2023年證券從業(yè)資格考試證券交易真題

一、單項(xiàng)選擇題1、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開業(yè)。Ａ、1990年12月和19９１年7月

B、１99０年11月和1991年４月Ｃ、19９0年11月和1９91年2月

D、１99０年12月和1990年11月２、通過滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于(）A、股票買賣

B、申購配股權(quán)證

C、鈔票紅利發(fā)放

D、新股申購3、一般來說,信用等級最高的債券是()。Ａ、金融債券

B、公司債券

Ｃ、可轉(zhuǎn)換債券

D、政府債券4、上海證券交易所,債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量最大（）。Ａ、不超過５0０手

B、不超過1000手

C、不超過5萬手

Ｄ、沒限制5、電話自動委托的身份確認(rèn)由（)控制。Ａ、委托人

B、密碼

C、營業(yè)部

D、受托人６、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商,以下說法錯誤的是()。A、證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買賣的媒介Ｂ、證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提哦那個征詢服務(wù)Ｃ、證券經(jīng)紀(jì)商是證券價格的決定者D、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商7、投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是(）A、開立保證金賬戶

B、銀行擔(dān)保C、開立證券賬戶

Ｄ、獲得合法證明8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報告和托管報告。A、一個月

B、2個月

C、3個月

D、半年9、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的自營帳戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、2

Ｂ、３

C、５

D、1010、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（)A、從屬

B、依附

C、委托代理

D、互相制約11、深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價時間有效競價范圍(）。A、

10%

Ｂ、

３０%

C、

5%

D、

20%12、某國債面值為10０元,票面利率為5％，起息日是７月7日,交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是()天。A、

165

Ｂ、

16６

C、16７

D、

16８13、目前,通過證券交易所達(dá)成的交易,多采用（)方式。A、雙邊凈額清算

B、多邊凈額清算Ｃ、多邊全額清算

Ｄ、雙邊全額清算14、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在（）開立資金結(jié)算帳戶,專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。A、中國人民銀行

B、開戶銀行Ｃ、中國證券登記結(jié)算公司上海分公司

D、上海證券交易所１5、證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)按照（）順序進(jìn)行分派。A、提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金,提取法定盈余公積，提取公益金，填補(bǔ)公司以前年度虧損,向投資者分派利潤B、，提取法定盈余公積，提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金,提取公益金，向投資者分派利潤，填補(bǔ)公司以前年度的虧損C、填補(bǔ)公司以前年度的虧損,提取法定盈余公積,提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，提取公益金，向投資者分派利潤D、填補(bǔ)公司以前年度的虧損，提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金,提取法定盈余公積，提取公益金，向投資者分派利潤16、回購交易單位為(）債券結(jié)算單位為(),資金清算單位為（）。A、萬元，元，萬元

Ｂ、萬元，元，元C、萬元,萬元，元

Ｄ、萬元，萬元,元１7、(），《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)行。A、

２023年1月

Ｂ、

2０23年７月

Ｃ、

2023年１月

D、

２023年6月18、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為()。Ａ、

R日14：００

B、

R+1日12:00

C、

R+1日14：00

Ｄ、

R+2日１2：00１9、一筆回購交易涉及（）。Ａ、兩個交易主體,二次交易契約行為B、三個交易主體,兩次交易契約行為C、一個交易主體,兩次交易契約行為D、兩個交易主體，一次交易契約行為20、滬深證券交易所目前在債券回購交易中設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于（)。A、回購期限

B、到期回購價

C、資金年收益率

D、債券面額21、對于開放式基金來說,在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi),就可以得出基金證券的買價和賣價。Ａ、負(fù)債凈值

B、資產(chǎn)凈值

C、負(fù)債總值

D、資產(chǎn)總值22、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商,以下說法錯誤的是（)。A、證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介B、證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供征詢服務(wù)C、證券經(jīng)紀(jì)商是證券價格的決定者D、證券經(jīng)紀(jì)商的有效工作可以提高證券市場的效率23、證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是()Ａ、融券專用證券賬戶

B、客戶信用資金臺帳Ｃ、信用交易資金交收賬戶

D、融資專用資金賬戶24、下面的（）不屬于證券交易所會員的權(quán)利。Ａ、優(yōu)先購買股票Ｂ、參與會員大會C、對證券交易所失誤的建議和表決權(quán)D、參與證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25、證券交易使得證券的(）特性顯示出來。Ａ、收益性

