工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理制度

十、工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理制度1總則1.1為保證建設(shè)工程質(zhì)量，維護(hù)國(guó)家、企業(yè)財(cái)產(chǎn)和員工生命平安，肅穆質(zhì)量事故報(bào)告與處理，削減和杜絕質(zhì)量事故的發(fā)生，依據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（[2000]年279號(hào)令）、鐵道部《鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故處理規(guī)定》（鐵建設(shè)[2003]48號(hào)）、成綿樂(lè)公司《工程質(zhì)量管理方法》、《中鐵五局(集團(tuán))有限公司施工生產(chǎn)平安管理方法》（中鐵五安[2008]238號(hào)）、《中鐵五局質(zhì)量監(jiān)督管理方法》（中鐵五安[2010]330號(hào)）、《平安質(zhì)量事故責(zé)任追究方法》（中鐵五安[2009]73號(hào)），特制定本規(guī)定。1.2本制度適用于中鐵五局成綿樂(lè)鐵路工程指揮部全部的工程項(xiàng)目發(fā)生質(zhì)量事故的調(diào)查處理。1.3在工程建設(shè)過(guò)程中或工程竣工后，凡因測(cè)量錯(cuò)誤、不按設(shè)計(jì)和施工規(guī)范要求施工而造成工程質(zhì)量低劣、強(qiáng)度不夠、結(jié)構(gòu)尺寸或建筑安裝位置偏離等不符合設(shè)計(jì)文件或達(dá)不到該工程所采納的國(guó)家、鐵道部及成綿樂(lè)客運(yùn)專(zhuān)線(xiàn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，需作返工、加固補(bǔ)強(qiáng)或報(bào)廢等處理的，均構(gòu)成工程質(zhì)量事故。2工程質(zhì)量事故劃分工程質(zhì)量事故按其干脆經(jīng)濟(jì)損失劃分為工程質(zhì)量特殊重大事故、工程質(zhì)量重大事故、工程質(zhì)量較大事故、工程質(zhì)量一般事故、工程質(zhì)量問(wèn)題。2.1工程質(zhì)量特殊重大事故：干脆經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元（含）及以上；或干脆導(dǎo)致鐵路交通重大及以上事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、平安以及鐵路建設(shè)平安、工期、投資等產(chǎn)生重大影響。2.2工程質(zhì)量重大事故：干脆經(jīng)濟(jì)損失300萬(wàn)元（含）至1000萬(wàn)元（不含）；或干脆導(dǎo)致鐵路交通較大事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、平安以及鐵路建設(shè)平安、工期、投資等產(chǎn)生很大影響。2.3工程質(zhì)量較大事故：干脆經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元（含）至300萬(wàn)元（不含）；或干脆導(dǎo)致鐵路交通一般事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、平安以及鐵路建設(shè)平安、工期、投資等產(chǎn)生較大影響。2.4工程質(zhì)量一般事故：干脆經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元（不含）以下、5000元以上；或干脆導(dǎo)致鐵路交通一般事故，或?qū)\(yùn)輸生產(chǎn)、平安以及鐵路建設(shè)平安、工期、投資等產(chǎn)生一般影響。2.5工程質(zhì)量問(wèn)題：干脆經(jīng)濟(jì)損失5000元以下，且對(duì)鐵路交通、運(yùn)輸生產(chǎn)、平安以及鐵路建設(shè)平安、工期、投資等未產(chǎn)生影響。干脆經(jīng)濟(jì)損失是指單位工程一次發(fā)生工程質(zhì)量事故后，為達(dá)到質(zhì)量要求須要整修、返工、報(bào)廢、加固補(bǔ)強(qiáng)等產(chǎn)生的材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)及人工費(fèi)等的總和(不包括停工、窩工或影響其他施工工序等間接損失費(fèi)用)。3事故報(bào)告3.1工程質(zhì)量事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位（項(xiàng)目部或架子隊(duì)）必需馬上實(shí)行緊急處理措施（包括短暫停工），剛好向局指揮部平安質(zhì)量部報(bào)告，各項(xiàng)目部同時(shí)向其上級(jí)主管單位報(bào)告；局指揮部平安質(zhì)量部12小時(shí)之內(nèi)填寫(xiě)質(zhì)量事故單報(bào)告監(jiān)理站、和成綿樂(lè)公司相關(guān)部門(mén)。發(fā)生重大質(zhì)量事故，造成人員傷亡還應(yīng)剛好向檢察院、平安生產(chǎn)監(jiān)督管理局等部門(mén)報(bào)告3.2工程質(zhì)量事故書(shū)面報(bào)告內(nèi)容包括：工程項(xiàng)目、時(shí)間、地點(diǎn)及建設(shè)相關(guān)單位；簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)、傷亡人數(shù)、干脆經(jīng)濟(jì)損失狀況；緣由初步分析；實(shí)行的應(yīng)急措施及事故限制狀況；處理方案及工作安排；事故報(bào)告單位。3.3事故發(fā)生后，事故單位應(yīng)當(dāng)愛(ài)護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)行有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大；妥當(dāng)保存事故現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證，并拍照或錄像；凡影響下一道工序的工程質(zhì)量事故，未經(jīng)處理前應(yīng)做出隔離標(biāo)識(shí)，并不得接著施工，以免事故進(jìn)一步擴(kuò)大。監(jiān)理站接到質(zhì)量事故報(bào)告后，隨即組織有關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)查看，同時(shí)依據(jù)事故現(xiàn)場(chǎng)狀況下達(dá)指示。局指揮部依據(jù)監(jiān)理站的指示，馬上實(shí)行相應(yīng)措施，查清事故緣由并提出處理看法報(bào)監(jiān)理站，抄報(bào)項(xiàng)目部、項(xiàng)目管理室，并確定質(zhì)量事故等級(jí)；同時(shí)上報(bào)局安質(zhì)部。3.4事故調(diào)查和處理事故發(fā)生后，事故單位應(yīng)當(dāng)愛(ài)護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)行有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大；因搶救人員、疏通交通等緣由，須要移動(dòng)物件時(shí)，應(yīng)做出標(biāo)識(shí)，繪制現(xiàn)場(chǎng)平面簡(jiǎn)圖并做好書(shū)面記錄，妥當(dāng)保存事故現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物證，并拍照或錄像；凡影響下一道工序的工程質(zhì)量事故，未經(jīng)處理前應(yīng)做出隔離標(biāo)識(shí)，并不得接著施工，以免事故進(jìn)一步擴(kuò)大。對(duì)工程質(zhì)量事故的調(diào)查處理，必需嚴(yán)格依據(jù)“四不放過(guò)”的原則,即事故緣由沒(méi)有查清晰不放過(guò),事故責(zé)任者沒(méi)有得到肅穆處理不放過(guò),廣闊職工沒(méi)有受到教化不放過(guò),防范措施沒(méi)有落實(shí)不放過(guò)。工程質(zhì)量事故緣由分析及處置權(quán)限：.1當(dāng)發(fā)生工程質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，由事故單位（項(xiàng)目部）依據(jù)相關(guān)單位的要求對(duì)不滿(mǎn)意要求的實(shí)體建筑進(jìn)行返工處理并達(dá)到要求為止。.2工程質(zhì)量事故的處理，還應(yīng)遵循有關(guān)行業(yè)、地方政府的有關(guān)規(guī)定，按工程質(zhì)量事故的性質(zhì)確定處理權(quán)限，報(bào)告并接受有關(guān)部門(mén)的檢查、調(diào)查。