工業(yè)與與國家科技工工業(yè)基礎(chǔ)的有有機結(jié)合的體體系、是軍民民高新技術(shù)雙雙向順暢轉(zhuǎn)移移的體系、是是大幅降低軍軍事裝備全壽壽命費用，盡盡快形成戰(zhàn)斗斗力，實現(xiàn)跨跨越式發(fā)展的的體系。國家創(chuàng)新體系系的建設(shè)重點點現(xiàn)階段我國國國家創(chuàng)新體系系建設(shè)重點，，一是建設(shè)以以企業(yè)為主體體、市場為導(dǎo)導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研研結(jié)合的技術(shù)術(shù)創(chuàng)新體系，，并將其作為為全面推進國國家創(chuàng)新體系系建設(shè)的突破破口。二是建建設(shè)科學(xué)研究究與高等教育育有機結(jié)合的的知識創(chuàng)新體體系。三是建建設(shè)軍民結(jié)合合、寓軍于民民的國防科技技創(chuàng)新體系。。四是建設(shè)各各具特色和優(yōu)優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)創(chuàng)新體系。五五是建設(shè)社會會化、網(wǎng)絡(luò)化化的科技中介介服務(wù)體系。。支持科技創(chuàng)新新的政策系統(tǒng)統(tǒng)政策體系財政直接投入入財政間接投入入創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資資資本市場科技貸款科技保險綜合性政策高新技術(shù)企業(yè)業(yè)國家重大科技技專項投融資資政府采購科技稅收財政科技投入入的直接方式式——各類國家家科技計劃（（I）1重點基礎(chǔ)礎(chǔ)研究發(fā)展計計劃（973）2高技術(shù)研研究發(fā)展計劃劃（863））3科技支撐撐計劃4科技基礎(chǔ)礎(chǔ)條件平臺建建設(shè)計劃5政策引導(dǎo)導(dǎo)類科技計劃劃①星火星火計劃（含含科技扶貧計計劃）農(nóng)業(yè)科技成果果轉(zhuǎn)化資金②火炬火炬計劃科技型中小企企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新基金③重點新產(chǎn)品品計劃④國際科技技合作計劃⑤軟科學(xué)研研究計劃⑥科技興貿(mào)貿(mào)行動計劃財政科技投入入的直接方式式——各類國家家科技計劃（（II）6重大專項項7其他科技技計劃①重點實驗驗室計劃②工程技術(shù)術(shù)研究中心建建設(shè)項目計劃劃③科技成果果重點推廣計計劃④大學(xué)科技技園⑤生產(chǎn)力促促進中心⑥農(nóng)業(yè)科技技園區(qū)⑦中央級科科研院所技術(shù)術(shù)開發(fā)研究專專項資金項目目計劃⑧科技富民民強縣專項行行動計劃8國家自然然科學(xué)基金（（含優(yōu)秀青年年科技基金））9.國家發(fā)改改委、商務(wù)部部、工信部、、農(nóng)業(yè)部項目目財政科技投入入的簡介方式式——稅收政策策高新技術(shù)企業(yè)業(yè)所得稅優(yōu)惠惠政策技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得得稅政策研究開發(fā)費用用加計扣除技術(shù)轉(zhuǎn)讓的營營業(yè)稅政策創(chuàng)業(yè)投資鼓勵勵政策二、企業(yè)運用用科技政策的的關(guān)鍵環(huán)節(jié)當前的重點技技術(shù)領(lǐng)域項目分析與闡闡釋一般性程序當前的重點技技術(shù)領(lǐng)域（I）——來源和依依據(jù)綜合類——《國家中中長期科學(xué)和和技術(shù)發(fā)展規(guī)規(guī)劃綱要（2006－2020）》》——《國家科科學(xué)技術(shù)五年年發(fā)展規(guī)劃》》——《當前優(yōu)優(yōu)先發(fā)展的高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化化重點領(lǐng)域指指南》——《高技術(shù)術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)規(guī)劃》——《鼓勵外外商投資高新新技術(shù)產(chǎn)品目目錄》——《中國高高新技術(shù)產(chǎn)品品目錄》行業(yè)類——十大產(chǎn)業(yè)業(yè)振興規(guī)劃——醫(yī)療健康康——生物技術(shù)術(shù)——文化創(chuàng)意意相關(guān)類——環(huán)境資源源——技術(shù)標準準——軍工國防防——管制政策策當前的重點技技術(shù)領(lǐng)域（I）

