新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)北大

第十四章制度變遷的博弈分析目的和要求：1.掌握博弈的多重均衡。2.掌握制度均衡與制度非均衡的特征。3.掌握博弈均衡與制度多樣性之間的關(guān)系。4.理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系。第一節(jié)

制度與制度起源：博弈論視角博弈論“是關(guān)于策略相互作用的理論”。

研究?jī)蓚€(gè)或兩個(gè)以上參加者在對(duì)抗性或競(jìng)爭(zhēng)性局勢(shì)下如何采取行動(dòng)，如何作出有利于己方的決策及其均衡問(wèn)題。

博弈論的研究對(duì)象現(xiàn)在已擴(kuò)展到人類生活的各個(gè)方面。一、制度與制度起源制度有兩層基本含義：第一，制度是行為規(guī)則，決定了社會(huì)主體在社會(huì)生活中可以選擇的行動(dòng)方式；第二，制度是人們結(jié)成的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等組織或體制，它決定著一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系展開的框架。產(chǎn)權(quán)是人類社會(huì)最重要的制度之一.用博弈模型說(shuō)明元產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生表：二人博弈支付矩陣

牧人乙AB牧人甲A3,310,6B6,103,3可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現(xiàn)的頻數(shù)高出很多倍，從而這種資源分配方式就變成一種慣例：分別規(guī)定誰(shuí)擁有在草場(chǎng)A和草場(chǎng)B放牧的權(quán)利。一旦這種界定各方行為的規(guī)范或制度得以建立，每個(gè)人都會(huì)將慣例隱含規(guī)定。以上簡(jiǎn)單模型表明：社會(huì)主體之間形成合作、建立產(chǎn)權(quán)制度時(shí)的總產(chǎn)出與不合作時(shí)總產(chǎn)出之間有一個(gè)差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。制度是內(nèi)生的還是外生的？二、制度與博弈規(guī)則經(jīng)濟(jì)過(guò)程是一個(gè)博弈過(guò)程。博弈的參與人的范圍很廣。組織則是由具有某些實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而聯(lián)系起來(lái)的個(gè)人組成。