工程質(zhì)量事故責(zé)任者的劃分：在事故責(zé)任分析時(shí)，依據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，通過(guò)對(duì)干脆緣由和間接緣由的分析，確定事故中的責(zé)任人；.1主要責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失負(fù)主要責(zé)任的人；.2次要責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失負(fù)次要責(zé)任的人；.3主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)干脆主管的工作不負(fù)責(zé)任，不履行或者是不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的管理者；.4次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)應(yīng)管的工作或者參與確定的工作，不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的管理者。.5事故的干脆責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失起確定性作用的人員。.6事故的間接責(zé)任者：是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行職責(zé)，對(duì)造成的損失起間接作用的人。對(duì)事故責(zé)任人的懲罰按中鐵五局和成綿樂(lè)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。凡隱瞞事故、因質(zhì)量事故受到業(yè)主書(shū)面指責(zé)或受到社會(huì)媒體、行業(yè)、政府的通報(bào)指責(zé)，造成了惡劣的社會(huì)影響，將按相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者進(jìn)行加重懲罰。有下列狀況之一者，按隱瞞事故處理：.1發(fā)生質(zhì)量事故后，不按規(guī)定時(shí)間上報(bào)、謊報(bào)或擅自處理的；.2事故發(fā)生后，有意破壞現(xiàn)場(chǎng)，阻礙、干擾調(diào)查工作正常進(jìn)行以及供應(yīng)偽證者；.3事故發(fā)生后運(yùn)用掩飾手段未照實(shí)上報(bào)者；.4有意縮小事故損失，降低事故等級(jí)者；.5沒(méi)有按本規(guī)定向主管部門(mén)逐級(jí)上報(bào)的。有下列情節(jié)之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任者可以從輕懲罰或減輕處分：.1工程質(zhì)量事故發(fā)生后，主動(dòng)實(shí)行有效措施防止事故擴(kuò)大，削減了事故損失的；.2采納“四新”（新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備）技術(shù)，在施工過(guò)程中已按相關(guān)規(guī)定施工而發(fā)生質(zhì)量事故的。有下列情形之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任者從重懲罰或加重處分：.1工程質(zhì)量事故在社會(huì)上造成惡劣影響的，嚴(yán)峻影響集團(tuán)公司聲譽(yù)的；.2無(wú)視國(guó)家和企業(yè)的規(guī)范、規(guī)章、規(guī)定，不聽(tīng)指揮、違章指揮造成事故的；.3拒絕調(diào)查組查詢(xún)或拒絕供應(yīng)與工程質(zhì)量事故有關(guān)狀況資料的。對(duì)非施工單位緣由造成的工程質(zhì)量事故，不屬本規(guī)定的處理范圍，但項(xiàng)目部必需按本規(guī)定要求上報(bào)，以便有關(guān)部門(mén)及人員協(xié)同有關(guān)單位、部門(mén)處理。檢查狀況報(bào)告.1各項(xiàng)目部每月24日前將管段內(nèi)當(dāng)月的監(jiān)理工程質(zhì)量檢查狀況通報(bào)或監(jiān)理通知單報(bào)局指揮部安質(zhì)部。.2對(duì)建設(shè)單位、監(jiān)理單位及局指揮部等提出的問(wèn)題或整改指令，各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織按期落實(shí)整改，報(bào)局指揮部安質(zhì)部備案?！蹲C券理論與實(shí)務(wù)》模塊八考試精要（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問(wèn)）模塊八考試精要一、單項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠(chǎng)紀(jì)廠(chǎng)規(guī)D、部門(mén)規(guī)章2、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)其次個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠(chǎng)紀(jì)廠(chǎng)規(guī)D、部門(mén)規(guī)章3、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠(chǎng)紀(jì)廠(chǎng)規(guī)D、部門(mén)規(guī)章4、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國(guó)證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2005年1月1日C、2007年1月15、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《中華人民共和國(guó)公司法》進(jìn)行了全面修訂，并于（）起生效。A、2004年1月C、2006年16、修訂后的《公司法》取消了依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司依據(jù)規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)7、修訂后的《公司法》規(guī)定了無(wú)形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A、2B、3C、4D、9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開(kāi)一次，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月10、上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、111、上市公司要設(shè)立（）秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)12、修訂后的《公司法》規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為l0%以上。A、1000萬(wàn)元B、2000萬(wàn)元C、3000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元13、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》經(jīng)2003年A、2004年1月C、2006年114、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員，犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定：干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員，犯“供應(yīng)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十條）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際限制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以上情形屬于犯（）罪。