——若若干重點（一）電子信信息技術(shù)（二二））生生物物與與新新醫(yī)醫(yī)藥藥技技術(shù)術(shù)（三三））航航空空航航天天技技術(shù)術(shù)（四四））新新材材料料技技術(shù)術(shù)（五五））高高技技術(shù)術(shù)服服務(wù)務(wù)業(yè)業(yè)（六六））新新能能源源及及節(jié)節(jié)能能技技術(shù)術(shù)（七七））資資源源與與環(huán)環(huán)境境技技術(shù)術(shù)（八八））高高新新技技術(shù)術(shù)改改造造傳傳統(tǒng)統(tǒng)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)我國國當當前前戰(zhàn)戰(zhàn)略略性性新新興興產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)的的一一些些重重點點戰(zhàn)略略性性新新興興產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)是是指指既既可可以以對對當當前前調(diào)調(diào)整整產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)起起到到重重要要支支撐撐作作用用，，更更可可以以發(fā)發(fā)展展具具有有廣廣闊闊市市場場前前景景、、資資源源消消耗耗低低、、帶帶動動系系數(shù)數(shù)大大、、就就業(yè)業(yè)機機會會多多、、綜綜合合效效益益好好的的戰(zhàn)戰(zhàn)略略性性新新興興產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)。。（（強強調(diào)調(diào)：：主主動動的的選選擇擇））———新新能能源源產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)：：風(fēng)風(fēng)能能、、太太陽陽能能、、生生物物質(zhì)質(zhì)資資源源、、核核能能。?！婋妱觿悠囓嚠a(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)：：動動力力電電池池、、驅(qū)驅(qū)動動電電機機、、電電控控系系統(tǒng)統(tǒng)等等關(guān)關(guān)鍵鍵技技術(shù)術(shù)、、電電動動汽汽車車充充電電站站。。———智智能能電電網(wǎng)網(wǎng)與與網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)：：““三三網(wǎng)網(wǎng)融融合合””與與第第五五代代媒媒體體、、物物聯(lián)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)、、語語義義網(wǎng)網(wǎng)、、云云計計算算等等。。——生生物技技術(shù)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)：：解決決糧食食、醫(yī)醫(yī)療、、能源源和環(huán)環(huán)境等等領(lǐng)域域的重重大問問題。?！滦虏牧狭虾拖认冗M制制造業(yè)業(yè)：半半導(dǎo)體體照明明、碳碳纖維維和高高強鋼鋼、納納米技技術(shù)、、重大大裝備備等。?！坎糠謧鱾鹘y(tǒng)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的的振興興為和和節(jié)能能減排排的技技術(shù)工工藝創(chuàng)創(chuàng)新：：鋼鐵鐵、申報過過程中中如何何論證證和闡闡述？？（I）專家評評價的的幾個個方面面：——開開發(fā)（（創(chuàng)業(yè)業(yè)）者者及管管理團團隊———技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新———市市場場前前景景———計計劃劃目目標標的的合合理理性性———實實施施項項目目的的基基本本（（資資金金））條條件件申報過程中如如何論證和闡闡述？（II）企業(yè)申報需要要準備的材料料1.基本信息息：名稱、性性質(zhì)、成立時時間、注冊資資本、股東構(gòu)構(gòu)成、職工總總數(shù)2.管理團隊隊：創(chuàng)業(yè)企業(yè)業(yè)家介紹、核核心團隊介紹紹（總經(jīng)理、、分管技術(shù)、、市場、財務(wù)務(wù)等方面的副副總經(jīng)理和同同類職務(wù)的人人員，其教育育背景及工作作成績）3.企業(yè)現(xiàn)有有能力：研發(fā)發(fā)能力（研發(fā)發(fā)團隊、經(jīng)費費投入和研發(fā)發(fā)成果）、生生產(chǎn)及營銷能能力（生產(chǎn)條條件、經(jīng)營模模式和市場策策劃能力）、、項目產(chǎn)品已已有的產(chǎn)業(yè)化化基礎(chǔ)條件、、資金管理能能力（包括應(yīng)應(yīng)收賬款、應(yīng)應(yīng)付賬款的管管理策略和回回收及支付能能力；得到銀銀行貸款及信信用情況，是是否具有銀行行頒發(fā)的資信信等級證書））；其他特殊殊能力（質(zhì)量量認證、高新新技術(shù)企業(yè)認認證及其他特特殊資格認真真或證明）。。4.