分類系統(tǒng)在檢索中的應(yīng)用

各種分類體系在專利文獻(xiàn)檢索中的應(yīng)用

——從IPC到ECLA/USPC/FI/F-TERM審查業(yè)務(wù)管理部研究處2007年7月專利文獻(xiàn)利用公眾培訓(xùn)材料1內(nèi)容概述

介紹如何在因特網(wǎng)上查詢國(guó)際專利分類IPC、歐洲專利分類ECLA、美國(guó)專利分類USPC和日本專利分類FI/F-TERM，以及這四種專利分類在專利文獻(xiàn)檢索中的應(yīng)用。

專利分類體系

——打開(kāi)專利文獻(xiàn)寶藏的鑰匙。2今天，一個(gè)國(guó)家要取得成功，靠的不一定是她在擁有土地、勞動(dòng)力和資本方面的“運(yùn)氣”。創(chuàng)造與創(chuàng)新是促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力，而國(guó)民的福祉越來(lái)越多地依賴于國(guó)家制定什么樣的戰(zhàn)略來(lái)開(kāi)發(fā)、利用和管理知識(shí)資本。一個(gè)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將為這一戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。

在以知識(shí)為基礎(chǔ)、受創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是促進(jìn)財(cái)富創(chuàng)造的有力工具。它可以：

—激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人開(kāi)展創(chuàng)造與創(chuàng)新活動(dòng)；

—促進(jìn)知識(shí)資產(chǎn)的開(kāi)發(fā)和交易；

—為國(guó)內(nèi)和國(guó)際投資營(yíng)造穩(wěn)定的環(huán)境。

——譯自WIPO網(wǎng)站3專利文獻(xiàn)的概念WIPO’S《知識(shí)產(chǎn)權(quán)教程》：專利文獻(xiàn)是包含已經(jīng)申請(qǐng)或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和試驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊(cè)證書(shū)持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的總稱。專利文獻(xiàn)按一般是指各國(guó)專利局及國(guó)際專利組織的正式出版物。主要包括：各種類型的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)，各種類型的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)公報(bào)、文摘和索引，以及有關(guān)的分類資料。4專利信息的概念

專利信息是指以專利文獻(xiàn)作為主要內(nèi)容或以專利文獻(xiàn)為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計(jì)、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過(guò)各種信息化方式傳播而形成的與專利有關(guān)的各種信息的總稱。 專利信息可分為以下4種信息：—技術(shù)信息—法律信息—經(jīng)濟(jì)信息—戰(zhàn)略信息

5專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與作用反映新的科技信息：一般80%以上的專利不會(huì)再以其它形式（論文、會(huì)議等）發(fā)表；內(nèi)容詳盡、實(shí)用性強(qiáng)：一份專利說(shuō)明書(shū)公開(kāi)了一個(gè)可實(shí)施的技術(shù)方案；數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博：每年新增130余萬(wàn)件，涵蓋了所有的技術(shù)領(lǐng)域。了解技術(shù)研究新進(jìn)展，啟發(fā)思路，提高科研起點(diǎn)批；洞察技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向；洞悉競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、同行的研究進(jìn)展；避免重復(fù)研究和開(kāi)發(fā)；避免專利侵權(quán)。6專利族(PatentFamily)的概念

專利族(PatentFamily)是指具有共同優(yōu)先權(quán)的，在不同國(guó)家或國(guó)際專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。將專利族中的每件專利文獻(xiàn)稱作同族專利成員(PatentFamilyMembers)。通常也將同族專利成員簡(jiǎn)稱為“同族專利”。地域性7專利族專利族是世界專利文獻(xiàn)溝通的紐帶CN專利族USEPJPDEGBFRCA8印度NIC專利族數(shù)據(jù)庫(kù)http://patinfo.nic.in/9NIC專利族信息US646901210主要內(nèi)容

