第十二章非抽樣誤差

第十二章非抽樣誤差第一頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五1一、非抽樣誤差的來源

非抽樣誤差是指除抽樣誤差外，由于其他各種原因而引起的誤差。非抽樣誤差存在于各種抽樣和調(diào)查中，而且通常不能通過增大樣本量而得到控制。第一節(jié)非抽樣誤差構(gòu)成第二頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五2◆在抽樣方案設(shè)計階段，非抽樣誤差的來源:

（1）抽樣框的編制與準備不夠充分完善；

（2）問卷設(shè)計不夠科學合理。

◆在數(shù)據(jù)收集階段，非抽樣誤差的來源:

（1）調(diào)查數(shù)據(jù)的殘缺；

（2）調(diào)查數(shù)據(jù)的錯誤?！粼跀?shù)據(jù)處理階段，非抽樣誤差存在于對調(diào)查資料的整理、分組、計算、編碼和計算機錄入等過程中，是一種工作上的差錯。

第三頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五3◆把上述三個階段的各種非抽樣誤差加以歸納，可以概括為三類：

其中計量誤差包括抽樣方案設(shè)計階段有缺陷的問卷設(shè)計、數(shù)據(jù)收集階段有錯誤的調(diào)查數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)處理階段工作上的差錯所帶來的誤差，也就是調(diào)查性誤差。

第四頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五4二、非抽樣誤差的特點非特有性：并非抽樣調(diào)查所特有；

非一致性：使抽樣估計結(jié)果產(chǎn)生偏差，并且樣本越大產(chǎn)生偏差的可能性越大；難測定性：難以對其進行描述和測定，具有很強的隱蔽性；難評價性：非抽樣誤差的存在使得對抽樣效果的評價與衡量復雜化；全過程性：存在于抽樣調(diào)查的所有階段。第五頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五5第二節(jié)抽樣框誤差分析第六頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五6一、抽樣框誤差的成因丟失目標總體中的單位：覆蓋不足，丟失單位，使總體總值的估計值偏低；包含非目標總體單位：過涵蓋，有“空名單”，“異質(zhì)單位”；復合聯(lián)接：目標總體中的一個調(diào)查單位與抽樣框中的多個抽樣單位相聯(lián)接，或抽樣框中的一個抽樣單位與目標總體中的多個調(diào)查單位相聯(lián)接；

——例如通過職工名單，對職工家庭做調(diào)查不夠準確或不夠完善的輔助信息；

抽樣框陳舊，即抽樣框老化；第七頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五7二、抽樣框誤差的控制

重在預防積極補救心理準備

第八頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五8第三節(jié)無回答誤差分析第九頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五9

一、無回答誤差的含義

無回答（Nonresponse）：是指未能取得所要搜集資料的一種現(xiàn)象，它包括兩種情況：單元無回答和項目無回答。

——單元無回答也稱全無回答，是指被調(diào)查者沒有接受調(diào)查、造成整張問卷出現(xiàn)空白的現(xiàn)象；

——項目無回答也稱部分無回答，是指被調(diào)查者回答了問卷中的部分調(diào)查項目未能回答其它調(diào)查項目的現(xiàn)象。各種原因：P241第十頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五10設(shè)總體由回答層與無回答層兩部分組成，每層的單元數(shù)分別為N1和N0，則二、無回答誤差的影響

稱為總體的回答率稱為總體的無回答率第十一頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五11假定從總體中簡單隨機抽取n個單元，有n1個來自回答層，有回答的計量值，另有n0個屬于無回答層，沒有計量值，則在估計推斷總體時，若只根據(jù)回答的樣本計量值偏倚為：稱為樣本的回答率，稱為樣本的無回答率，第十二頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五12可以看出：無回答造成的偏倚大小取決于兩個方面：無回答率R0，回答層與無回答層的均值的差異；若果調(diào)查項目對回答層和無回答層沒有影響，即均值相同，這是估計值就不存在偏差；現(xiàn)實中，兩層的均值通常是不同的；當兩層的差別為常數(shù)時，無回答率R0越高，偏差越大；降低無回答率對減少估計量的偏倚十分重要。第十三頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五13例：某市調(diào)查市民每月在外就餐的次數(shù)，隨機抽取了n=1000人進行問卷調(diào)查，其中n1=800人作了回答，結(jié)果是平均2.5次，如果以此值來估計全市市民平均在外就餐的次數(shù)，則其偏倚為若對無回答的n0=200人又隨即抽取了50人進行了面訪，結(jié)果這50人平均每月在外就餐次數(shù)為1.2次，則偏倚的估計為實際上是利用二重抽樣調(diào)整無回答誤差。第十四頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五14三、無回答誤差的控制1.事前準備充分，爭取盡量高的首次回答率；2.搞清無回答的原因，有針對性地進行復調(diào)查；3.必要時，對無回答者進行替；4.對于一些敏感性問題，可以采用隨機化回答技術(shù)（沃納模型，西蒙斯模型，格林伯格模型等）；5.當無回答不可避免時，可采用一些專門技術(shù)來調(diào)整估計結(jié)果，以減少估計偏差。第十五頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五15

