DB3206T 1049-2023 科技成果分類評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范

ICS03.080.99CCSA16

3206南 通 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3206/T1049—2023科技成果分類評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范Technicalspecificationforclassifiedevaluationofscientificandtechnological achievements2023-09-12發(fā)布 2023-09-12實(shí)施南通市市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布DB3206/T1049DB3206/T1049—2023PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目 次前言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 13.113.213.313.413.52評(píng)價(jià)原則 2公正公平原則 2科學(xué)性原則 2可接受原則 2評(píng)價(jià)主體 2資格條件 2應(yīng)盡義務(wù) 2應(yīng)有權(quán)利 3分類 3基礎(chǔ)研究類 3應(yīng)用開發(fā)類 3決策咨詢類 3評(píng)價(jià)指標(biāo) 3基礎(chǔ)研究類 3應(yīng)用開發(fā)類 4決策咨詢類 5評(píng)價(jià)咨詢專家 6專家條件 6專家權(quán)利 6專家義務(wù) 6評(píng)價(jià)流程 7評(píng)價(jià)流程圖 7申請(qǐng) 7受理 8形式審查 8記錄和存檔 9附錄A（規(guī)范性） 科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重表 10A.1 科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重表 錯(cuò)誤！未定義書簽。附錄B（資料性） 科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)表 11B.1 科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)表 11前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由南通市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本文件主要起草人：袁春新、唐明霞、程玉靜、尹升華、李進(jìn)、翟彩嬌、施振佺、仇亮、王小秋、葛禮姣。DB3206/T1049DB3206/T1049—2023PAGEPAGE10科技成果分類評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范范圍本文件適用于科技成果（不含單項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的評(píng)價(jià)。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T33450-2016 科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南GB/T40147 科技評(píng)估通則GB/T40148 科技評(píng)估基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T40147、GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。scientificandtechnologicalachievement在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過智力勞動(dòng)所得出的具有實(shí)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。［來源：GB/T33450-2016,3.1］科技成果評(píng)價(jià)evaluationofscientificandtechnologicalachievement評(píng)價(jià)咨詢專家evaluationconsultantexpert科技成果評(píng)價(jià)主體evaluationinstitutionofscientificandtechnologicalachievement具有科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)能力，獨(dú)立接受科技成果評(píng)價(jià)委托，提供科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的主體?？萍汲晒u(píng)價(jià)委托方theprincipalofscientificandtechnologicalachievementsevaluation提出科技成果評(píng)價(jià)需求的單位或個(gè)人，簡(jiǎn)稱委托方。評(píng)價(jià)原則公正公平原則應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)科技成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行客觀公正、公平的評(píng)審和評(píng)議。特征性應(yīng)符合科技成果的基本特征和科研的基本規(guī)律。一致性各指標(biāo)的層次和結(jié)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)一致。完備性圍繞評(píng)價(jià)目的，全面反映評(píng)價(jià)對(duì)象?？山邮茉瓌t評(píng)價(jià)的方式。評(píng)價(jià)活動(dòng)的時(shí)間、成本的限制。被評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)體系的理解接受能力。評(píng)價(jià)結(jié)果使用方對(duì)評(píng)價(jià)體系的理解程度和判斷能力。評(píng)價(jià)主體資格條件具有固定辦公場(chǎng)所的社團(tuán)法人、事業(yè)法人和企業(yè)法人。