不合格品控制程序帶流程圖

XXXX有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)Q/XXXX206-01-2017不合格品控制程序2017-06-30實(shí)施20157-06-252017-06-30實(shí)施XXXX有限公司發(fā)布不合格品控制程序1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離、信息傳遞、處置評(píng)審與處理等方法的管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于對(duì)本公司來(lái)料、存貨、制程、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、產(chǎn)品出廠后發(fā)生的不合格品進(jìn)行控制。2規(guī)范性引用文件Q/XXXX201-01-2017《QE體系管理手冊(cè)》Q/XXXX205-03-2017《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》3術(shù)語(yǔ)不合格品是指經(jīng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)判定，產(chǎn)品質(zhì)量特性與相關(guān)技術(shù)要求和圖紙工程規(guī)范相偏離，不符合接收準(zhǔn)則的產(chǎn)品。4職責(zé)與權(quán)限本程序涉及相關(guān)部門及崗位人員職責(zé)權(quán)限如下：a）品管部負(fù)責(zé)本標(biāo)準(zhǔn)的制修訂、宣貫與組織實(shí)施，對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的符合性、適宜性與有效性負(fù)責(zé)；b）品管部負(fù)責(zé)不合格品的識(shí)別，并給出處置意見(jiàn)，跟蹤和監(jiān)督不合格品的處置進(jìn)度和結(jié)果，對(duì)不合格品最終處理結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)存檔；c）發(fā)生單位或提出單位負(fù)責(zé)不合格品的隔離和標(biāo)識(shí)，提出申請(qǐng)?zhí)幹靡庖?jiàn)并負(fù)責(zé)《不合格品處置評(píng)審單》的發(fā)起和傳遞，負(fù)責(zé)按照最終處置結(jié)論對(duì)不合格品進(jìn)行處理；d）技術(shù)部、資材采購(gòu)部、生產(chǎn)計(jì)劃部等部門負(fù)責(zé)對(duì)要求參與的不合格品處置評(píng)審作出各自評(píng)審意見(jiàn)，并按照不合格品最終處置方式組織開(kāi)展本部門所需做的工作；e）服務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)交付后及市場(chǎng)退回的不合格品進(jìn)行分類和清點(diǎn)，做出初步的判定和標(biāo)識(shí)，并依據(jù)最終處置方式組織進(jìn)行處理；f）總工、副總裁負(fù)責(zé)對(duì)有爭(zhēng)議的最終處置方式進(jìn)行仲裁。5管理內(nèi)容、方法與要求不合格品處置方式判定不合格的產(chǎn)品，可根據(jù)不合格品的符合性和適應(yīng)性采取如下方式進(jìn)行處置：a）返工或返修（對(duì)不合格品實(shí)施返工或返修作業(yè)，使其符合要求或者滿足預(yù)期使用要求）；b）讓步接收（適用于后工序可以補(bǔ)救，產(chǎn)品可以選配使用）；c）挑選（進(jìn)行100%全數(shù)挑選，合格品再次送檢，不合格品做其他處理）；d）退貨（不合格為主要缺陷或重要缺陷，不具備返工返修或讓步接收條件）；e）報(bào)廢（不合格為主要缺陷或重要缺陷，不具備作返工返修或讓步接收條件及退貨處理的）。讓步放行審批規(guī)定各過(guò)程發(fā)生的不合格品，如需采取讓步放行處置時(shí)，應(yīng)先由該產(chǎn)品技術(shù)工藝負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)審，品管部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)。上述評(píng)審結(jié)論不一致有異議時(shí)，報(bào)集團(tuán)總工復(fù)核；對(duì)復(fù)核結(jié)論有異議的，報(bào)公司副總裁裁決。返工、返修、挑選處置規(guī)定當(dāng)需對(duì)不合格品采取“返工”、“返修”或“挑選”處置時(shí)，由導(dǎo)致不合格品發(fā)生的責(zé)任單位組織實(shí)施，品保部負(fù)責(zé)跟蹤和驗(yàn)證處理結(jié)果。