項項目目描描述述（1））概概述述———對對項項目目總總體體情情況況的的描描述述———采采用用的的關(guān)關(guān)鍵鍵技技術(shù)術(shù)———技技術(shù)術(shù)的的創(chuàng)創(chuàng)新新點點———權(quán)權(quán)威威部部門門的的技技術(shù)術(shù)鑒鑒定定情情況況、、環(huán)環(huán)保保評評價價等等內(nèi)內(nèi)容容申報報過過程程中中如如何何論論證證和和闡闡述述？？（（III））（2））技技術(shù)術(shù)分分析析———總總體體技技術(shù)術(shù)方方案案*項項目目依依據(jù)據(jù)的的主主要要技技術(shù)術(shù)原原理理*主主要要技技術(shù)術(shù)與與性性能能指指標標*項項目目擬擬執(zhí)執(zhí)行行的的質(zhì)質(zhì)量量標標準準類類型型、、質(zhì)質(zhì)量量標標準準名名稱稱*其其他他證證明明材材料料：：行行業(yè)業(yè)進進入入許許可可、、專專利利證證書書、、技技術(shù)術(shù)產(chǎn)產(chǎn)品品鑒鑒定定證證書書———項項目目技技術(shù)術(shù)開開發(fā)發(fā)的的可可行行性性*項項目目技技術(shù)術(shù)現(xiàn)現(xiàn)狀狀（（國國內(nèi)內(nèi)外外情情況況））*項項目目主主要要研研究究內(nèi)內(nèi)容容（（項項目目涉涉及及的的關(guān)關(guān)鍵鍵技技術(shù)術(shù)及及技技術(shù)術(shù)指指標標描描述述））*項項目目技技術(shù)術(shù)路路線線描描述述*項項目目技技術(shù)術(shù)實實現(xiàn)現(xiàn)依依據(jù)據(jù)（（設(shè)設(shè)計計思思想想依依據(jù)據(jù)，，包包括括文文獻獻或或?qū)＠?技技術(shù)術(shù)項項目目的的成成熟熟性性（（研研發(fā)發(fā)、、中中試試；；有有無無銷銷售售；；批批量量生生產(chǎn)產(chǎn)、、規(guī)規(guī)模模生生產(chǎn)產(chǎn)））———項項目目創(chuàng)創(chuàng)新新內(nèi)內(nèi)容容*創(chuàng)創(chuàng)新新類類別別（（包包括括理理論論創(chuàng)創(chuàng)新新、、應(yīng)應(yīng)用用創(chuàng)創(chuàng)新新、、技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新、、工工藝藝創(chuàng)創(chuàng)新新、、結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)創(chuàng)創(chuàng)新新；；如如果果是是技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新，，要要說說明明目目前前一一般般采采用用什什么么技技術(shù)術(shù)，，該該項項目目的的技技術(shù)術(shù)有有創(chuàng)創(chuàng)新新？？如如果果是是結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)創(chuàng)創(chuàng)新新、、工工藝藝創(chuàng)創(chuàng)新新，，新新舊舊工工藝藝對對比比，，新新舊舊結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)圖圖和和工工藝藝流流程程圖圖））申報過程程中如何何論證和和闡述？？（III）（3）項項目產(chǎn)業(yè)業(yè)化前景景分析*產(chǎn)品形形態(tài)（最最終消費費品、工工業(yè)產(chǎn)品品、工業(yè)業(yè)中間產(chǎn)產(chǎn)品、技技術(shù)貿(mào)易易（服務(wù)務(wù)），以以及用途途、性能能、比較較優(yōu)勢等等等）*現(xiàn)階段項項目經(jīng)濟效效益狀況：：（新增就就業(yè)人數(shù)、、累計新產(chǎn)產(chǎn)品銷售收收入、累計計凈利潤、、累計上繳繳稅收總額額、累計創(chuàng)創(chuàng)匯）（4）項目目產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)方式及條條件：生產(chǎn)：（自自我加工、、委托加工工）條件：自我我加工的生生產(chǎn)條件、、生產(chǎn)工藝藝流程（軟軟件除外））、委托加加工必備生生產(chǎn)條件項目產(chǎn)品實實施計劃（5）項目目產(chǎn)品市場場與競爭行業(yè)及市場場描述（市市場容量））項目產(chǎn)品的的市場需求求程度目標市場（（規(guī)模、趨趨勢、影響響因素、典典型客戶））競爭分析（（主要競爭爭對手的情情況，闡述述產(chǎn)品的優(yōu)優(yōu)勢）市場策略（（人力資源源規(guī)劃、資資本運作、、管理規(guī)劃劃）（6）商業(yè)業(yè)模式產(chǎn)品的開發(fā)發(fā)生產(chǎn)策略略市場影響策策略獲利方式申報過程中中如何論證證和闡述（（IV）（7）財務(wù)務(wù)與預(yù)測——企業(yè)整整體