一、引子：從一個(gè)故事開(kāi)始二、專利分類體系：定義、作用IPC/ECLA/FI/F-TERM/USPC三、應(yīng)用：思路、手段四、實(shí)例與練習(xí)11檢索是專利文獻(xiàn)利用的起點(diǎn)新穎性/創(chuàng)造性檢索防止侵權(quán)檢索被動(dòng)侵權(quán)檢索專利法律狀態(tài)檢索技術(shù)引進(jìn)檢索專題檢索/立項(xiàng)檢索新藥審報(bào)前專利檢索無(wú)效宣告請(qǐng)求檢索授權(quán)前景分析檢索對(duì)手專利地圖分析檢索專利分類是高質(zhì)量專利檢索的起點(diǎn)〉〉〉12從一個(gè)真實(shí)的故事開(kāi)始：目標(biāo)如果您從事關(guān)于藥物方面的研究工作，尤其專注于傳統(tǒng)中藥的研發(fā)。那么，通過(guò)檢索專利數(shù)據(jù)庫(kù)獲取相關(guān)的專利文獻(xiàn)，尤其是外文專利文獻(xiàn)，進(jìn)而分析和獲取對(duì)研發(fā)有用的情報(bào)是極其重要的。13從一個(gè)真實(shí)的故事開(kāi)始：手段Step1：登陸/pctdb/en/Step2：chineseANDmedicine:119records一個(gè)初步結(jié)論：與中藥相關(guān)的專利是如此之少??？到底發(fā)生了什么？14從一個(gè)真實(shí)的故事開(kāi)始：反思初學(xué)者常犯的兩個(gè)錯(cuò)誤：錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)庫(kù)與錯(cuò)誤的檢索命令（入口、檢索詞、算符）

15從一個(gè)真實(shí)的故事開(kāi)始：方向選擇合適的數(shù)據(jù)庫(kù)：esp@cenet世界專利數(shù)據(jù)庫(kù)/advancedSearch?locale=en_ep合適的檢索入口：分類號(hào)：A61K35/78，A61K36（第八版）

……、……、……、……16Fromclassifying

ToSearching什么是專利檢索？從浩瀚的專利信息中，找到與期望的主題最相關(guān)的一簇文獻(xiàn)。什么是專利分類？將浩瀚專利文獻(xiàn)以特定的技術(shù)主題分解成不同的簇，使其具有共同的類別標(biāo)識(shí)。17分類號(hào)Vs關(guān)鍵詞分類號(hào)以統(tǒng)一的分類體系為基礎(chǔ)同一主題一種標(biāo)識(shí)指向具體檢索結(jié)果少而精通用于各種語(yǔ)言關(guān)鍵詞以自然語(yǔ)言為基礎(chǔ)檢索詞變化多樣指向模糊檢索結(jié)果多而雜受限于語(yǔ)種18什么是IPC?國(guó)際專利分類法IPC是根據(jù)1971年簽訂的《國(guó)際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，是目前唯一國(guó)際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具。IPC分類表，每五年修訂一次。目前使用的是，第八版IPC表，在專利文獻(xiàn)上表示為：Int.CL.8。下載分類表：/sipo/wxfw/flgj/default.htm/pubpisfts/ipc/search.do國(guó)際專利分類法主要是對(duì)發(fā)明專利，包括出版的發(fā)明專利申請(qǐng)書(shū)，發(fā)明證書(shū)說(shuō)明書(shū)，實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)和實(shí)用證書(shū)說(shuō)明書(shū)等（統(tǒng)稱為專利文獻(xiàn)）進(jìn)行分類。1997年，我國(guó)正式加入該條約。InternationalPatentClassification國(guó)際專利分類19國(guó)際專利分類表八個(gè)部所涉及的技術(shù)范圍是:——A部：生活需要——B部：作業(yè)；運(yùn)輸——C部：化學(xué)；冶金——D部：紡織；造紙——E部：固定建筑物——F部：機(jī)械工程；照明；加熱；爆破——G部：物理——H部：電學(xué)什么是IPC?目前，共有7萬(wàn)個(gè)小組。20分類號(hào)的結(jié)構(gòu)：一個(gè)完整的分類號(hào)由代表部、大類、小類、大組或小組構(gòu)成，一般為5級(jí)結(jié)構(gòu)。例如：A61K

36/00?！緼生活——大類A61醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué)——小類A61K醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品——大組A61K36含有來(lái)自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物，例如傳統(tǒng)草藥的未確定結(jié)構(gòu)的藥物制劑〔8〕