1.二重抽樣法；

2.

估算法；

3.加權(quán)調(diào)整法。

四、對無回答的調(diào)整第十六頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五161.二重抽樣法

這種方法是先對抽中的被調(diào)查者進行郵寄（問卷）調(diào)查，然后從那些無回答者中抽選出一個子樣本進行訪問調(diào)查并盡量取得完整資料，最后把郵寄調(diào)查結(jié)果與子樣本訪問調(diào)查結(jié)果綜合起來得出總體指標的估計值。第十七頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五17該估計量的方差為：其中：第十八頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五18二重抽樣的最優(yōu)配置——第一重樣本的樣本量以及第二重樣本的抽樣比的確定可以寫成：C1：第一重樣本每單元的調(diào)查費用；C2：收集和處理每個回答樣本的單元費用；C0：無回答單元第二重樣本的每單元費用；第十九頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五19

當C既定時，使估計量方差達到最小的k和為：

若估計量方差V給定：第二十頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五20第二十一頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五21例欲進行一次民意測驗，N很大，按精度要求需要抽取n=1000人（簡單隨機抽樣）?，F(xiàn)擬先采用郵寄問卷調(diào)查，預期無回答率為40%，然后對所有無回答的再抽一個簡單隨機子樣本進行派員訪問。設(shè)郵寄一份問卷的費用是1.0元，對回答的每份問卷數(shù)據(jù)處理費用是1.2元，派員調(diào)查與數(shù)據(jù)處理費用合計每份13.5元。假定無回答層方差與總體方差相等，試求為滿足精度要求應(yīng)郵寄多少份問卷？對無回答者進行派員調(diào)查的比例是多少？預期費用多少？

第二十二頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五22

解：按題意，C1=1.0，c2=1.2，c0=13.5，w0=0.4第二十三頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五232.估算法

這種方法是當無回答出現(xiàn)時，用其它已有的數(shù)據(jù)來頂替無回答的缺失數(shù)據(jù)，進而對總體作出估計。常用于項目無回答?？捎矛F(xiàn)有回答數(shù)據(jù)的整體或分類平均數(shù)/眾數(shù)/回歸估計估算缺失項目，或者，用與無回答單元其他特征基本類似的單元的數(shù)據(jù)直接替代。第二十四頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五24第二十五頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五25樣本序號性別年齡婚姻狀況收入汽車擁有情況1男青年未婚2100無2男中老年已婚3000有3女青年未婚3000無4男中老年已婚2100有5男青年未婚2700有6女中老年寡900無7男中老年已婚--8女青年離異1500有9男青年未婚-無10女中老年寡600-11男青年未婚2600有12男中老年已婚--4樣本-〉估算7樣本5樣本-〉估算9樣本10、12樣本?第二十六頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五263.加權(quán)調(diào)整法

通過一定的權(quán)數(shù)對調(diào)查中的回答數(shù)據(jù)進行加權(quán)來達到對數(shù)據(jù)進行調(diào)整、減少因無回答造成的估計偏差的目的。

權(quán)數(shù)由調(diào)查中的回答概率來確定，一般是該概率的倒數(shù)。即回答概率大的賦予較小的權(quán)，回答概率小的賦予較大的權(quán)，從而使估計量的偏差得到一些糾正。第二十七頁，共二十八頁，編輯于2023年，星期五27

某調(diào)查公司欲對消費者偏好哪種洗衣粉品牌進行調(diào)查，但為了節(jié)省經(jīng)費，采用郵寄方式，每個樣本的費用為2元；對于回答樣本處理費用為每