一份IATF16949外審資料清單

一份IATF16949外審資料清單一階段審核基礎(chǔ)資料：包營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、安全許可證、CCC證書、最新公司人員交納社保人數(shù)證明、認(rèn)證合同；顧客資料：包括汽車顧客清單（已量產(chǎn)并交付）、汽車顧客特殊要求清單及矩陣圖、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個(gè)月的訂單；體系策劃：過程分析清單（有輸入、輸出、活動(dòng)、過程所有者、績效、資源、方法）、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、手冊、程序文件、記錄清單；內(nèi)部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；內(nèi)審員資格要求、合格內(nèi)審員列表及技能矩陣、如內(nèi)審方案、年度計(jì)劃、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等；管理評審：各部門報(bào)告、評審計(jì)劃、評審報(bào)告等；過程績效指標(biāo)：連續(xù)12個(gè)月的過程績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢分析，所有過程都要有績效指標(biāo)并與程序文件保持一致；與顧客有關(guān)的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報(bào)告/PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等）、顧客滿意度評價(jià)記錄和報(bào)告；與供方有關(guān)的績效：供方的PPM指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等；上次審核不符合項(xiàng)的整改關(guān)閉資料、顧客二方審核報(bào)告；申請認(rèn)證產(chǎn)品適用的法律法規(guī)及國家、行業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單、檢驗(yàn)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)、整改措施等、汽車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測報(bào)告等。二階段審核01管理層公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：PEST分析、SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、供應(yīng)、行業(yè)等;公司戰(zhàn)略：未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。管理評審：管理評審計(jì)劃一各部門匯報(bào)資料匯總一管理評審會(huì)議簽到一管理評審報(bào)告一持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃一實(shí)施結(jié)果；內(nèi)部審核：體系審核：內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃一審核實(shí)施記錄一體系審核報(bào)告一不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）一不符合項(xiàng)分布表一首/末次會(huì)議簽到表；過程審核：過程審核年度計(jì)劃一過程審核實(shí)施計(jì)劃一審核實(shí)施記錄一過程審核報(bào)告一不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）一不符合匯總表一首/末次會(huì)議簽到表；產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計(jì)劃一產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃一實(shí)施記錄（含：全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告）一產(chǎn)品審核報(bào)告；02生產(chǎn)生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單/銷售計(jì)劃一制造可行性評審f生產(chǎn)計(jì)劃一生產(chǎn)指令一生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé)）；生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、4M變更管理，生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄（設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換、工藝變更等）；現(xiàn)場管理：人員意識、能力、頂崗計(jì)劃；設(shè)備維護(hù)點(diǎn)檢記錄；器量具校準(zhǔn)狀態(tài)；區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）；生產(chǎn)工藝、作業(yè)方法的目視化管理；現(xiàn)場環(huán)境應(yīng)保持干凈整潔（5S）溫濕度、照明；產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性；03設(shè)備臺帳一設(shè)備卡一年度保養(yǎng)計(jì)劃一保養(yǎng)記錄一日常點(diǎn)檢記錄一維修記錄一績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)（全局設(shè)備效率、平均故障時(shí)間、平均維修時(shí)間）；滿足預(yù)測性維修要求;新設(shè)備或大修后一設(shè)備驗(yàn)收記錄一臺賬一設(shè)備履歷;設(shè)備標(biāo)識：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常等）；特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。監(jiān)視和測量裝置：臺帳一校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃一校準(zhǔn)/檢定記錄（內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等）一有效期標(biāo)識一試用前的校正記錄一試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄一定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報(bào)告;04工裝新工裝：開發(fā)計(jì)劃一工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）一采購訂單/自制計(jì)劃一驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）一臺帳日常管理：臺帳一庫存定期檢查記錄一維修記錄一定期精度檢查報(bào)告報(bào)一工裝履歷一廢申請單（要填上處置記錄）；易損工裝臺賬及更換計(jì)劃和方案；工裝標(biāo)識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常、報(bào)廢等）；注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復(fù)利用的物流器具等。