A、操縱證券市場(chǎng)罪B、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶(hù)可以與（）一家證券公司簽訂融資融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情困難的，可以延長(zhǎng)。A、5B、10C、15D、19、（）6月A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、證券投資者愛(ài)護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以（）。A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付21、證券交易所是為證券集中交易供應(yīng)場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的（）。A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人22、因突發(fā)事務(wù)而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以實(shí)行技術(shù)性停牌的措施；因不行抗力的突發(fā)性事務(wù)或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以確定停市等。A、短期B、長(zhǎng)期C、臨時(shí)D、一天23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》，自（）2月A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年滿(mǎn)l8周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為實(shí)力的人員均可參與證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。A、初中B、中學(xué)C、中專(zhuān)D、大專(zhuān)25、參與證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）內(nèi)不得參與資格考試。A、一年B、兩年C、三年D、四年26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分確定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。A、5B、10C、15D、2二、不定項(xiàng)選擇題1、涉及證券市場(chǎng)的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。A、法律B、行政法規(guī)C、廠(chǎng)紀(jì)廠(chǎng)規(guī)D、部門(mén)規(guī)章2、修訂后的《公司法》取消了依據(jù)公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司依據(jù)規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（）萬(wàn)元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修訂后的《公司法》規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資。A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專(zhuān)利技術(shù)D、土地運(yùn)用權(quán)出資4、上市公司的（）違反對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭遇重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金；致使上市公司利益遭遇特殊重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并懲罰金。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、工會(huì)主席5、上市公司的控股股東或者實(shí)際限制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭遇重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金；致使上市公司利益遭遇特殊重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并懲罰金。A、控股股東B、股東C、實(shí)際限制人D、虛擬股東6、干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員以欺瞞手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金。A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函7、干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）數(shù)額巨大、后果嚴(yán)峻或者有其他嚴(yán)峻情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A、股票B、儲(chǔ)值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、示意他人從事上述交易活動(dòng)，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)峻的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特殊嚴(yán)峻的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得l倍以上5倍以下罰金。A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，有意供應(yīng)虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)峻后果的，構(gòu)成()A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息C、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券D、泄露內(nèi)幕信息11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違反受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他托付、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)峻的，對(duì)單位判懲罰金，并對(duì)其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，供應(yīng)資金賬戶(hù)的；幫助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式幫助資金轉(zhuǎn)移的；幫助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)峻的，對(duì)其干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員處（）有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額5%以上20%以下罰金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷(xiāo)14、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是（）。A、總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中好的措施和勝利閱歷B、立足現(xiàn)實(shí)須要，同時(shí)考慮將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B、愛(ài)護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度D、肅穆市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司B、公司治理健全，內(nèi)部限制有效，能有效識(shí)別、限制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券17、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必需以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)C、信用交易證券交收賬戶(hù)D、信用交易資金交收賬戶(hù)18、被實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入確定后，馬上停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)當(dāng)?shù)穆殑?wù)。