返工、返修、挑選完成后的產(chǎn)品需重新提交檢驗(yàn)，因返工、返修或挑選產(chǎn)生的費(fèi)用，由導(dǎo)致不合格品發(fā)生的責(zé)任單位承擔(dān)，具體執(zhí)行以下規(guī)定：a）屬供方來(lái)料不合格，若需我方人員進(jìn)行返工、返修、挑選的，必須先由執(zhí)行班組/人員填制《非計(jì)件勞動(dòng)補(bǔ)助申請(qǐng)單》提出所需工時(shí)補(bǔ)貼申請(qǐng)，交資材采購(gòu)部的責(zé)任采購(gòu)業(yè)務(wù)員簽署費(fèi)用承擔(dān)的供應(yīng)商名稱、扣款金額、并簽字確認(rèn)后方可實(shí)施；b）屬公司制程加工不合格，應(yīng)由導(dǎo)致發(fā)生不合格的責(zé)任班組進(jìn)行返工、返修或挑選。若由非責(zé)任班組實(shí)施需要申請(qǐng)工時(shí)補(bǔ)貼的，產(chǎn)生的工時(shí)補(bǔ)貼費(fèi)從導(dǎo)致發(fā)生不合格的責(zé)任班組中扣除，并且需要填制《非計(jì)件勞動(dòng)補(bǔ)助申請(qǐng)單》明確補(bǔ)貼工時(shí)交責(zé)任班組長(zhǎng)簽字確認(rèn)方可有效；c）《非計(jì)件勞動(dòng)補(bǔ)助申請(qǐng)單》上沒(méi)有明確工時(shí)或金額、沒(méi)有明確承擔(dān)責(zé)任單位、沒(méi)有責(zé)任單位負(fù)責(zé)人或代表人簽字、沒(méi)有審批人批準(zhǔn)的，《非計(jì)件勞動(dòng)補(bǔ)助申請(qǐng)單》無(wú)效且不予計(jì)算補(bǔ)貼。報(bào)廢處置規(guī)定當(dāng)提出對(duì)不合格品進(jìn)行報(bào)廢處置時(shí)，發(fā)生單位要填寫《不合格品處置評(píng)審單》，寫明不合格品信息及其現(xiàn)象、原因分析，并按以下要求明確產(chǎn)生報(bào)廢損失的責(zé)任：a）是人為（操作失誤、錯(cuò)漏檢、防護(hù)不當(dāng)）原因造成的，明確責(zé)任比例由造成人員簽字確認(rèn)；b）是材料原因造成的，明確責(zé)任比例由材料提供方的采購(gòu)業(yè)務(wù)員代表供方簽字確認(rèn)；c）是技術(shù)工藝設(shè)計(jì)原因造成的，明確責(zé)任比例由該技術(shù)工藝負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；d）責(zé)任不能明確時(shí)，發(fā)起人應(yīng)將評(píng)審單提交品管部部長(zhǎng)進(jìn)行評(píng)審界定。責(zé)任明確后，發(fā)生單位將評(píng)審單遞交財(cái)務(wù)部進(jìn)行報(bào)廢損失核算。財(cái)務(wù)部接單后要在1個(gè)工作日內(nèi)完成核算，并在評(píng)審單上填上損失金額，通知發(fā)起人取回。發(fā)起人根據(jù)所核算出的損失金額，再按以下規(guī)定遞交給有權(quán)審批人進(jìn)行核準(zhǔn)：a）報(bào)廢金額在500元以內(nèi)的，由品管部部長(zhǎng)直接核準(zhǔn)；b）報(bào)廢金額超過(guò)500元在1500元以內(nèi)，需報(bào)集團(tuán)公司總工核準(zhǔn)；c）報(bào)廢金額超過(guò)1500元的，須報(bào)分管副總裁核準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)報(bào)廢的不合格品，一律由發(fā)起人負(fù)責(zé)將其退回倉(cāng)庫(kù)，憑《不合格品處置評(píng)審單》從倉(cāng)庫(kù)補(bǔ)換物料，并將《不合格品處置評(píng)審單》其中一聯(lián)交倉(cāng)庫(kù)員存檔。倉(cāng)庫(kù)員負(fù)責(zé)集中將報(bào)廢品移交到公司廢品管理員處，讓廢品管理員在《不合格品處置評(píng)審單》的簽字簽收。無(wú)《不合格品處置評(píng)審單》的，廢品管理員應(yīng)拒收并可以向上級(jí)舉報(bào)。注：市場(chǎng)退貨判定的報(bào)廢品，以《市場(chǎng)退貨清理處理清單》作為接收憑證。不合格品信息傳遞來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)制程檢驗(yàn)、庫(kù)存存貨盤存和抽查發(fā)現(xiàn)個(gè)別不合格時(shí)，檢驗(yàn)員標(biāo)識(shí)后可給出處置意見(jiàn)并直接告知發(fā)生單位當(dāng)事人處置即可。來(lái)料檢驗(yàn)、生產(chǎn)制程檢驗(yàn)、庫(kù)存存貨盤存和抽查發(fā)現(xiàn)批量不合格時(shí)，檢驗(yàn)員判定后需將填寫好的“檢驗(yàn)記錄單”在30分鐘內(nèi)報(bào)告給品管部負(fù)責(zé)人。品管部負(fù)責(zé)人接到報(bào)告單后，對(duì)現(xiàn)狀、原因進(jìn)行分析確認(rèn)，并需在60分鐘內(nèi)對(duì)不合格品的處置方式給出意見(jiàn)，然后在遞交的“檢驗(yàn)記錄單”上簽署處置意見(jiàn)和簽名，將檢驗(yàn)單返還給檢驗(yàn)員。