具有可供遴選的專家?guī)?。具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范。具有信息化服務(wù)能力。應(yīng)盡義務(wù)不應(yīng)受托和承擔(dān)涉及國(guó)家秘密的成果評(píng)價(jià)，依法取得有關(guān)涉密資質(zhì)的除外。應(yīng)能自主完成評(píng)價(jià)工作，對(duì)本主體無能力承擔(dān)的評(píng)價(jià)工作不應(yīng)受理。應(yīng)能為評(píng)價(jià)咨詢專家提供委托方所提供的完整的評(píng)價(jià)資料和評(píng)價(jià)活動(dòng)必備的條件保障。開展評(píng)價(jià)工作的程序應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)進(jìn)行。應(yīng)保障所聘請(qǐng)專家獨(dú)立開展評(píng)價(jià)。在形成評(píng)價(jià)結(jié)論的過程中不應(yīng)使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的結(jié)論和判斷。對(duì)其依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)方應(yīng)當(dāng)客觀公正，依法依規(guī)，保證科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性，未經(jīng)委托方和成果完成者同意，不應(yīng)擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓被評(píng)價(jià)科技成果的關(guān)鍵技術(shù)。維護(hù)委托方知識(shí)產(chǎn)權(quán)及獲知的商業(yè)秘密。應(yīng)有權(quán)利存在下列情況之一時(shí)，評(píng)價(jià)方可以拒絕接受評(píng)價(jià)委托：——科技成果違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會(huì)公德，對(duì)社會(huì)公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的；——科技成果涉及國(guó)家秘密的；——科技成果存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議，且尚未解決的；——委托方提供虛假情況或不能提供評(píng)價(jià)所需材料的。評(píng)價(jià)主體有權(quán)要求委托方補(bǔ)充評(píng)價(jià)材料。評(píng)價(jià)方有權(quán)合理收取評(píng)價(jià)費(fèi)用。分類基礎(chǔ)研究類應(yīng)用開發(fā)類決策咨詢類評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)研究類基礎(chǔ)研究類科技成果按表1和附錄A進(jìn)行評(píng)價(jià)。表1 基礎(chǔ)研究類科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)說明評(píng)價(jià)要點(diǎn)技術(shù)指標(biāo)創(chuàng)新性成果在改進(jìn)或創(chuàng)造新事物、方法、元素、路徑、環(huán)境中表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性創(chuàng)新點(diǎn)；[3]復(fù)雜與難易程度。先進(jìn)性成果相對(duì)于其他成果表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性領(lǐng)先程度；[3穩(wěn)定性成果受到外來因素?cái)_動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)出來的特性可靠程度；[3知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果依法所享有的專有權(quán)利[1]專利（國(guó)內(nèi)外發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）；[2]軟件著作權(quán)；（準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；[5[6]學(xué)術(shù)論文篇數(shù)、期刊影響因子以及他引率；[7]出版專著。效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用預(yù)期產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用。社會(huì)效益成果實(shí)施后為社會(huì)所作的貢獻(xiàn)對(duì)本領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的貢獻(xiàn)；[3]對(duì)相關(guān)學(xué)科的影響。生態(tài)效益成果實(shí)施使自然界的生物系統(tǒng)對(duì)人類的生產(chǎn)、生活條件和環(huán)境條件所產(chǎn)生的有益影響和有利效果[1]主要投入品的使用效率；[2]減少污染源的數(shù)量；[3]降低能耗的數(shù)量。應(yīng)用開發(fā)類應(yīng)用開發(fā)類科技成果按表2和附錄A進(jìn)行評(píng)價(jià)。表2 應(yīng)用開發(fā)類科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)說明評(píng)價(jià)要點(diǎn)技術(shù)指標(biāo)創(chuàng)新性成果在改進(jìn)或創(chuàng)造新事物、方法、元素、路徑、環(huán)境中表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性創(chuàng)新點(diǎn)；[3]復(fù)雜與難易程度。先進(jìn)性成果相對(duì)于其他成果表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性[1[2]戰(zhàn)略性；[3]前瞻性。穩(wěn)定性成果受到外來因素?cái)_動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)出來的特性[1[2[3]壽命周期。