歷史財財務(wù)分析*近三年財財務(wù)分析*近期企業(yè)業(yè)財務(wù)報表表及主要會會計科目說說明——項目投投融資額*項目投資資已完成投資資情況新增投資預(yù)預(yù)算及依據(jù)據(jù)（固定資資產(chǎn)投資、、流動資金金投資）*項目融資資（自籌、、銀行貸款款、財政撥撥款）——項目經(jīng)經(jīng)濟效益分分析申報過程中中如何論證證和闡述（（V）——項目產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)規(guī)模及銷售售*項目產(chǎn)品品生產(chǎn)成本本*項目產(chǎn)品品生產(chǎn)成本本的主要構(gòu)構(gòu)成因素分分析*預(yù)測產(chǎn)品品的單位成成本——項目產(chǎn)產(chǎn)品的定價價*分析說明明項目產(chǎn)品品的價格*定價策略略——項目經(jīng)經(jīng)濟效益預(yù)預(yù)測*達產(chǎn)后若若干年逐步步的銷售收收入、總成成本費用、、凈利潤*項目執(zhí)行行期內(nèi)實現(xiàn)現(xiàn)的經(jīng)濟效效益預(yù)測（（累計銷售售收入、稅稅收總額、、創(chuàng)匯、凈凈利潤、就就業(yè)人數(shù)））*企業(yè)發(fā)展展預(yù)測（資資產(chǎn)規(guī)模、、年銷售收收入、人員員總數(shù)）（8）企業(yè)業(yè)發(fā)展歷程程及抵御風(fēng)風(fēng)險的能力力——發(fā)展過過程——項目實實施風(fēng)險及及應(yīng)對措施施一般性程序序①在“國國家科技計計劃項目申申報中心””或?qū)ｍ楉椨媱澒芾砝砭W(wǎng)頁進行行注冊；②申報單單位在線填填寫《項目目申報表》》和《項目目申報書》》，并在線線提交；③申報單單位在線打打印《項目目申報表》》和《項目目申報書》》，加蓋單單位公章后后正式報送送地方科技技部門。④地方科科技部門對對申報單位位書面材料料進行審查查。⑤地地方方科科技技部部門門擇擇優(yōu)優(yōu)向向科科技技部部推推薦薦。。三、、若若干干重重點點政政策策解解析析（一一））科科技技型型中中小小企企業(yè)業(yè)技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新基基金金（二二））科科技技型型中中小小企企業(yè)業(yè)創(chuàng)創(chuàng)業(yè)業(yè)投投資資引引導(dǎo)導(dǎo)基基金金（三三））高高新新技技術(shù)術(shù)企企業(yè)業(yè)認認定定管管理理政政策策科技技型型中中小小企企業(yè)業(yè)技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新基基金金創(chuàng)立立背背景景1998年年6月月海海外外華華人人、、經(jīng)經(jīng)濟濟學(xué)學(xué)家家肖肖鏡鏡如如教教授授提提議議設(shè)設(shè)立立，，1999年年第第三三次次國國家家科科教教領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小小組組同同意意設(shè)設(shè)立立我我國國的的創(chuàng)創(chuàng)新新基基金金，，由由科科技技部部和和財財政政部部聯(lián)聯(lián)合合實實施施，，科科技技部部為為主主管管部部門門，，財財政政部部為為監(jiān)監(jiān)管管部部門門。。1999年年5月月國國務(wù)務(wù)院院辦辦公公廳廳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)了了科科技技部部、、財財政政部部關(guān)關(guān)于于科科技技型型中中小小企企業(yè)業(yè)技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新基基金金暫暫行行規(guī)規(guī)定定的的通通知知主要要考考慮慮和和出出發(fā)發(fā)點點：：（1）東南亞亞金融危機成成為反思依靠靠大企業(yè)技術(shù)術(shù)進步模式的的總體戰(zhàn)略（2）美國科科技型中小企企業(yè)作用的回回顧（3）對對中國科科研體制制的反思思：最有有活力的的是大型型企業(yè)和和機構(gòu)還還是科技技型中小小企業(yè)科技型中小小企業(yè)技術(shù)術(shù)創(chuàng)新基金金若干政策策演變要要點介紹自1999年5月以以來，共頒頒布了近40項管理理規(guī)章和制制度，特別別需要注意意的是2005年3月頒布的的《科技型型中小企業(yè)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新基金項目目管理暫行行辦法》》（科技部部牽頭）和和《科技型型中小企業(yè)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新基金財務(wù)務(wù)管理暫行行辦法》》（財政部部牽頭）。。