B、風(fēng)險性

C、期限性

Ｄ、流動性26、為了推動我國公司債券市場的發(fā)展,完善債券交易機(jī)制,活躍上海和深圳債券市場,（)和()上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了公司債券回購交易。A、

2023年1月……2023年3月

Ｂ、

2023/11…….2023／3C、

2023/1２………２０２3/１

D、

2023/1………20２3/527、以下可以成為證券交易委托人的是（）。A、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者B、政府機(jī)關(guān)有一定職務(wù)的工作人員Ｃ、未成年熱且未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人代理或允許者D、法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者28、有關(guān)投資者證券賬戶的說法，對的的是()。A、由證券公司為投資者開立B、記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C、記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證Ｄ、記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證2９、在帳戶記錄上,中央證券托管機(jī)構(gòu)一般以（)為單位,采用電腦計(jì)帳方式記載證券公司送存的證券。A、投資者個人

B、投資者法人

C、證券公司

Ｄ、證券交易所30、對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的重要目的是（）。Ａ、防止證券公司的信用風(fēng)險B、防止市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收風(fēng)險積累C、防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)營D、簡化操作手續(xù)31、上海交易所國債現(xiàn)貨交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為（)A、不超過成交金額0.５%.,起點(diǎn)1元B、不超過成交金額1％。，起點(diǎn)5元C、不超過成交金額0.5%。，起點(diǎn)５元D、不超過成交金額1％.,起點(diǎn)１元32、有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯誤的是(）。Ａ、買斷式回購采用一次成交，兩次結(jié)算的方式，兩次結(jié)算涉及初始結(jié)算與到期結(jié)算B、初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手擔(dān)保交收C、到期結(jié)算由中國上海結(jié)算分公司作為共同對手方擔(dān)保交收D、買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進(jìn)行申報３3、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金,用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為(）A、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、自營業(yè)務(wù)

Ｃ、委托管理業(yè)務(wù)

Ｄ、內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、證券交易所

B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、中國證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會35、()，中國結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后,發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。A、

N+1日

B、

Ｎ＋2

Ｃ、

N+3日

D、

N+４日3６、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為(）A、

０.001元

B、

0．005元

C、

0．０１元

D、

0．1元37、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。A、上海公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行B、分紅派息的形式有鈔票股利Ｃ、分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程Ｄ、分紅派息的形式有股票股利３８、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目的產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告,撤消任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以（）的罰款。Ａ、

1萬元以上10萬元以下

B、

３萬元以上１0萬元以下C、

10萬元以上30萬元以下

D、

10萬元以上60萬元以下３9、從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司,可以從事的業(yè)務(wù)()A、代客戶下達(dá)交易指令

B、運(yùn)用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易Ｃ、代客戶保管交易密碼

D、辦理開戶4０、全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以(）方式進(jìn)行的債券交易行為。A、招標(biāo)

Ｂ、詢價

C、封閉式集合競價

Ｄ、開放式集合競價41、可以在權(quán)證時效日之前任何交易日行權(quán)的是（)A、看張期權(quán)

B、看跌期權(quán)

C、歐式期權(quán)

D、美式期權(quán)4２、獲取上海證券交易所Ｂ、股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),通過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后,必須成為結(jié)算公司的（）。A、基本結(jié)算會員

B、普通結(jié)算會員

Ｃ、一般結(jié)算會員

D、特別結(jié)算會員4３、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,召開股東大會的上市公司要提前()刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。Ａ、

15天

B、

30天

C、

45天

D、

60天４4、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息（)結(jié)算一次。A、每月

B、每季度

Ｃ、每半年

D、每年45、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中（）是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A、經(jīng)紀(jì)商

Ｂ、委托人

Ｃ、托管人

D、

代理人46、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是()。A、買賣數(shù)量

B、委托地點(diǎn)

Ｃ、證券賬號

Ｄ、買賣方向47、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)平常事務(wù)的是(）。Ａ、總經(jīng)理

Ｂ、上市總監(jiān)

C、總經(jīng)理助理

Ｄ、理事會48、法人開立證券賬戶不需要提交的資料有()。A、法定代表人授權(quán)書

B、法定代表人工作證C、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

Ｄ、法定代表人身份證復(fù)印件49、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是()。A、代理客戶決策

B、堅(jiān)持了解客戶原則C、為客戶保密

D、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)50、在認(rèn)購配股操作中,由于是申報賣出，因此證券交易所，運(yùn)用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(）的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。Ａ、買空

