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拓展閱讀:5-4國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈理論維弗雷多·帕累托最優(yōu)存在三個(gè)假設(shè):(1)有足夠大的市場(chǎng);(2)所有參與者都按規(guī)則行事;(3)存在均衡狀態(tài)。但現(xiàn)實(shí)的情況是,帕累托最優(yōu)的三個(gè)假設(shè)經(jīng)常有一個(gè)或多個(gè)不能滿足,因此,常常存在市場(chǎng)失靈。本節(jié)中的“市場(chǎng)失靈”是指采取貿(mào)易保護(hù)政策時(shí),廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上只獲得了一部分收益,廠商的一部分貢獻(xiàn)可能因市場(chǎng)失靈而未獲得相應(yīng)的收益,這種貢獻(xiàn)一般表現(xiàn)為外部經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)是指某廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給第三者帶來的有益影響。由于經(jīng)濟(jì)交易一般是在第一者與第二者之間形成的市場(chǎng)中進(jìn)行,第三者從第一者獲得的收益一般不需要支付報(bào)酬,所以將這種情況稱為市場(chǎng)失靈,即第一者與第三者之間缺少市場(chǎng),或者說市場(chǎng)對(duì)它們失去了作用。圖5.1政府對(duì)進(jìn)口商品征收進(jìn)口關(guān)稅自由貿(mào)易理論是建立在運(yùn)用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余進(jìn)行成本收益分析的基礎(chǔ)上的。當(dāng)某個(gè)工業(yè)部門在生產(chǎn)中積累的經(jīng)驗(yàn)可以提高整個(gè)社會(huì)技術(shù)水平,但該部門生產(chǎn)者并不能獲得這一收益時(shí),私人不愿意從事這種生產(chǎn)或向該部門投資。即增加該產(chǎn)品生產(chǎn)可能會(huì)產(chǎn)生邊際社會(huì)收益,而用生產(chǎn)者剩余衡量則無(wú)法反映這一額外收益。因此,獲得這種邊際社會(huì)收益就成為關(guān)稅及其他貿(mào)易保護(hù)政策合理性的依據(jù),我們用圖5.1來說明。圖5.1(a)表示征收進(jìn)口關(guān)稅對(duì)小國(guó)的福利效應(yīng),圖5.1(b)表示沒有包括在生產(chǎn)者剩余中的邊際社會(huì)收益。圖5.6(a)表明,進(jìn)口關(guān)稅使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)從自由貿(mào)易價(jià)格PW上升到Pt,國(guó)內(nèi)產(chǎn)量從Q1增加到Q3,產(chǎn)生生產(chǎn)性扭曲損失,用面積b來表示;消費(fèi)從Q2減少到Q4,產(chǎn)生消費(fèi)性扭曲損失,用面積d來表示。如果只考慮生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余,小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅帶來的成本的確超過了收益,但上述計(jì)算沒有考慮到征收進(jìn)口關(guān)稅帶來的邊際社會(huì)收益。由于該工業(yè)邊際社會(huì)收益大于私人收益,在如圖5.6(b)中,征收進(jìn)口關(guān)稅帶來的產(chǎn)量增加會(huì)產(chǎn)生出一塊在邊際社會(huì)收益曲線MSB下方從Q1到Q3面積大小的社會(huì)收益,即e所代表的面積。只要進(jìn)口關(guān)稅率不是很高,面積e總是會(huì)超過面積b+d,使得社會(huì)福利總水平超過自由貿(mào)易的水平。因此,如果不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策,廠商得不到私人利益,第三者或社會(huì)也得不到邊際社會(huì)收益,特別是當(dāng)邊際社會(huì)收益大于關(guān)稅造成的b+d福利損失時(shí),貿(mào)易保護(hù)比自由貿(mào)易有利。由于貿(mào)易保護(hù)可以鼓勵(lì)廠商將資源轉(zhuǎn)移到這個(gè)行業(yè),從而帶來更多的社會(huì)收益,所以,市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為,在提高社會(huì)福利總水平基礎(chǔ)上,貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。圖5.2政府對(duì)國(guó)內(nèi)廠商給予生產(chǎn)補(bǔ)貼與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈理論持相反意見的學(xué)者認(rèn)為,進(jìn)口關(guān)稅畢竟會(huì)造成福利損失,既然問題出在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)上,一國(guó)政府應(yīng)當(dāng)針對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)采取相應(yīng)措施。例如,對(duì)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)廠商進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)貼,從而鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的增加,這樣既可以增強(qiáng)本國(guó)廠商與外國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)能力,使它們既能與征收關(guān)稅時(shí)一樣擴(kuò)大生產(chǎn)以貢獻(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)或社會(huì)收益,又不會(huì)引起該產(chǎn)品價(jià)格上漲,從而可以避免征收進(jìn)口關(guān)稅所帶來的負(fù)效應(yīng)。我們用圖5.2來說明。在圖5.2(a)中,政府直接對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼。這一生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)生產(chǎn)者來說,相當(dāng)于將產(chǎn)品價(jià)格從自由貿(mào)易下的PW上升到PS,補(bǔ)貼效果與關(guān)稅條件下的漲價(jià)效果相同。兩種方法都使該工業(yè)的產(chǎn)量從Q1增加到Q3,進(jìn)而使社會(huì)得到同等的邊際社會(huì)收益。但是,圖5.2中的生產(chǎn)補(bǔ)貼效應(yīng)要好于等量關(guān)稅的效應(yīng)。兩者帶來同樣的邊際社會(huì)收益,都以高于進(jìn)口價(jià)格PW多生產(chǎn)了Q3-Q1的產(chǎn)量,從而導(dǎo)致面積b的生產(chǎn)扭曲。然而,生產(chǎn)補(bǔ)貼并沒有通過提高國(guó)內(nèi)價(jià)格而抵制國(guó)內(nèi)消費(fèi),消費(fèi)者仍然按照自由貿(mào)易下的價(jià)格消費(fèi)Q2的數(shù)量,即消費(fèi)者并沒有損失面積d,因此,等量生產(chǎn)補(bǔ)貼明顯要比等量關(guān)稅優(yōu)越。但對(duì)國(guó)內(nèi)廠商實(shí)行生產(chǎn)補(bǔ)貼同

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