A、董事B、監(jiān)事C、工會(huì)主席D、高級(jí)管理人員19、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得接著在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)當(dāng)其他上市公司（）職務(wù)。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（）。A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣闊投資者權(quán)益的須要B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的須要C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的須要D、精確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、愛(ài)護(hù)投資者利益D、“三公”22、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。A、愛(ài)護(hù)投資者B、保證證券市場(chǎng)的公允、效率和透亮C、愛(ài)護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）。A、法律手段B、貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D、行政手段24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、安排單列市25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市（）進(jìn)行監(jiān)督管理；A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、證券投資基金管理公司B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事務(wù)有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封。A、資金賬戶(hù)B、、證券賬；C、淘寶賬戶(hù)D、銀行賬戶(hù)28、證券信息披露的意義在于（）。A、有利于價(jià)值推斷B、防止不正值競(jìng)爭(zhēng)；C、提高證券市場(chǎng)效率D、信息公開(kāi)是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素29、信息披露的基本要求是（）。A、牢靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。30、證券從業(yè)人員須要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司（）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員31、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（）。A、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系B、推動(dòng)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)D、廣泛開(kāi)展誠(chéng)信宣揚(yáng)教化32、、證券投資者愛(ài)護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A、銀行存款B、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債C、中心銀行債券D、企業(yè)債券33、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營(yíng)、（）等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷(xiāo)與保薦C、證券投資詢(xún)問(wèn)D、證券投資管理34、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A、基金銷(xiāo)售B、探討分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。A、代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券。B、違規(guī)向客戶(hù)供應(yīng)資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)托付。D、對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券舉薦給客戶(hù)，或誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券。三、推斷題1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)措施?！短幹脳l例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷(xiāo)（）。2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（）。4、托管、接管是無(wú)自我整改實(shí)力，須要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（）。5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組安排的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組（）。6、撤銷(xiāo)是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司實(shí)行的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特殊嚴(yán)峻，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，須要?jiǎng)佑米C券投資者愛(ài)護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以干脆撤銷(xiāo)該證券公司（）。7、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必需以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)（）。8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶(hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。9、證券公司向客戶(hù)融資，只能運(yùn)用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能運(yùn)用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券（）。10、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者以干脆還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者干脆還券的方式償還向證券公司融人的證券（）。11、客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易復(fù)原日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最終交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最終交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（）。12、證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取肯定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（）。13、證券公司應(yīng)當(dāng)