——小組（一點(diǎn)組）A61K36/06·真菌類，如酵母〔８〕——二點(diǎn)組A61K36/07··擔(dān)子菌門，如隱球菌屬〔８〕——三點(diǎn)組A61K36/074···靈芝屬〔８〕什么是IPC?層級(jí)結(jié)構(gòu)21IPC分類原則IPC總的分類原則是功能優(yōu)先。分類時(shí)首先考慮合適的功能位置；但是為某一已知用途或目的而改進(jìn)或?qū)ｉT制造的物、或某物的特殊用途和應(yīng)用、或把某物歸入一個(gè)更大的系統(tǒng)時(shí)，則分入適當(dāng)?shù)膽?yīng)用分類位置；有時(shí)兩個(gè)分類位置(功能和應(yīng)用)均會(huì)考慮。檢索時(shí)應(yīng)兼顧功能和應(yīng)用分類號(hào)。該原則適用于7版之前（包括7版），第8版淡化。每篇文獻(xiàn)將擁有越來(lái)越多的分類號(hào)。22IPC的優(yōu)點(diǎn)與應(yīng)用范圍世界上應(yīng)用最廣泛應(yīng)用的專利分類體系，覆蓋了世界所有專利文獻(xiàn)的95%。是其它分類體系細(xì)分的基礎(chǔ)，或與其它分類體系建立了對(duì)應(yīng)關(guān)系。可應(yīng)用各國(guó)發(fā)明（實(shí)用新型）專利文獻(xiàn)的檢索中，包括90個(gè)國(guó)家局、4個(gè)地區(qū)局、1個(gè)國(guó)際局。1968年以后的專利文獻(xiàn)?；ヂ?lián)網(wǎng)免費(fèi)專利檢索站點(diǎn)包括：EPO、USPTO、JPO、SIPONaturallanguagesearchinthereformedIPC

/tacsy/WIPOIPCwebsite/classifications/ipc/ipc8/?lang=en23IPC的缺點(diǎn)以下問(wèn)題在第8版中，得到了部分改進(jìn)。某些分類號(hào)下的文獻(xiàn)量過(guò)大，不利于檢索。版本更新慢，5年一次，跟不上某些熱門技術(shù)的發(fā)展速度。（不斷細(xì)分和修訂，每三個(gè)月一次，2006.01）主要針對(duì)權(quán)利要求的技術(shù)主題給出分類，很難實(shí)現(xiàn)包括說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)的徹底檢索。（對(duì)所有技術(shù)信息分類）分類標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一，同一主題被分入不同位置。（各國(guó)都在提高分類質(zhì)量）版本更新后并不對(duì)已有文獻(xiàn)的分類號(hào)進(jìn)行更新。（各國(guó)正在努力解決）24什么是ECLA？ECLA由歐洲專利局建立的歐洲專利分類體系，用于EPODOC數(shù)據(jù)庫(kù)以及EPO網(wǎng)站，目前有2800萬(wàn)專利文獻(xiàn)具有ECLA分類。ECLA主要對(duì)下列14個(gè)國(guó)家和地區(qū)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類：EP、DE、FR、GB、US、WO、

AP、AT、AU、BE、CA、LU、NL、OA（該數(shù)據(jù)不斷增加）。世界上幾乎所有的德語(yǔ)、英語(yǔ)、法語(yǔ)和荷蘭語(yǔ)專利文獻(xiàn)都進(jìn)行分類。對(duì)于RU、CN、KR、JP等國(guó)的文獻(xiàn)，歐專局并不對(duì)其進(jìn)行分類，因此，它們沒(méi)有EC號(hào)。EuropeanClassificationsystem(ECLA)25ECLA的形式EC分類號(hào)是對(duì)IC分類號(hào)的進(jìn)一步細(xì)分，EC的形式為IC＋字母-數(shù)字-字母…，例如，G01N33/50D2B；EC分類號(hào)和IC分類號(hào)相同，G01N33/531；組合式分類號(hào)：C08K5/20+L25/06現(xiàn)行IPC版本中的組，不在ECLA中使用（ECLA在小類類目后會(huì)提醒使用者注意，并說(shuō)明未使用IPC組別的技術(shù)領(lǐng)域的分類位置）；現(xiàn)行IPC版本中已不使用的組，但仍然在ECLA中使用（在ECLA組的文字中會(huì)標(biāo)出IPC的版次）。26ECLA的特點(diǎn)ECLA比IPC更細(xì)致，分類更準(zhǔn)確。ECLA分類覆蓋專利說(shuō)明書(shū)的全部技術(shù)主題ECLA是及時(shí)動(dòng)態(tài)的修訂和再分，例如新增小組，立即進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)的調(diào)整。ECLA只有一個(gè)當(dāng)前版，分類標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一。IPC包括70000小組,ECLA包括132200小組。SearchtheEuropeanclassification/eclasrch27什么是FI？FI（FileIndex）是日本專利局內(nèi)部對(duì)IPC的細(xì)分。190000個(gè)小組其結(jié)構(gòu)如下所示：IPC分類號(hào)，如G01N33/02；IPC分類號(hào)+文檔細(xì)分號(hào)，如G01N33/48＆A；IPC分類號(hào)+IPC細(xì)分號(hào)，如G01N33/543&501；IPC分類號(hào)+IPC細(xì)分號(hào)+文檔細(xì)分號(hào)，如G01N33/543&501A。28什么是FI？ASection