2004年年4月正式式開通了““創(chuàng)新基金金網(wǎng)絡(luò)工作作系統(tǒng)”，，2005年管理理中心將推推出創(chuàng)新基基金數(shù)字化化網(wǎng)絡(luò)工作作系統(tǒng)，搭搭建全國性性的創(chuàng)新基基金工作體體系。該體體系的目標標是：簡化化企業(yè)申報報創(chuàng)新基金金項目資料料，融項目目申報和輔輔助學(xué)習(xí)為為一體，變變企業(yè)申報報過程成為為學(xué)習(xí)知識識的過程；；增強地方方管理部門門對項目評評審的參與與程度，發(fā)發(fā)揮地方在在整個項目目流程中的的作用；實實現(xiàn)專家網(wǎng)網(wǎng)上評審；；更多地借借助網(wǎng)絡(luò)技技術(shù)，使創(chuàng)創(chuàng)新基金項項目管理過過程更透明明、效率更更高、開放放度更大。。創(chuàng)新新基基金金的的支支持持方方式式介介紹紹無償償資資助助項項目目的的條條件件1．．主主要要用用于于技技術(shù)術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新新產(chǎn)產(chǎn)品品在在研研究究、、開開發(fā)發(fā)及及中中試試階階段段的的必必要要補補助助；；2．．企企業(yè)業(yè)注注冊冊資資本本最最低低不不得得少少于于30萬萬元元；；職職工工人人數(shù)數(shù)不不超超過過300人人；；凈凈資資產(chǎn)產(chǎn)額額不不高高于于2000萬萬元元；；年年銷銷售售額額不不超超過過3000萬萬元元；；3．．創(chuàng)創(chuàng)新新基基金金資資助助金金額額一一般般不不超超過過100萬萬元元；；創(chuàng)新新基基金金的的支支持持方方式式介介紹紹無償償資資助助項項目目的的實實施施4.項目目新新增增投投資資一一般般在在1000萬萬元元以以下下，，資資金金來來源源基基本本確確定定，，投投資資結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)合合理理，，項項目目實實施施周周期期不不超超過過2年年5.資金開支支范圍：包括人工費、、儀器設(shè)備購購置和安裝費費、商業(yè)軟件件購置費、租租賃費、試制制費、材料費費、燃料及動動力費、鑒定定驗收費、培培訓(xùn)費等與技技術(shù)創(chuàng)新項目目直接相關(guān)的的支出。創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹貸款貼息1．主要用于于支持產(chǎn)品具具有一定的創(chuàng)創(chuàng)新性，需要要中試或擴大大規(guī)模，形成成批量生產(chǎn)，，銀行已經(jīng)給給予貸款或意意向給予貸款款的項目；2．企業(yè)職工工人數(shù)不超過過500人；；凈資產(chǎn)額不不高于3000萬元；年年銷售額不超超過5000萬元；項目目計劃新增投投資額一般在在3000萬萬元以下3．貸款貼息息的貼息總額額可按貸款有有效期內(nèi)發(fā)生生貸款（近期期完成投資額額加上計劃新新增投資額中中的貸款部分分）的實際利利息計算，貼貼息總額一般般不超過100萬元；創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹技術(shù)轉(zhuǎn)移項目目技術(shù)轉(zhuǎn)移項目目是由企業(yè)與與技術(shù)研究單單位共同實施施的項目。從從模式上重點點支持以企業(yè)業(yè)為核心的技技術(shù)轉(zhuǎn)移，即即依賴企業(yè)原原有技術(shù)水平平，以企業(yè)為為主，科研機機構(gòu)參與。這這種模式有助助于企業(yè)形成成自主知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)；從轉(zhuǎn)移移內(nèi)容上，以以工藝技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移（改善生生產(chǎn)流程提高高生產(chǎn)效率））和產(chǎn)品技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移（提升升產(chǎn)品的技術(shù)術(shù)含量及功能能）兩種方式式為主；從轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移方式上，，注重支持以以市場為導(dǎo)向向，以企業(yè)需需求為主體，，企業(yè)和研究究院所合作，，共同促進科科技成果的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移方式；；從支持方向向上，優(yōu)先支支持以產(chǎn)業(yè)集集群為基礎(chǔ)的的，能夠為行行業(yè)提供配套套服務(wù)的技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移類項目目。技技術(shù)術(shù)轉(zhuǎn)移項目應(yīng)應(yīng)符合一般項項目的基本條條件，支持方方式采用無償償資助方式，，資助金額原原則上不低于于70萬元，，最高不超過過200萬元元。