檢驗(yàn)員收回檢驗(yàn)單后，自己保存一聯(lián)，將其中另一聯(lián)根據(jù)不合格品發(fā)生的場(chǎng)所和責(zé)任單位，按照以下規(guī)定即時(shí)進(jìn)行信息傳遞：a）來(lái)料檢驗(yàn)發(fā)生的不合格品，檢驗(yàn)員將另一聯(lián)檢驗(yàn)單和打印出的《物資標(biāo)識(shí)卡》交給送檢人，送檢人負(fù)責(zé)將收到的檢驗(yàn)單在30分鐘內(nèi)遞交給當(dāng)事采購(gòu)員；b）制程檢驗(yàn)發(fā)生的不合格品，檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)將已簽署的檢驗(yàn)單或《質(zhì)量信息單》遞交所屬車間主任；c）庫(kù)存存貨盤存、抽查發(fā)生的不合格品，檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)將已簽署的檢驗(yàn)單遞交給倉(cāng)庫(kù)主管。市場(chǎng)退貨發(fā)生的不合格品，服務(wù)部維修主管負(fù)責(zé)判定后填寫《市場(chǎng)退貨清理處理清單》，并給出初步處置建議后交品管部負(fù)責(zé)人。品管部負(fù)責(zé)人應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)簽署處置意見(jiàn)，并通知送單人取回。不合格品信息傳遞未按規(guī)定時(shí)限完成的，對(duì)責(zé)任人按2分/次進(jìn)行考核扣分。不合格品的標(biāo)識(shí)與隔離各過(guò)程發(fā)生的不合格品，各發(fā)生單位負(fù)責(zé)按《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》規(guī)定方法進(jìn)行標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)員給予監(jiān)督和協(xié)助。發(fā)生單位負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行歸集、整理和隔離。歸集、整理和隔離要做到按“挑選”、“退貨”、“報(bào)廢”、“返工”、“返修”、或“待處理”區(qū)分標(biāo)識(shí)存放，防止因混放造成二次發(fā)生不良。5.6.3未按照第5.6.2條要求執(zhí)行的，對(duì)發(fā)生單位負(fù)責(zé)人按2分/起進(jìn)行考核扣分。不合格品的處置當(dāng)事檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)將返回的不合格品處置信息報(bào)品管部文員進(jìn)行登記，建立信息共享的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，當(dāng)事檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)跟蹤和監(jiān)督發(fā)生單位對(duì)不合格品的處理進(jìn)度和結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)超期未處置的，向品管部部長(zhǎng)反饋并提請(qǐng)考核。發(fā)生單位負(fù)責(zé)按照“檢驗(yàn)單”上給出的處置方式意見(jiàn)組織實(shí)施對(duì)不合格品進(jìn)行處置，對(duì)不合格品的處置要在得到處置意見(jiàn)信息后按照以下規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成：a）挑選、返工、返修處置的，在2個(gè)工作日完成。處置意見(jiàn)有規(guī)定時(shí)限要求的，按規(guī)定時(shí)限完成；b）退貨處置的，在3個(gè)工作日內(nèi)完成；c）報(bào)廢處置的，在5個(gè)工作日內(nèi)完成。超過(guò)上述規(guī)定時(shí)限未處置完成的，對(duì)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人按5分/次進(jìn)行考核扣分。因處置滯后引起損失的，全部損失由責(zé)任單位承擔(dān)。不合格品的評(píng)審若發(fā)生單位對(duì)品管部作出的不合格品處置方式意見(jiàn)有異議，發(fā)生單位則應(yīng)在得到處置意見(jiàn)信息后的4小時(shí)內(nèi)填寫《不合格品處置評(píng)審單》發(fā)起評(píng)審，并負(fù)責(zé)評(píng)審單的傳遞和跟蹤。發(fā)起人負(fù)責(zé)在《不合格品處置評(píng)審單》上寫明不合格品信息及其現(xiàn)象、原因分析，提出對(duì)不合格品的申請(qǐng)?zhí)幹靡庖?jiàn)，勾選需要參與評(píng)審的部門和最終批準(zhǔn)人員名單并附上“檢驗(yàn)單”后，傳遞給相關(guān)評(píng)審部門和人員進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審人接到評(píng)審單后的4個(gè)工作小時(shí)內(nèi)，要完成評(píng)審并簽署處置意見(jiàn)，通知發(fā)起人取回。