SECTIONA-HUMANNECESSITIESBSection

SECTIONB-PERFORMINGOPERATIONS;TRANSPORTINGCSection

SECTIONC-CHEMISTRY;METALLURGYDSection

SECTIOND-TEXTILES;PAPERESection

SECTIONE-FIXEDCONSTRUCTIONSFSection

SECTIONF-MECHANICALENGINEERING;LIGHTING;HEATING;WEAPONS;BLASTINGGSection

SECTIONG-PHYSICSHSection

SECTIONH-ELECTRICITYBroad-Facet

FISection/Broad-FacetSelectionhttp://www5.ipdl.inpit.go.jp/pmgs1/pmgs1/!frame_E?hs=1&gb=1&dep=1&sec=A&cls=&scls=&mgrp=&idx=&sgrp=&sf=&bs=&dt=&wrd=&nm=29什么是FI/F-Term？F-Term（FileFormingTerm）是日本專利局為適應(yīng)計(jì)算機(jī)檢索而建立的多面分類體系。它從多個(gè)技術(shù)角度，例如：應(yīng)用、功能、結(jié)構(gòu)、材料、生產(chǎn)過(guò)程等，在國(guó)際專利分類表（IPC）和日本國(guó)內(nèi)分類系統(tǒng)（FI）的基礎(chǔ)上進(jìn)行再分類或細(xì)分類。F-Term系統(tǒng)的建立源于映射FI分類系統(tǒng)到大約2500個(gè)F-Term的主題上。在這2500個(gè)主題中，1800個(gè)進(jìn)一步發(fā)展為表，340000個(gè)小組。該表依據(jù)多重技術(shù)觀點(diǎn)表征每一個(gè)主題。FI系統(tǒng)對(duì)于剩余的700個(gè)主題而言是足夠充分的。30FI/F-Term組成

一個(gè)F－term分類號(hào)是由5位字符主題碼（Themecode）＋2位字母觀點(diǎn)符（viewpoint）＋2位數(shù)字位符（Figure）構(gòu)成。其中5位字符主題碼表征技術(shù)領(lǐng)域，2位字母觀點(diǎn)符表征發(fā)明的材料、方法、結(jié)構(gòu)等，最后的2位數(shù)字位符是對(duì)觀點(diǎn)符表征的技術(shù)特征的進(jìn)一步細(xì)化。例如：5K067/AA34主題碼+觀點(diǎn)符+位符FI/F-termSearchhttp://www4.ipdl.inpit.go.jp/Tokujitu/tjftermena.ipdl?N0000=114PatentMapGuidancehttp://www5.ipdl.inpit.go.jp/pmgs1/pmgs1/pmgs_E31F-Term示例32F-term分類的特點(diǎn)具有非常多的分類號(hào)，甚至有時(shí)多達(dá)四五十個(gè)。與其他分類系統(tǒng)的最大區(qū)別，從多個(gè)角度盡可能多的角度給出分類號(hào)。對(duì)文獻(xiàn)標(biāo)引的冗余特性大大加強(qiáng)了檢出文獻(xiàn)的可能。多角度標(biāo)引也導(dǎo)致了也能適應(yīng)對(duì)文獻(xiàn)不同角度的需求。不僅從文獻(xiàn)的整體考慮給出分類號(hào)，而且根據(jù)文獻(xiàn)的細(xì)節(jié)也給出分類號(hào)。用某些分類號(hào)來(lái)代替關(guān)鍵詞，從避免了關(guān)鍵詞的不足，減少漏檢。BrowsableIPC-to-F-TermConcordance