地方支持持金額不低于于45萬元。。創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹重大項目重重大項項目應(yīng)符合一一般項目的基基本條件，是是有較高的創(chuàng)創(chuàng)新程度和技技術(shù)水平，市市場前景好、、經(jīng)濟社會效效益顯著，有有較大的影響響力和顯示度度的項目；重重大項目必須須符合《指南南》重點支持持的方向和范范圍；承擔重重大項目的企企業(yè)有高成長長特性；創(chuàng)新新基金采用無無償資助和貸貸款貼息的方方式，資助金金額為100－200萬萬元；地方支支持金額應(yīng)達達到或超過申申請創(chuàng)新基金金支持的金額額。創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹初創(chuàng)期小企業(yè)業(yè)創(chuàng)新項目初創(chuàng)期期小企企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新項項目是是支持持創(chuàng)業(yè)業(yè)初期期、有有較高高的創(chuàng)創(chuàng)新程程度和和技術(shù)術(shù)水平平、市市場前前景好好，但但企業(yè)業(yè)資金金較少少的小小企業(yè)業(yè)的技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新項項目。。小企企業(yè)注注冊資資金不不超過過300萬萬，注注冊成成立時時間不不超過過18個月月,原原則上上應(yīng)是是在初初創(chuàng)期期小企企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新項項目服服務(wù)機機構(gòu)內(nèi)內(nèi)注冊冊經(jīng)營營，且且沒有有承擔擔過創(chuàng)創(chuàng)新基基金項項目的的企業(yè)業(yè)。創(chuàng)創(chuàng)新基基金將將選擇擇由具具備有有專業(yè)業(yè)孵化化功能能的國國家級級科技技企業(yè)業(yè)孵化化器（（高新新技術(shù)術(shù)創(chuàng)業(yè)業(yè)服務(wù)務(wù)中心心）、、國家家留學(xué)學(xué)人員員創(chuàng)業(yè)業(yè)園、、國家家大學(xué)學(xué)科技技園、、國家家火炬炬特色色產(chǎn)業(yè)業(yè)基地地（包包含軟軟件產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基基地））等具具備科科技型型中小小企業(yè)業(yè)專業(yè)業(yè)撫育育能力力的機機構(gòu)為為初創(chuàng)創(chuàng)期小小企業(yè)業(yè)創(chuàng)新新項目目服務(wù)務(wù)機構(gòu)構(gòu)進行行推薦薦。創(chuàng)創(chuàng)新基基金以以無償償資助助方式式支持持立項項項目目，資資助額額度為為每個個項目目40萬元元，初初創(chuàng)期期小企企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新項項目服服務(wù)機機構(gòu)應(yīng)應(yīng)等額額支持持，西西部地地區(qū)可可以減減半。。初創(chuàng)創(chuàng)期小小企業(yè)業(yè)創(chuàng)新新項目目服務(wù)務(wù)機構(gòu)構(gòu)的認認定和和項目目的申申請依依照《《科技技型中中小企企業(yè)技技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新基基金初初創(chuàng)期期小企企業(yè)創(chuàng)創(chuàng)新項項目服服務(wù)機機構(gòu)工工作指指引》》執(zhí)行行。創(chuàng)新基基金的的支持持方式式介紹紹中小企企業(yè)公公共技技術(shù)服服務(wù)機機構(gòu)補補貼資資金項項目中中小企企業(yè)公公共技技術(shù)服服務(wù)機機構(gòu)補補助資資金項項目是是通過過政府府補貼貼，對對公共共技術(shù)術(shù)服務(wù)務(wù)機構(gòu)構(gòu)開展展的針針對中中小企企業(yè)的的公益益性技技術(shù)服服務(wù)進進行補補助。。為重點考考核服務(wù)務(wù)機構(gòu)是是否發(fā)生生面向中中小企業(yè)業(yè)的技術(shù)術(shù)服務(wù)行行為，通通過制定定規(guī)劃，，擇優(yōu)選選定一批批公共技技術(shù)服務(wù)務(wù)機構(gòu)，，并在確確認的有有效期內(nèi)內(nèi)對這些些機構(gòu)開開展的符符合規(guī)定定的技術(shù)術(shù)服務(wù)行行為進行行持續(xù)性性補貼。。