最終評(píng)審人在《不合格品處置評(píng)審單》的“批準(zhǔn)結(jié)論”欄簽署評(píng)審結(jié)論和簽名，作為最終結(jié)論。服務(wù)部對(duì)退貨的不合格品處置意見(jiàn)有異議時(shí)，則將《市場(chǎng)退貨清理處理清單》交總工審批。發(fā)起人依據(jù)評(píng)審的最終處置結(jié)論，按照本文件第5.7條款要求組織對(duì)不合格品進(jìn)行處理。評(píng)審人未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成評(píng)審的，對(duì)其按2分/次進(jìn)行考核扣分。記錄、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析來(lái)料、制程、庫(kù)存存貨發(fā)生不合格品的處置記錄均需提交一聯(lián)給品管部進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和存檔。市場(chǎng)退回的不合格品處置記錄由服務(wù)部進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，并在在次月10日前上報(bào)品管部。品管部要指定人員對(duì)不合格品的處置記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，按月統(tǒng)計(jì)出不合格品返工返修、讓步放行、挑選、報(bào)廢、退貨等處置的頻次、數(shù)量、所引起的損失金額及其責(zé)任分?jǐn)傂纬蓤?bào)表。針對(duì)每月不合格品處置的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，品管部要進(jìn)行分析，并組織落實(shí)必要的糾正和預(yù)防措施，形成分析報(bào)告。不合格品的處置統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告，須在次月的15號(hào)前上報(bào)給副總裁一份。未按照規(guī)定期限提交統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告的，對(duì)品管部部長(zhǎng)按5分/次進(jìn)行考核扣分。6監(jiān)督檢查與考核品管部負(fù)責(zé)對(duì)不合格 品的最終處置結(jié)果進(jìn)行踉蹤和監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按照本文件相關(guān)條款的規(guī)定對(duì)當(dāng)事責(zé)任人進(jìn)行考核。違反本文件相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)審批私自對(duì)不合格品給予讓步放行、報(bào)廢處置的，給予責(zé)任人處罰100元/次，造成損失的，損失全部由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)，公司監(jiān)管部門負(fù)責(zé)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。7報(bào)告和記錄BD-P005《不合格品處置評(píng)審單》BD-P014《成品檢驗(yàn)記錄單》BD-P015《產(chǎn)品質(zhì)量通知單》BD-P018《來(lái)料檢驗(yàn)記錄單》BD-X009《市場(chǎng)退貨清理處理清單》附加說(shuō)明：本標(biāo)準(zhǔn)代替Q/SK206-01-2013《不合格品控制程序》，本標(biāo)準(zhǔn)試行3-6個(gè)月后，如有需要重新修訂之處，由品管部提出進(jìn)行修訂。本標(biāo)準(zhǔn)由品管部提出本標(biāo)準(zhǔn)由XXX負(fù)責(zé)起草本標(biāo)準(zhǔn)由XXX負(fù)責(zé)校核各職能部門會(huì)簽：批準(zhǔn)：附錄人（規(guī)范性附錄）

不合格品處置評(píng)審單據(jù)流轉(zhuǎn)圖 20100120品保部采購(gòu)部技術(shù)慶部市場(chǎng)部生產(chǎn)部車間終審作業(yè)說(shuō)明來(lái)料檢驗(yàn)金記錄單IQC檢驗(yàn)不,合格1來(lái)料檢驗(yàn)記錄單采購(gòu)部簽收不合格百舌處置評(píng)表一一:以采購(gòu)部開(kāi)單不合格百1=萋舌處置評(píng).表="1 品管部評(píng)審.不合格品處置評(píng)技術(shù)部評(píng)審?fù)ㄟ^(guò) ，L=二審表通^.不合格占j審石處置評(píng)表----q市場(chǎng)部評(píng)審L通過(guò)T不合格品處置評(píng)Lk審表生產(chǎn)部