/FTerms/Guide.htm

目前不能用33什么是USPC？UC（美國(guó)專利局分類體系）是美國(guó)專利局對(duì)美國(guó)專利文獻(xiàn)給出的分類號(hào)，其只適用于美國(guó)專利文獻(xiàn)或具有美國(guó)同族的專利文獻(xiàn)的檢索。450/150000美國(guó)專利分類的原則是以功能分類為主；分類號(hào)采用二級(jí)結(jié)構(gòu)，即大類和小類，其形式為“大類號(hào)/小類號(hào)”，例如，604/367。其中的小類是對(duì)大類的繼續(xù)細(xì)分。各類號(hào)之間的分類等級(jí)和上下位關(guān)系必須查看詳細(xì)的分類表才能理解。美國(guó)專利分類體系主要包括分類表、專利分類定義、分類表索引、分類表修正頁(yè)等。U.S.PatentClassificationSystem34USPC的特點(diǎn)具有詳細(xì)的專利分類定義，對(duì)所有分類目錄都進(jìn)行注解。具有非正式小類，美國(guó)專利局的審查員有權(quán)對(duì)分類表中自己所管轄的小類，進(jìn)行臨時(shí)性細(xì)分。標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一。IndextotheUnitedStatesPatentClassification(USPC)System

/go/classification/index.htmAccessClassificationInfobyClass/Subclass

/go/classification/uspcindex/indextouspc.htm/go/classification/selectnumwithtitle.htm35USPC的查詢3637利用分類進(jìn)行檢索的基本思路盡可能多地了解關(guān)于各種分類體系的信息，保證確定的分類號(hào)的準(zhǔn)確和全面，并對(duì)檢索結(jié)果有合理的預(yù)期。根據(jù)分類表確定分類號(hào)用關(guān)鍵詞進(jìn)行初步的檢索，根據(jù)檢索檢索結(jié)果確定（統(tǒng)計(jì)）分類號(hào)通過(guò)專利族確定分類號(hào)通過(guò)對(duì)照表確定分類號(hào)關(guān)鍵詞索引通過(guò)引證和被引證文獻(xiàn)確定分類號(hào)多種分類號(hào)有利于更廣泛和準(zhǔn)確的選擇關(guān)鍵詞38利用分類進(jìn)行檢索的基本思路用關(guān)鍵詞進(jìn)行初步的檢索，根據(jù)檢索檢索結(jié)果統(tǒng)計(jì)分類號(hào)專利信息服務(wù)平臺(tái)試驗(yàn)系統(tǒng)39我們的手段/sipo/zljs/PatentFull-TextandFullImageDatabases/patft/index.htmlAdvancedSearch/advancedSearch?locale=en_EPhttp://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?1152703452125http://www4.ipdl.inpit.go.jp/Tokujitu/tjftermena.ipdl?N0000=114SearchInternationalPatentApplications/pctdb/en//pubpisfts/index.do40我們的手段PatentDatabasesinDifferentCountries/ipdl/en/resources/links.jspAustralia.au/patents/search_index.shtm(Patents)Benelux/bmbonline/intro/show.do(Trademarks)Brazil.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Patentes(Patents)

.br/MarcaPatente/jsp/servimg/servimg.jsp?BasePesquisa=Marcas(Trademarks)Canada

http://patents1.ic.gc.ca/intro-e.html(Patents)

http://strategis.ic.gc.ca/cipo/trademarks/search/tmSearch.do(Marks)Chilehttp://www.dpi.cl/dpi_web/Frm_Login_default2.htm(Patents&Trademarks)China/sipo_EnglishColombia.co/(Patents)Czechrepublichttp://isdvapl.upv.cz/pls/portal30/pt.ptfrm(Patents)

http://isdvapl.upv.cz/pls/portal30/oz.ozfrm(Trademarks)EuropeanPatentOffice(Patents)Finlandhttp://patent.prh.fi/(Patents)Francehttp://www.inpi.fr/front/show_rub.php?rub_id=8(Patents)Germanyhttp://www.dpma.de/suche/suche.html(Patents)Hungaryhttp://www.hpo.hu/English/adatbazis/(Patents)India.in/db/db.htm(Patents)Irelandhttp://www.patentsoffice.ie/eregister/Query/PTQuery.asp(Patents)Japan

http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl(Patents&Trademarks)LatinAmericahttp://www.oepm.es/bases-documentales/latipat_sp?ACTION=RETOUR(Patents)Netherlandshttp://register.bie.nl/(Patents)NewZealand

t.nz/search/cad/dbssiten.main(Patents&Trademarks)OHIM(OfficeforHarmonizationintheInternalMarket-TrademarksandDesigns)/en/db.htmRepublicofKorea