B、賣空

Ｃ、多頭

Ｄ、申報５1、（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、證券公司以自營賬戶為別人或以別人名義為自己買賣證券B、發(fā)行在招股說明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向別人透露內(nèi)幕消息,使別人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作5２、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。A、30０萬元

Ｂ、200萬元

C、10０萬元

Ｄ、50萬元53、證券監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是（)。A、暫停其從事證券業(yè)務(wù)

B、沒收非法所得

C、警告

D、

罰款54、下列不屬于金融期貨的有(）。A、外匯期貨

B、利率期貨

C、

股票價格指數(shù)期貨

D、期權(quán)期貨5５、在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是

（）。A、股票賬戶

B、

債券賬戶

C、基金賬戶

專用賬戶５6、從()起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。Ａ、

1998/4/1

B、

1995/９/１

C、

202３/8/1

D、

１992/1２／1５7、上海證券交易所Ｂ、股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為()。A、

100股

B、

500股

C、

1000股

D、

1５00股５8、證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請,于（)登記送股。Ａ、權(quán)益登記日后2天

Ｂ、權(quán)益登記日前1天Ｃ、權(quán)益登記日

D、權(quán)益登記日后１天５９、為避免罰款,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對資金交收帳戶出現(xiàn)的透支必須在（)。Ａ、

T+0下午3點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

Ｂ、

Ｔ+0下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足C、

Ｔ＋１下午３點(diǎn)鐘前補(bǔ)足

D、

T+１下午5點(diǎn)鐘前補(bǔ)足６0、根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價結(jié)果的是()。A、

T＋１日成交

B、部提成交

C、不成交

D、

所有成交二、多項(xiàng)選擇題61、下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（)。A、有關(guān)部門未嚴(yán)格按規(guī)定核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市B、內(nèi)幕交易C、未嚴(yán)格按規(guī)定審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請D、上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露AC62、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,屬于異常波動（）。(1分)A、連續(xù)３個交易日內(nèi)收盤偏離值累計(jì)達(dá)成正負(fù)2０%的B、SI股票和＊ＳT股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)1５％的C、續(xù)3個交易日收盤價漲幅偏離值累計(jì)達(dá)成正負(fù)30%的Ｄ、ST股和*ＳT股票連續(xù)３個交易日內(nèi)日收盤價漲幅偏離值累計(jì)達(dá)正負(fù)1０%的ＡB6３、證券交易所要對會員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容涉及（）等。Ａ、會員的業(yè)務(wù)報告制度Ｂ、與證券交易和清算有關(guān)的會員內(nèi)部監(jiān)督風(fēng)險控制電腦系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)等方面的規(guī)定C、會員違規(guī)行為處罰D、取得會員資格的條件和程序ABCD64、開立證券帳戶的基本原則是()A、公開性

Ｂ、公平性

C、真實(shí)性

D、合法性CＤ65、以下證券交易活動需要繳納印花稅的有（）A、債券回購

Ｂ、

A、股股票

C、

B、股股票

D、分派股票股息BC6６、關(guān)于證券交易印花稅，以下說法對的的有(）。A、

B股印花稅按成交金額的2%。收取Ｂ、

Ａ股印花稅成交金額的３%。收取C、稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅D、印花稅是由投資者自行直接向國家繳納BC６7、以下關(guān)于集合競價說法錯誤的是（)。(１分)Ａ、集合競價采用價格優(yōu)先,時間優(yōu)先的原則B、高于集合競價產(chǎn)生的價格買入申報所有成交C、低于集合競價產(chǎn)生的價格賣出申報所有成交Ｄ、等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報所有成交ＡD６8、證券公司向交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料涉及()。A、會員資格證明文獻(xiàn)

B、證券公司股東名冊C、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

Ｄ、營業(yè)執(zhí)照(副本）ACＤ69、關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，對的的有（）。A、轉(zhuǎn)股申報B、可轉(zhuǎn)換債買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報C、當(dāng)天轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)天賣出Ｄ、出現(xiàn)轉(zhuǎn)換局限性1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在Ｔ+1日時交收由公司通過登記結(jié)算公司以鈔票兌付ABD70、全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者有(）。A、境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機(jī)構(gòu)B、境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、境內(nèi)具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)D、外資銀行駐華辦事處ABC７１、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列()情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。A、委托其他機(jī)構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C、未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或履行托管職責(zé)Ｄ、未完畢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立立即動用客戶參與資金AＢD72、下列人員中,屬于內(nèi)幕信息知情人員的是()。A、發(fā)行人的懂事監(jiān)事高級高級管理人員B、發(fā)行人控股的公司及其懂事監(jiān)事高級管理人員C、持有發(fā)行人股票公司５%以上但不到10％股份的股東Ｄ、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕消息的人員AＢD７３、在證券公司自營業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)禁的行為有(）。A、將自營賬戶借給別人使用