重點支支持中央央和地方方共建具具有行業(yè)業(yè)特色的的公共技技術(shù)服務(wù)務(wù)機構(gòu)，，鼓勵高高新技術(shù)術(shù)產(chǎn)業(yè)開開發(fā)區(qū)和和特色產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基地地制定公公共技術(shù)術(shù)服務(wù)體體系發(fā)展展規(guī)劃；；支持體體現(xiàn)本地地區(qū)的行行業(yè)特色色、發(fā)展展領(lǐng)域的的公共技技術(shù)服務(wù)務(wù)體系建建設(shè)。創(chuàng)新基金金的支持持方式介介紹工作流程程（一）申申報、受受理。根據(jù)形勢勢發(fā)展需需要，科科技部每每年制定定支持重重點和工工作指南南（需要要向地方方科技部部門或創(chuàng)創(chuàng)新基金金管理中中心購買買最新指指南），，符合該該指南的的企業(yè)都都可以申申報。但但是需要要由所在在地推薦薦單位進進行推薦薦。一般般地，地地方科技技主管部部門為推推薦單位位，推薦薦單位出出具推薦薦意見之之前應(yīng)征征求省級級財政部部門對項項目的意意見，并并將推薦薦項目名名單抄送送省級財財政部門門備案。。創(chuàng)新基金金的支持持方式介介紹（二）審審理與審審批。通過受理理審查的的項目，，由創(chuàng)新新基金管管理中心心組織專專家和評評估機構(gòu)構(gòu)進行評評審、評評估，根根據(jù)評審審和評估估意見，，管理中中心提出出資助建建議，報報科技部部和財政政部審批批。創(chuàng)新基金金的支持持方式介介紹（三）撥撥款（分分兩次））。通過審理理和審批批的企業(yè)業(yè)和創(chuàng)新新基金管管理中心心簽訂合合同。資資助資金金一般分分兩次到到達企業(yè)業(yè)。采用用無無償償資資助助方方式式支支持持的的項項目目立立項項后后撥撥付付70%，，項項目目驗驗收收合合格格后后再再撥撥付付其其余余資資金金（（第第二二次次撥撥款款））；；采采用用貸貸款款貼貼息息方方式式支支持持的的項項目目立立項項后后按按企企業(yè)業(yè)有有效效借借款款合合同同及及付付息息單單據(jù)據(jù)核核定定的的應(yīng)應(yīng)貼貼息息數(shù)數(shù)額額撥撥付付80%，，項項目目驗驗收收合合格格后后再再撥撥付付其其余余資資金金（（第第二二次次撥撥款款））。。國庫集集中支支付：：財政部部對管管理中中心報報送的的用款款計劃劃審核核后，，將創(chuàng)創(chuàng)新基基金項項目資資金指指標下下達到到項目目所在在地省省級財財政部部門，，并按按照財財政國國庫管管理制制度的的有關(guān)關(guān)規(guī)定定辦理理資金金支付付。創(chuàng)新基基金的的支持持方式式介紹紹（四））監(jiān)理理、監(jiān)監(jiān)督與與檢查查。對被資資助項項目實實施過過程進進行監(jiān)監(jiān)理，，重點點是資資金到到位和和使用用情況況、合合同計計劃進進度執(zhí)執(zhí)行情情況以以及項項目完完成的的質(zhì)量量情況況。級科技技主管管部門門負責責本地地區(qū)項項目的的日常常監(jiān)督督管理理和驗驗收工工作；；省級級財政政部門門負責責對本本地區(qū)區(qū)創(chuàng)新新基金金的運運作和和使用用進行行監(jiān)督督、檢檢查，，并參參與項項目的的驗收收工作作；管管理中中心依依據(jù)本本辦法法負責責制訂訂《創(chuàng)創(chuàng)新基基金項項目監(jiān)監(jiān)督管管理和和驗收收工作作規(guī)范范》，，并組組織實實施項項目監(jiān)監(jiān)督管管理和和驗收收工作作，分分析總總結(jié)項項目執(zhí)執(zhí)行情情況。。創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹（五）驗收。。一般項目由省省級科技主管管部門組織驗驗收；100萬元以上的的項目由管理理中心組織驗驗收。管理中中心依據(jù)《創(chuàng)創(chuàng)新基金項目目監(jiān)督管理和和驗收工作規(guī)規(guī)范》，對項項目進行綜合合評價并分別別做出驗收合合格、驗收基基本合格、驗驗收不合格的的結(jié)論意見，，報科學(xué)技術(shù)術(shù)部、財政部部。在當?shù)刎斦坎块T的參與下下，由創(chuàng)新基基金管理中心心或當?shù)乜萍技疾块T進行驗驗收，對合同同計劃進度執(zhí)執(zhí)行、經(jīng)濟技技術(shù)指標、成成果、資金落落實和項目實實施的整體效效果做綜合評評價。創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹受款企業(yè)的資資金使用規(guī)定定項目承擔企業(yè)業(yè)須對項目資資金進行單獨獨核算，并接接受有關(guān)部門門的監(jiān)督管理理和檢查。無無償資助項目目承擔企業(yè)，，在收到創(chuàng)新新基金撥款后后作為專項應(yīng)應(yīng)付款處理，，其中：形成成資產(chǎn)部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入資本公積積，消耗部分分予以核銷；；貸款貼息項項目承擔企業(yè)業(yè)，在收到創(chuàng)創(chuàng)新基金撥款款后作為沖減減當期財務(wù)費費用處理。