成熟度成果所處的階段，包括實(shí)驗(yàn)室、小試、中試、大規(guī)模生產(chǎn)等研發(fā)階段；產(chǎn)業(yè)化程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果依法所享有的專有權(quán)利[1]專利（國(guó)內(nèi)外發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）；[2]軟件著作權(quán)；[3]標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；[4]商標(biāo)及地理標(biāo)志；[5]新品種及品種權(quán)；學(xué)術(shù)論文的篇數(shù)、期刊影響因子及其他引率；出版專著。效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益資金占用、成本支出與已有生產(chǎn)成果之間的比較投入產(chǎn)出比；[3]推廣面積或銷售數(shù)量；[4]占據(jù)的市場(chǎng)份額；[5]年凈利潤(rùn)額；上交的稅收；增產(chǎn)、增收百分比。社會(huì)效益成果實(shí)施后為社會(huì)所作的貢獻(xiàn)[1]社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益（增收額）；[2]帶動(dòng)就業(yè)人員數(shù)量；促進(jìn)或帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度（產(chǎn)業(yè)融合）；對(duì)行業(yè)科技進(jìn)步的推動(dòng)作用。生態(tài)效益成果實(shí)施使自然界的生物系統(tǒng)對(duì)人類的生產(chǎn)、生活條件和環(huán)境條件所產(chǎn)生的有益影響和有利效果[1]主要投入品的使用效率；[2]減少污染源的數(shù)量；[3]降低能耗的數(shù)量。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成果本身可能存在的技術(shù)瑕疵或缺陷所帶來的損失或危害潛在的權(quán)益糾紛情況；[3[4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)供求等因素變動(dòng)所帶來的損失或危害進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度；[3]行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。決策咨詢類決策咨詢類科技成果按表3和附錄A進(jìn)行評(píng)價(jià)。表3 決策咨詢類科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)說明評(píng)價(jià)要點(diǎn)技術(shù)指標(biāo)創(chuàng)新性成果在改進(jìn)或創(chuàng)造新事物、方法、元素、路徑、環(huán)境中表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性創(chuàng)新點(diǎn)；復(fù)雜與難易程度。先進(jìn)性成果相對(duì)于其他成果表現(xiàn)出來的優(yōu)良特性領(lǐng)先程度；[3穩(wěn)定性成果受到外來因素?cái)_動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)出來的特性可靠程度；[3]時(shí)效性。成熟度成果所處的階段以及政府推動(dòng)情況成熟程度；被采納或應(yīng)用情況。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果依法所享有的專有權(quán)利[1]專利（國(guó)內(nèi)外發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）；[2]軟件著作權(quán)；（準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；[5]出版專著；決策咨詢報(bào)告；黨政領(lǐng)導(dǎo)批示。效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益資金占用、成本支出與有用生產(chǎn)成果之間的比較產(chǎn)業(yè)增加值；年凈利潤(rùn)額。社會(huì)效益成果實(shí)施后為社會(huì)所作的貢獻(xiàn)[1[2[3]對(duì)產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步的影響。生態(tài)效益成果實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)、科技生態(tài)環(huán)境條件所產(chǎn)生的有益影響和有利效果對(duì)科技生態(tài)環(huán)境的影響；對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境的影響。評(píng)價(jià)咨詢專家專家條件評(píng)價(jià)咨詢專家應(yīng)具備以下條件：——具有高級(jí)技術(shù)職稱，在相關(guān)領(lǐng)域工作五年以上；——遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，客觀公正；——熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和本文件；——對(duì)評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，具備完成評(píng)價(jià)服務(wù)的能力，具有一定的學(xué)術(shù)造詣。專家權(quán)利評(píng)價(jià)咨詢專家應(yīng)享有以下權(quán)利：對(duì)科技成果獨(dú)立做出評(píng)價(jià)，不受任何單位和個(gè)人的干涉；通過評(píng)價(jià)方要求科技成果完成者提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或個(gè)人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)或測(cè)試結(jié)果；充分發(fā)表個(gè)人意見，有權(quán)要求在評(píng)價(jià)結(jié)論中記載不同意見；有權(quán)要求排除影響成果評(píng)價(jià)工作的干擾，必要時(shí)可向評(píng)價(jià)主體提出退出評(píng)價(jià)請(qǐng)求。