Ｂ、以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)C、假借別人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

D、買賣持有本公司5%以上股份的上市公司ＡＢC74、負(fù)責(zé)銀行間市場買斷式回購的平常工作的是(）。A、中央國債登記結(jié)算公司

B、同業(yè)拆借中心C、中國人民銀行

D、中國銀監(jiān)會ＡB７５、從不同的交易場合來看,證券交易有()。A、場內(nèi)交易

B、后臺交易

Ｃ、店頭交易

D、電腦交易AＣ76、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須遵守的一般規(guī)定涉及()。Ａ、投資于一家公司發(fā)行的證券，按面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的20％Ｂ、投資于一家證券公司，不得超過一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%C、證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購BCＤ７7、取得證券交易所席位的條件是（)。A、中國證監(jiān)會

B、具有證券交易所會員資格

C、繳納交易押金

D、繳納席位費(fèi)BD７8、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（)（1分）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息及交易設(shè)施C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ｄ、代期貨公司收付期貨保證金AB79、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,配股繳款時證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用涉及()。Ａ、印花稅

B、傭金

C、

過戶費(fèi)

D、手續(xù)費(fèi)AＢＣ80、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件(）。(1分）A、具有協(xié)會會員資格,準(zhǔn)時繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù)Ｂ、最近年度凈資本不低于人民幣8億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元Ｃ、近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D、具有10家以上的營業(yè)部,且布局合理AＣ８1、掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價(）A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序B、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公布發(fā)行股票申請C、北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其氣憤終止股份掛牌報價D、中國證券業(yè)系會規(guī)定其他情形AＢＣＤ８2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險重要有（)。A、法律風(fēng)險

Ｂ、管理風(fēng)險

C、

市場風(fēng)險

Ｄ、經(jīng)營風(fēng)險ＡBCD83、證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的材料涉及(）。A、申請書

Ｂ、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本Ｃ、凈資本計(jì)算表

Ｄ、證券公司章程ＡＢC84、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類重要有()。Ａ、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為一般客戶辦理國外市場的投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定母的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ABＤ85、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)具有的條件(）(1分）A、公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年,且被證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B、公司其董事、監(jiān)事、高管人員近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ｃ、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定Ｄ、最近１2各月凈資產(chǎn)均咋6億元以上ABＣ86、某公司自營業(yè)務(wù)指標(biāo)合規(guī)的有(）A、對外負(fù)債為凈資產(chǎn)8倍B、其股票收盤計(jì)總市值占流通市值的25%C、某成本價總金額為證券公司凈資產(chǎn)的13%Ｄ、權(quán)益類證券成本價計(jì)算為凈資產(chǎn)的７０%AD87、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》的規(guī)定,買賣、申購、贖回交易型開放式指數(shù)基金的基金份額時，應(yīng)遵守(）規(guī)定。A、當(dāng)天申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回B、當(dāng)天買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出C、當(dāng)天贖回的證券,同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當(dāng)天買入的證券，同日可以用于申購基金份額,也可以賣出ＡBC88、證券公司對客戶融資融券的授信方式涉及(）(1分)Ａ、循環(huán)授信

B、雙邊授信

C、固定授信

D、非固定授信CD89、關(guān)于委托指令及其有效期,以下說法對的的有（)。Ａ、委托有效期滿,委托指令失敗B、委托有效期可以氛圍當(dāng)天有效與約定日有效C、委托指令部提成交后，委托指令失敗D、我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)天有效ABD9０、關(guān)于證券回購交易報價，對的的說法有(）。A、我國目前采用的是以到期收益率作為報價方式B、我國目前采用的是以年收益作為報價方式Ｃ、收益率對融券方而言，代表固定融資成本Ｄ、收益率對以資融券方而言,代表其固定融券收益BCD91、根據(jù)滬深證券交易所的集合競價規(guī)定，下列陳述錯誤的有()。Ａ、若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格,則取較高基準(zhǔn)價為成交價B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列,進(jìn)行集中撮合解決C、未能成交的委托自動失效D、若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價,則較低的基準(zhǔn)價為成交價ACD92、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶重要享有（）權(quán)利。A、按規(guī)定分享投資收益