為什么人類社會(huì)需要制度？人的有限理性;環(huán)境的不確定性;人的機(jī)會(huì)主義傾向.制度及其實(shí)施施產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于于互利的個(gè)體體來(lái)說(shuō)是一個(gè)個(gè)必要條件。。產(chǎn)權(quán)制度的存存在決定了一一個(gè)社會(huì)協(xié)調(diào)調(diào)問(wèn)題的均衡衡，盡管并不不是唯一的均均衡。在一定的約束束條件下，接接受制度的收收益高于拒絕絕制度的收益益，這個(gè)時(shí)候候制度就是可可自動(dòng)實(shí)施的的。第二節(jié)制制度多樣性與與均衡選擇為什么不同國(guó)國(guó)家或地區(qū)的的制度不同？？制度是如何選選擇的？一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)體系的制度度如何在多樣化制度之間間進(jìn)行轉(zhuǎn)換？？一、制度多樣樣性一方面，社會(huì)會(huì)生活是多方方面的；另一方面是規(guī)規(guī)范同樣類型型的不同社會(huì)會(huì)主體之間關(guān)關(guān)系的不同制制度形式，即即在相同的作作用領(lǐng)域內(nèi)不不同地區(qū)或同同一地區(qū)不同同時(shí)間出現(xiàn)的的不同的制度度形式。關(guān)于制度多多樣性原因因的研究：：第一，將制制度的多樣樣性歸結(jié)于于人的認(rèn)知知模式的不不同。第二，制度度的多樣性性來(lái)源于文文化等社會(huì)會(huì)因素的不不同。最后，隨著著社會(huì)科學(xué)學(xué)的融合，，經(jīng)濟(jì)學(xué)界界逐漸認(rèn)識(shí)識(shí)到，面向向制度變遷遷過(guò)程的復(fù)復(fù)雜性方法法提供了一一種解決博博弈的多重重均衡以及及制度多樣樣性選擇問(wèn)問(wèn)題的方法法。第三節(jié)制制度變變遷案例分分析：光光榮榮革命時(shí)期期英國(guó)的憲憲政制度一、憲政制制度及其執(zhí)執(zhí)行分析博弈的的兩個(gè)國(guó)家家（或統(tǒng)治治者）和公公民主要參參與人。博弈重復(fù)次次數(shù)不確定定，二者都都是利益最最大化的理理性人。首先利用不不同途徑和和方式簽訂訂協(xié)議，然然后執(zhí)行協(xié)協(xié)議，修改改協(xié)議（憲憲政制度調(diào)調(diào)整與變革革），執(zhí)行行新的協(xié)議議，……，，如此循環(huán)環(huán)反復(fù)。二、英國(guó)的的光榮革命命前的公共共選擇制度度國(guó)王應(yīng)對(duì)財(cái)財(cái)政危機(jī)的的方法及效效果:1.最直接接方法是新新增賦稅優(yōu)點(diǎn)：可以以不用直接接償還缺點(diǎn)：造成成了國(guó)王與與議會(huì)利益益集團(tuán)之間的沖突。。2.貸款———“強(qiáng)強(qiáng)行借款””3.出售壟壟斷權(quán)4.國(guó)王出出售貴族頭頭銜5.以公共共需要為由由強(qiáng)買商品品6.粗暴沒(méi)沒(méi)收公民財(cái)財(cái)產(chǎn)內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后后，反對(duì)派派奪取了政政權(quán)，通過(guò)過(guò)法案取消消了星室法法庭。議會(huì)通過(guò)了了三年一度度立法的規(guī)規(guī)定；定定期召開國(guó)國(guó)會(huì)。撤銷銷王室管理理機(jī)構(gòu)，廢廢除君主制制和貴族院院。國(guó)王復(fù)辟。。光榮革命爆爆發(fā)，威廉廉和瑪麗共共同執(zhí)政。。三、英國(guó)““光榮革命命”時(shí)期出出現(xiàn)的制度度變遷確立了新的的政體：君君主立憲制制。通過(guò)多次重重復(fù)博弈，，現(xiàn)代憲政政建立：首先，在財(cái)財(cái)政制度方方面，新的的制度安排排極大地限限制了國(guó)王王的權(quán)力。。其次，針對(duì)對(duì)王室特權(quán)權(quán)的制度方方面，建立立了一個(gè)獨(dú)獨(dú)立的司法法體系。四、光榮革革命時(shí)期憲憲政制度的的執(zhí)行新制度下，，國(guó)王的策策略選擇集集被壓縮，，行動(dòng)空間間受到限制制。如果國(guó)國(guó)王違反協(xié)協(xié)議，切實(shí)實(shí)可行的懲懲罰措施或或威脅使得得國(guó)外違反反協(xié)議的成成本巨大。。議會(huì)的行為為與策略選選擇，會(huì)自自動(dòng)執(zhí)行與與國(guó)王之間間形成的這這種制度安安排。為什么？光榮革命后后的制度變變革是多方方面的，立立法、執(zhí)法法與司法、、財(cái)政與稅稅收、政府府機(jī)構(gòu)以及及意識(shí)形態(tài)態(tài)等等。