創(chuàng)新基金的支支持方式介紹紹企業(yè)違約處理理企業(yè)在項目執(zhí)執(zhí)行過程中如如有重大違約約行為，將終終止合同并采采取通報、停停止撥款、追追回項目資金金等相應(yīng)處理理措施。需追追回項目資金金的，由創(chuàng)新新基金管理中中心負責監(jiān)督督企業(yè)將未使使用的扶持資資金如數(shù)上繳繳國庫，已形形成資產(chǎn)的將將資產(chǎn)變現(xiàn)后后上繳國庫。。凡違反創(chuàng)新基基金有關(guān)管理理辦法及國家家財經(jīng)紀律、、財務(wù)制度的的行為，將視視情節(jié)分別依依據(jù)國家有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定處理理?？萍夹椭行∑笃髽I(yè)創(chuàng)業(yè)投資資引導(dǎo)基金為支持創(chuàng)業(yè)投投資機構(gòu)向科科技型中小企企業(yè)進行投入入，創(chuàng)業(yè)投資資引導(dǎo)資金包包括：階段性參股跟進投資風(fēng)險補助投資保障高新技術(shù)企業(yè)業(yè)政策新老認定辦法法的主要差異異和轉(zhuǎn)承1.目標老辦法：高新新技術(shù)產(chǎn)業(yè)““由無到有””和“從小到到大”新辦法：高新新技術(shù)產(chǎn)業(yè)““由大到強””2.核心指標標老辦法：《產(chǎn)產(chǎn)品目錄》新辦法：研究究開發(fā)活動及及其強度3.研究開發(fā)發(fā)活動及費用用標準老辦法：無新辦法：將制制定高新技術(shù)企業(yè)業(yè)認定

———指標體系（（I）（一）企業(yè)應(yīng)應(yīng)擁有核心自自主知識產(chǎn)權(quán)權(quán)；（二）企業(yè)技技術(shù)與經(jīng)營活活動須符合《國家家重點點支持持的高高新技技術(shù)領(lǐng)領(lǐng)域》》要求；；（三））具有有大學(xué)學(xué)?？瓶埔陨仙蠈W(xué)歷歷的科科技人人員占占企業(yè)業(yè)職工工總數(shù)數(shù)的30%以上上，其其中研研發(fā)人人員占占企業(yè)業(yè)職工工總數(shù)數(shù)的10%以上上；高新技技術(shù)企企業(yè)認認定————指標標體系系（II））（四））企業(yè)業(yè)研究究開發(fā)發(fā)投入入總額額占銷銷售收收入總總額的的比例例不低低于如如下要要求：：1.最最近近一年年銷售售收入入小于于5,000萬萬元的的企業(yè)業(yè)，比比例不不低于于6%；2.最最近近一年年銷售售收入入在5,000萬元元至20,000萬萬元的的企業(yè)業(yè)，比比例不不低于于4%；3.最最近近一年年銷售售收入入在20,000萬萬元以以上的的企業(yè)業(yè)，比比例不不低于于3%。其中，，企業(yè)業(yè)在中中國境境內(nèi)發(fā)發(fā)生的的研究究開發(fā)發(fā)投入入總額額占全全部研研究開開發(fā)投投入總總額的的比例例不低低于60%。企企業(yè)注注冊成成立時時間不不足三三年的的，按按實際際經(jīng)營營年限限計算算；高新技技術(shù)企企業(yè)認認定指指標標體系系（III）（五））高新新技術(shù)術(shù)產(chǎn)品品（服服務(wù)））收入入的總總和應(yīng)應(yīng)占企企業(yè)當當年總總收入入的60%以上上；（六））企業(yè)業(yè)研究究開發(fā)發(fā)組織織管理理水平平、科科技成成果轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化能能力、、自主主知識識產(chǎn)權(quán)權(quán)數(shù)量量、銷銷售與與總資資產(chǎn)成成長性性等指指標得得70分以以上。。高新技技術(shù)企企業(yè)認認定主主要要指標標的說說明（（I））（一）研研究開發(fā)發(fā)活動與與研發(fā)費費用1．研究究開發(fā)活活動定義義為獲得科科學(xué)與技技術(shù)（不不包括人人文、社社會科學(xué)學(xué)）新知知識，創(chuàng)創(chuàng)造性運運用科學(xué)學(xué)技術(shù)新新知識，，或?qū)嵸|(zhì)質(zhì)性改進進技術(shù)、、產(chǎn)品（（服務(wù)））而持續(xù)續(xù)進行的的具有明明確目標標的系統(tǒng)統(tǒng)活動。。創(chuàng)造性運運用科學(xué)學(xué)技術(shù)新新知識，，或?qū)嵸|(zhì)質(zhì)性改進進技術(shù)、、產(chǎn)品（（服務(wù)）），是指指企業(yè)在在技術(shù)、、產(chǎn)品（（服務(wù)））方面的的創(chuàng)新取取得了有有價值的的進步，，對本地地區(qū)（省省、自治治區(qū)、直直轄市或或計劃單單列市））相關(guān)行行業(yè)的技技術(shù)進步步具有推推動作用用，不包包括企業(yè)業(yè)從事的的常規(guī)性性升級或或?qū)δ稠楉椏蒲谐沙晒苯咏討?yīng)用