Ｂ、根據(jù)協(xié)議約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、承擔(dān)委托投資損失

Ｄ、

知情的權(quán)利ABD93、作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件()(１分)Ａ、在交易說上市交易滿6個月B、融資買入標(biāo)的果品的流通股本不少于１億股C、固定人數(shù)不少于４000人D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%BC９4、交易所按照(）原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況,從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核，選取并擬定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單,向市場公布(1分)A、從寬到嚴(yán)

B、從少到多

C、從嚴(yán)到寬

D、從多到少BC95、中小公司股票交易出現(xiàn)下列(）情況之一的,深圳證券交易所將公布成交金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。A、日收盤價格漲跌幅度偏離值達(dá)成+＿7％的各前三只股票B、日價格振幅達(dá)成15%的前三只股票C、日換手率達(dá)成２0%的前三只股票Ｄ、日交易量漲跌幅度達(dá)成5０%的前三只股票ＡＢC96、上海交易所質(zhì)押式回購的重要品種有(）。Ａ、

3天

Ｂ、

7天

C、

28天

D、

９１天AＢＣD97、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險涉及()Ａ、客戶信用風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險

D、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險ABCD９８、證券公司在受理證券買賣委托時,要由業(yè)務(wù)員驗(yàn)對通常所說的“三證”。這“三證”指的是（)。A、

交易代碼卡

B、身份證

Ｃ、

股東賬戶卡

D、資金賬戶卡BCＤ9９、關(guān)于交易席位,下列表述中哪些是對的的（）。（１分)A、傳統(tǒng)意義上,交易席位是證券公司在證券交易說進(jìn)行交易的固定位置B、從實(shí)質(zhì)上看,交易席位是證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置C、交易席位包具有交易資格的含義D、證券公司只有在取得了交易席位后才干從事實(shí)際證券交易業(yè)務(wù)ACD100、我國證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)(）。A、證券賬戶的設(shè)立

B、結(jié)算賬戶的設(shè)立C、證券存管和和過戶

D、證券交易所上市證券交易的清算和交收AＢCD10１、證券公司申請成為證券交易所會員時,應(yīng)報送的材料涉及（）。（1分)A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

B、營業(yè)執(zhí)照(副本）復(fù)印件C、法定代表人簡歷

D、證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)為必須提供的其他文獻(xiàn)ＡＤ102、國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報,申報應(yīng)當(dāng)符合()(1分)Ａ、融資方申報賣出

B、最小報價變動為：０.00５元Ｃ、交易單位手,一手＝100０元面值

D、申報單位為１000手或其整數(shù)倍CD１03、連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容涉及(）。(1分)Ａ、證券代碼

B、前收盤價格

Ｃ、當(dāng)天累計(jì)成交金額

Ｄ、當(dāng)天累計(jì)成交數(shù)量AＢCＤ10４、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有（)。Ａ、指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)B、投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)C、爭議的解決辦法D、交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說明ABCD10５、下列行為中，將給證券公司帶來管理風(fēng)險的是(）。A、證券公司違規(guī)拆借資金Ｂ、在美國網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時，仍然大量買進(jìn)網(wǎng)絡(luò)股票,導(dǎo)致大量虧損C、某些上市公司倒閉Ｄ、證券公司違規(guī)投資買賣股票AD1０6、有關(guān)上海交易所連續(xù)競價階段證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定,說法對的的是(）。(１分）A、

