(11)-拓展閱讀5-4：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈理論

拓展閱讀：5-4國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈理論維弗雷多·帕累托最優(yōu)存在三個(gè)假設(shè)：（1）有足夠大的市場(chǎng)；（2）所有參與者都按規(guī)則行事；（3）存在均衡狀態(tài)。但現(xiàn)實(shí)的情況是，帕累托最優(yōu)的三個(gè)假設(shè)經(jīng)常有一個(gè)或多個(gè)不能滿足，因此，常常存在市場(chǎng)失靈。本節(jié)中的“市場(chǎng)失靈”是指采取貿(mào)易保護(hù)政策時(shí)，廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上只獲得了一部分收益，廠商的一部分貢獻(xiàn)可能因市場(chǎng)失靈而未獲得相應(yīng)的收益，這種貢獻(xiàn)一般表現(xiàn)為外部經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)是指某廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給第三者帶來的有益影響。由于經(jīng)濟(jì)交易一般是在第一者與第二者之間形成的市場(chǎng)中進(jìn)行，第三者從第一者獲得的收益一般不需要支付報(bào)酬，所以將這種情況稱為市場(chǎng)失靈，即第一者與第三者之間缺少市場(chǎng)，或者說市場(chǎng)對(duì)它們失去了作用。圖5.1政府對(duì)進(jìn)口商品征收進(jìn)口關(guān)稅自由貿(mào)易理論是建立在運(yùn)用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余進(jìn)行成本收益分析的基礎(chǔ)上的。當(dāng)某個(gè)工業(yè)部門在生產(chǎn)中積累的經(jīng)驗(yàn)可以提高整個(gè)社會(huì)技術(shù)水平，但該部門生產(chǎn)者并不能獲得這一收益時(shí)，私人不愿意從事這種生產(chǎn)或向該部門投資。即增加該產(chǎn)品生產(chǎn)可能會(huì)產(chǎn)生邊際社會(huì)收益，而用生產(chǎn)者剩余衡量則無(wú)法反映這一額外收益。因此，獲得這種邊際社會(huì)收益就成為關(guān)稅及其他貿(mào)易保護(hù)政策合理性的依據(jù)，我們用圖5.1來說明。圖5.1（a）表示征收進(jìn)口關(guān)稅對(duì)小國(guó)的福利效應(yīng)，圖5.1（b）表示沒有包括在生產(chǎn)者剩余中的邊際社會(huì)收益。圖5.6（a）表明，進(jìn)口關(guān)稅使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)從自由貿(mào)易價(jià)格PW上升到Pt，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量從Q1增加到Q3，產(chǎn)生生產(chǎn)性扭曲損失，用面積b來表示；消費(fèi)從Q2減少到Q4，產(chǎn)生消費(fèi)性扭曲損失，用面積d來表示。如果只考慮生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余，小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅帶來的成本的確超過了收益，但上述計(jì)算沒有考慮到征收進(jìn)口關(guān)稅帶來的邊際社會(huì)收益。由于該工業(yè)邊際社會(huì)收益大于私人收益，在如圖5.6（b）中，征收進(jìn)口關(guān)稅帶來的產(chǎn)量增加會(huì)產(chǎn)生出一塊在邊際社會(huì)收益曲線MSB下方從Q1到Q3面積大小的社會(huì)收益，即e所代表的面積。只要進(jìn)口關(guān)稅率不是很高，面積e總是會(huì)超過面積b+d，使得社會(huì)福利總水平超過自由貿(mào)易的水平。因此，如果不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，廠商得不到私人利益，第三者或社會(huì)也得不到邊際社會(huì)收益，特別是當(dāng)邊際社會(huì)收益大于關(guān)稅造成的b+d福利損失時(shí)，貿(mào)易保護(hù)比自由貿(mào)易有利。由于貿(mào)易保護(hù)可以鼓勵(lì)廠商將資源轉(zhuǎn)移到這個(gè)行業(yè)，從而帶來更多的社會(huì)收益，所以，市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為，在提高社會(huì)福利總水平基礎(chǔ)上，貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。圖5.2政府對(duì)國(guó)內(nèi)廠商給予生產(chǎn)補(bǔ)貼與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈理論持相反意見的學(xué)者認(rèn)為，進(jìn)口關(guān)稅畢竟會(huì)造成福利損失，既然問題出在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)上，一國(guó)政府應(yīng)當(dāng)針對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)采取相應(yīng)措施。例如，對(duì)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)廠商進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)貼，從而鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的增加，這樣既可以增強(qiáng)本國(guó)廠商與外國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)能力，使它們既能與征收關(guān)稅時(shí)一樣擴(kuò)大生產(chǎn)以貢獻(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)或社會(huì)收益，又不會(huì)引起該產(chǎn)品價(jià)格上漲，從而可以避免征收進(jìn)口關(guān)稅所帶來的負(fù)效應(yīng)。我們用圖5.2來說明。在圖5.2（a）中，政府直接對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼。這一生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)生產(chǎn)者來說，相當(dāng)于將產(chǎn)品價(jià)格從自由貿(mào)易下的PW上升到PS，補(bǔ)貼效果與關(guān)稅條件下的漲價(jià)效果相同。兩種方法都使該工業(yè)的產(chǎn)量從Q1增加到Q3，進(jìn)而使社會(huì)得到同等的邊際社會(huì)收益。但是，圖5.2中的生產(chǎn)補(bǔ)貼效應(yīng)要好于等量關(guān)稅的效應(yīng)。兩者帶來同樣的邊際社會(huì)收益，都以高于進(jìn)口價(jià)格PW多生產(chǎn)了Q3-Q1的產(chǎn)量，從而導(dǎo)致面積b的生產(chǎn)扭曲。然而，生產(chǎn)補(bǔ)貼并沒有通過提高國(guó)內(nèi)價(jià)格而抵制國(guó)內(nèi)消費(fèi)，消費(fèi)者仍然按照自由貿(mào)易下的價(jià)格消費(fèi)Q2的數(shù)量，即消費(fèi)者并沒有損失面積d，因此，等量生產(chǎn)補(bǔ)貼明顯要比等量關(guān)稅優(yōu)越。但對(duì)國(guó)內(nèi)廠商實(shí)行生產(chǎn)補(bǔ)貼同