這些制度的的變革是相相關(guān)博弈的的參與主體體重復(fù)博弈弈的結(jié)果。。新制度安排排改變了普普通公眾的的激勵(lì)方式式，使得更更多的人把把資源投入入到生產(chǎn)性性活動(dòng)之中中。五、、新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的憲憲政政秩秩序序觀觀威廉廉姆姆森森的的制制度度第第二二層層次次，，即即基基本本的的制制度度環(huán)環(huán)境境。。威威廉廉姆姆森森稱稱之之為為““博博弈弈的的正正式式規(guī)規(guī)則則””。。包括括：：詳詳細(xì)細(xì)制制定定的的憲憲法法、、政政治治體體制制和和基基本本的的人人權(quán)權(quán)；；產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)及及其其分分配配；；使使政政治治權(quán)權(quán)利利和和產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)、、貨貨幣幣、、基基本本的的金金融融制制度度、、政政府府的的征征稅稅權(quán)權(quán)力力等等得得以以實(shí)實(shí)施施的的法法律律、、法法院院以以及及相相關(guān)關(guān)的的制制度度；；規(guī)規(guī)定定移移民民、、貿(mào)貿(mào)易易和和外外國(guó)國(guó)投投資資規(guī)規(guī)則則的的制制度度；；推推動(dòng)動(dòng)基基本本制制度度環(huán)環(huán)境境變變遷遷的的政政治治、、法法律律和和經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)機(jī)機(jī)制制。。首先先,憲憲政政秩秩序序的的是是如如何何形形成成的的。。一是是基基于于集集體體意意志志的的憲憲法法觀觀。。二是是公公共共選選擇擇學(xué)學(xué)派派視視憲憲法法為為一一套套能能改改進(jìn)所所有有人人生生活活條條件件的的一一般般性性契契約約。。三是是視視憲憲法法為為一一束束既既有有的的習(xí)習(xí)慣慣。。其次次是是基基礎(chǔ)礎(chǔ)性性制制度度與與次次級(jí)級(jí)制制度度的的關(guān)關(guān)系系問(wèn)問(wèn)題題。。第一一，，基基礎(chǔ)礎(chǔ)性性制制度度的的正正義義性性。。第二二，，基基礎(chǔ)礎(chǔ)性性制制度度的的相相對(duì)對(duì)穩(wěn)穩(wěn)定定性性。。第三三，，基基礎(chǔ)礎(chǔ)性性制制度度決決定定著著次次級(jí)級(jí)制制度度變變遷遷的的方方向向、、空空間間及及進(jìn)進(jìn)程程。。三是是新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)與與憲憲政政經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)關(guān)關(guān)于于制度度的的看看法法的的差差異異。。憲政政經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)是是制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)。。是是制制度度中中的的重重中中之之重重。。它它是是生生成成制制度度的的制制度度，，是是規(guī)規(guī)則則的的規(guī)規(guī)則則，，是是原原制制度度，，原原規(guī)規(guī)則則。。研究究對(duì)對(duì)象象不不同同。。布布坎坎南南把把制制度度理理解解為為一一套套法法律律規(guī)規(guī)則則；；而而新新制制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)則則用用新新古古典典經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)去去研研究究制制度度的的構(gòu)構(gòu)成成和和運(yùn)運(yùn)行行。。相關(guān)鏈鏈接：：案例二二：中中國(guó)高高等考考試制制度變變遷詳見(jiàn)教教材思考題題1、什什么是是博弈弈的多多重均均衡？？2、簡(jiǎn)簡(jiǎn)述制制度均均衡與與制度度非均均衡的的特征征。3、簡(jiǎn)簡(jiǎn)述博博弈均均衡與與制度度多樣樣性之之間的的關(guān)系系。4、如如何理理解制制度非非均衡衡與制制度變變遷之之間的的關(guān)系系？5、考考察并并分析析我國(guó)國(guó)國(guó)有有企業(yè)業(yè)中的的人事事管理制制度變變革中中的出出現(xiàn)的的問(wèn)題題以及及今后的改改革方方向。。思考題題6、分分析近近年來(lái)來(lái)我國(guó)國(guó)大學(xué)學(xué)英語(yǔ)語(yǔ)水平平考試政政策的的演變變及其其對(duì)相相關(guān)各各方的的影響。。7、、有有一一種種觀觀點(diǎn)點(diǎn)認(rèn)認(rèn)為為，，隨隨著著生生