05質(zhì)量新的原料或新零件一樣品報(bào)告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測報(bào)告等）；常規(guī)采購的產(chǎn)品f報(bào)檢單f進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等）、成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書）、標(biāo)識（現(xiàn)場要有即可）、顧客來料檢驗(yàn)記錄；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表一匯總一8D報(bào)告一變更通知單+文件更改通知單一相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由營銷和質(zhì)量提供。不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表一定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃一糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄一變更通知單+文件更改通知單一相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；針對重大不合格項(xiàng)目一糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄一變更通知單+文件更改通知單一相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表一樣品標(biāo)識卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；試驗(yàn)樣品登記一試驗(yàn)原始記錄一試驗(yàn)報(bào)告一試驗(yàn)樣品處理記錄等；06技術(shù)新品開發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評審/確認(rèn)記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等；所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃、工藝文件。過程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等）；設(shè)計(jì)更改：申請單一變更前的評審一變更方案一變更記錄一變更后的評審一技術(shù)通知單/文件更改通知單一相關(guān)文件修訂（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）一變更履歷；技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單一文件歸檔記錄一復(fù)印分發(fā)記錄一修訂記錄一修訂后的收發(fā)記錄一借閱記錄；外來文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)）一文件歸檔記錄一復(fù)印分發(fā)記錄一有效性檢查及更新記錄一借閱記錄；產(chǎn)品安全管理：產(chǎn)品安全特性清單及相應(yīng)的法律法規(guī)要求；07營銷市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手與行業(yè)標(biāo)桿分析、S0WT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；顧客檔案：顧客清單一顧客特殊要求清單;合同管理（包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）一合同評審表;訂單管理：顧客訂單/銷售計(jì)劃一可制造性評審記錄一月度訂單登記一發(fā)貨計(jì)劃一訂單執(zhí)行跟蹤記錄一發(fā)貨記錄一銷售業(yè)績統(tǒng)計(jì)；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表一匯總一8D報(bào)告一變更通知單+文件更改通知單一相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；問題升級流程及相應(yīng)的追回計(jì)劃；滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內(nèi)部評價(jià)）一顧客滿意度評價(jià)報(bào)告；顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）一文件歸檔記錄一復(fù)印分發(fā)記錄一更新記錄一修訂后的收發(fā)記錄一借閱記錄；08采購供應(yīng)商準(zhǔn)入資料：基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢棄物處理資質(zhì)、主要設(shè)備、相關(guān)質(zhì)量和交付績效等；供方準(zhǔn)入評價(jià)：供方開發(fā)計(jì)劃一資料收集一潛在供方清單一評審計(jì)劃一供應(yīng)商評審記錄一合格供應(yīng)商清單一采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；供方管理：供應(yīng)商體系開發(fā)計(jì)劃一供應(yīng)商監(jiān)視記錄一二方審核記錄一供應(yīng)商業(yè)績考核；樣件管理：新品開發(fā)一技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）一OTS送樣一樣件認(rèn)可一PPAP提交（必要時(shí)）一PPAP認(rèn)可（必要時(shí)）一量采；變更管理：更新后的文件一文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）一零件更改后送樣送樣一樣件認(rèn)可一PPAP提交一PPAP認(rèn)可一量采切換；采購管理：物料需求計(jì)劃一采購計(jì)劃一采購訂單（包含法律法規(guī)要求）一報(bào)檢單一進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄一入庫單；不合格控制：不合格處置單一處置記錄（退貨、挑選等）一供方整改（8D）一整改驗(yàn)證記錄；供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）一文件歸檔記錄一復(fù)印分發(fā)記錄一更新記錄一修訂后的收發(fā)記錄09倉庫賬卡物一致、標(biāo)識清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單f到貨通知一檢查記錄一產(chǎn)權(quán)標(biāo)識一入庫管理一出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄一定期檢查/保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄一損壞記錄（如有）一報(bào)告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行；10人力資源培訓(xùn)：培訓(xùn)需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價(jià)、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）一年度培訓(xùn)計(jì)劃f月度培訓(xùn)計(jì)劃f培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）f培訓(xùn)效果評價(jià)一技能矩陣；人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價(jià)、員工績效考核、頂崗計(jì)劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道；滿意度評價(jià)：員工滿意度調(diào)查一員工