專家義務(wù)評(píng)價(jià)咨詢專家應(yīng)履行以下義務(wù)：維護(hù)評(píng)價(jià)成果所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守被評(píng)價(jià)成果的技術(shù)秘密。評(píng)價(jià)工作完成后，有關(guān)評(píng)價(jià)成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評(píng)價(jià)主體，不應(yīng)向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散，不應(yīng)非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓；自覺堅(jiān)持回避原則，不接受邀請(qǐng)參加與評(píng)價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)；提供的書面評(píng)價(jià)意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)成果的實(shí)際情況，并對(duì)所出具的評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé)；不應(yīng)收受除約定的咨詢費(fèi)之外的任何組織、個(gè)人提供的與評(píng)價(jià)有關(guān)的不當(dāng)收益。評(píng)價(jià)流程評(píng)價(jià)流程圖應(yīng)按圖1流程示意圖開展評(píng)價(jià)活動(dòng)。提交評(píng)價(jià)申請(qǐng)表提交評(píng)價(jià)申請(qǐng)表申 請(qǐng)?zhí)峤怀晒Y料形式審查受 理簽訂合同遴選專家會(huì)議評(píng)價(jià)召開評(píng)價(jià)會(huì)組織評(píng)價(jià)形成評(píng)價(jià)結(jié)論通訊評(píng)價(jià)征求委托方意見出具評(píng)價(jià)報(bào)告記錄歸檔圖1 科技成果評(píng)價(jià)流程示意圖申請(qǐng)總要求申請(qǐng)表申請(qǐng)表（參見附錄B）內(nèi)容，包括但不限于成果名稱、委托方、第一完成組織或個(gè)人以及委托方聲明等信息。成果材料成果材料包括成果簡(jiǎn)介和成果證明材料。成果簡(jiǎn)介包括但不限于工作報(bào)告、研究報(bào)告、效益報(bào)告。受理形式審查委托方向評(píng)價(jià)主體提出成果評(píng)價(jià)需求申請(qǐng)，并提交相關(guān)評(píng)價(jià)資料。簽訂合同組織評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方案遴選專家5（含5名專家評(píng)價(jià)會(huì)議評(píng)價(jià)通訊評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)結(jié)論出具評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)咨詢專家組組長(zhǎng)在綜合所有專家意見的基礎(chǔ)上，完成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。按約定的時(shí)間、方式和份數(shù)向委托方交付評(píng)價(jià)報(bào)告。記錄和存檔評(píng)價(jià)主體記錄評(píng)價(jià)活動(dòng)的全過程，并對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行歸檔保存。附 錄 A（規(guī)范性）科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重表科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重見表A.1。表A.1科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重成果類型一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)權(quán)重（%）基礎(chǔ)研究類技術(shù)指標(biāo)創(chuàng)新性20先進(jìn)性20穩(wěn)定性15知識(shí)產(chǎn)權(quán)25效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益5社會(huì)效益10生態(tài)效益5應(yīng)用開發(fā)類技術(shù)指標(biāo)創(chuàng)新（先進(jìn)）性15成熟（穩(wěn)定）度15知識(shí)產(chǎn)權(quán)10效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益15社會(huì)效益5生態(tài)效益10對(duì)行業(yè)科技的推動(dòng)作用10風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)10市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)10決策咨詢類技術(shù)指標(biāo)新穎性15先進(jìn)性15穩(wěn)定性5成熟度10知識(shí)產(chǎn)權(quán)15效益指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益5社會(huì)效益30生態(tài)效益5附 錄 B（資料性）科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)表見表B.1。表B.1 科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)表編號(hào)： 成果名稱委托方名稱或姓名地址郵政編碼單位性質(zhì)負(fù)責(zé)人手機(jī)傳真聯(lián)系人電話手機(jī)傳真郵箱第一完成（人名稱或姓名地址郵政編碼聯(lián)系人電話手機(jī)傳真郵箱委托方聲明委托方自愿申請(qǐng)科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)，并承諾所提供的相關(guān)證明、資料真實(shí)、有效，復(fù)印件和原件一致。成果符合國(guó)