A股交易單筆最大申報不超過10０萬股B、

B股最小申報數(shù)量為500股C、

基金交易單筆最大申報數(shù)量不超過1０0萬份D、

債券交易以人民幣1000元面值為1手,最大不超過1000手AC１０7、證券交易的特性，重要表現(xiàn)為證券的（）。A、風(fēng)險性

B、收益性

Ｃ、流動性

Ｄ、安全性AＢC10８、以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是（)。Ａ、每一個申購單位為1００0股B、每一個證券賬戶申購委托不少于5０0股C、超過1000股的必須是10０0股的整數(shù)倍Ｄ、最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過手ＢD1０９、上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照()擬定有效競價范圍。(１分)A、連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下1０％Ｂ、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的50元以內(nèi)Ｃ、連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20％D、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的500％內(nèi)Ａ１１０、上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的說法對的的是（）(１分)A、通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行Ｂ、申報方向?yàn)橘I入,價格1００元C、單位為手，1手為1０00元面值D、每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)額必須是1手或1手的整數(shù)倍ACD1１１、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,下列關(guān)于開盤價的說法，對的的是（）Ａ、假如連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以集合方式產(chǎn)生Ｂ、假如集合競價沒有產(chǎn)生開盤價,則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C、一般通過連續(xù)競價產(chǎn)生D、一般通過集合競價方式產(chǎn)生BD１12、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的文獻(xiàn)涉及(）。Ａ、股東大會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議B、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行方案,內(nèi)部控制制度的相關(guān)文獻(xiàn)C、客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)行情況說明D、交易所規(guī)定提交的其他文獻(xiàn)ＢD113、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。（1分）A、挪用客戶資產(chǎn)B、向客戶做出保證其資本金不受損失或者取得最低收益承諾C、以欺詐手段或者其他不合法方式誤導(dǎo)誘導(dǎo)客戶Ｄ、將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)操作ABCD１14、()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。A、托管銀行

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ｃ、證券公司

D、

證券交易所AＣ115、在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行中,最終擬定的發(fā)行價格有也許是（)。A、發(fā)行底價

B、詢價下限C、詢價區(qū)間的一個價

D、高于詢價區(qū)間的一個價BC1１6、關(guān)于撤單,以下說法對的的有（）。A、在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤消委托Ｂ、委托成交部分不得撤消C、對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須在T+1日將凍結(jié)資金或證券解凍D、在委托為成交之前,委托人有權(quán)變更委托ＡBD1１７、債券種類重要涉及（）大類。Ａ、公司債券

B、金融債券

C、政府債券

Ｄ、私人債券ABC１18、我國目前存在滾動交收周期（)（1分）A、

Ｔ+1

Ｂ、

Ｔ＋2

Ｃ、

T+3

Ｄ、

T＋0AC119、目前，中國證券登記結(jié)算有限公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過投資者服務(wù)系統(tǒng),可查詢（)信息、\A、證券托管席位

B、證券余額C、證券變更記錄

Ｄ、新股配售及中簽ＡBCＤ１20、證券交易風(fēng)險從證券公司的角度看，可以分為(）。A、證券交易規(guī)則風(fēng)險B、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險Ｃ、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險Ｄ、證券法律制度風(fēng)險BC三、判斷題(Ａ代表對的，B代表錯誤)121、證券交易的特性重要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。A12２、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的批準(zhǔn)。A１23、集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當(dāng)天開盤價。B124、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格,債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。A１２５、按照競價原則,在證券買賣撮合中，價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報。A1２6、同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。B12７、權(quán)證交易只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行。B128、銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方擬定，但最長不得超過３65天。B12９、證券清算業(yè)務(wù)重要是指在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的解決過程。A１3０、境外投資者買賣Ｂ、股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。B1３1、*在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000

股擬定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽,擬定可購得股票的認(rèn)購者。B132、根據(jù)《關(guān)于統(tǒng)一結(jié)算參與人資金交收透支處罰的告知》,交收違約金按結(jié)算參與人透支金額的１％自透支之日起按日計(jì)收。B1３3、對于國債回購業(yè)務(wù),融資方和融券方都實(shí)行“先入庫,后賣出”的制度。B134、證券交易所的會員是指經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的境內(nèi)證券公司。A1３5、技術(shù)風(fēng)險的防范應(yīng)涉及對所有交易保障設(shè)施的平常管理與維護(hù)保養(yǎng)。A１36、ETＦ份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價互換原則。B137、上海證券交易所和深圳證券交易所在２0世紀(jì)9０年代上半期都曾經(jīng)開展過國債期貨交易,至1995年5月停止。A138、中國結(jié)算上海分公司按成交順序由前往后從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中擬定待處分證券，并由中國結(jié)算上海分公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。A１39、目前，在我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。B140、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)商與客戶之間代理委托關(guān)系的建立,表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。A1４1、投資者在辦理ETF申購贖回業(yè)務(wù)之前,需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險提醒書。Ｂ１４２、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時,仍應(yīng)向證券交易所申報。A143、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,

并在證券公司開立證券交易賬戶,

以書面、電話以及其他方式,

委托該證券公司代其買賣證券。A１44、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T日交收時暫扣其賣空價款。Ｂ１45、登記結(jié)算公司維護(hù)證券公司與客戶的融券交易記錄以及還券劃轉(zhuǎn)、余券換轉(zhuǎn)記錄,并作為備查賬。A146、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為10０股或其整數(shù)倍。A1４7、對交易所會員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。A1４8、ST股票日漲跌幅限制為5％。(A）１49、中小公司板股票連續(xù)競價，開盤