公司職務(wù)職級(jí)管理辦法

1、公司職務(wù)職級(jí)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)XXX（以下簡(jiǎn)稱公司）職務(wù)職級(jí)的科學(xué)系統(tǒng)管理，規(guī)范公司員工職務(wù)職級(jí)體系設(shè)置和價(jià)值評(píng)估，拓寬員工的職業(yè)發(fā)展空間和職業(yè)晉升通道，規(guī)范、完善和優(yōu)化人力資源激勵(lì)約束機(jī)制，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司人力資源管理政策，制定本辦法。 第二條 本辦法所述業(yè)務(wù)部門指為公司創(chuàng)造利潤或收入的部門，支持服務(wù)部門指業(yè)務(wù)部門以外的其他部門；分支機(jī)構(gòu)包括分公司、證券營業(yè)部，公司設(shè)立的代表處參照本辦法對(duì)分支機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 第三條 公司職務(wù)職級(jí)體系由公司統(tǒng)一管理。人力資源部門是歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司職務(wù)職級(jí)體系的研究設(shè)計(jì)和調(diào)整優(yōu)化工作。 第四條 本辦法適用于與公司簽訂勞動(dòng)

2、合同的員工，分支機(jī)構(gòu)勞動(dòng)合同制客戶經(jīng)理按照中國銀河證券股份客戶經(jīng)理管理辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二章 職務(wù)職級(jí)體系組成 第五條 公司職務(wù)職級(jí)體系由職等、職級(jí)、職位構(gòu)成。 第六條 職等和職級(jí)是為了滿足公司人力資源管理而細(xì)分的等級(jí)，體現(xiàn)不同的工作責(zé)任、復(fù)雜性與難度、資歷條件及能力水平；職位指為某一序列的某一職級(jí)所賦予的特定稱謂，是一系列工作或任務(wù)的集合。每位員工原則上對(duì)應(yīng)唯一的職等、職級(jí)和職位。 公司職務(wù)職級(jí)體系是根據(jù)管理需要結(jié)合公司現(xiàn)階段發(fā)展特點(diǎn)、證券行業(yè)狀況、未來進(jìn)一步深化人事制度改革要求作出的規(guī)劃。公司使用MD職銜體系作為各部門、各分支機(jī)構(gòu)員工統(tǒng)一適用的職級(jí)標(biāo)桿。MD制是公司內(nèi)部職級(jí)稱謂，公司對(duì)

3、內(nèi)以MD制職級(jí)標(biāo)桿作為管理依據(jù)，各序列只原則上對(duì)應(yīng)MD職級(jí)，不完全作為員工橫向交流的依據(jù)。公司將逐步建立與MD制相適應(yīng)的績(jī)效考核機(jī)制。 公司業(yè)務(wù)部門員工實(shí)行MD制，公司實(shí)行MD制的部門在對(duì)外工作交往中使用MD制職級(jí)體系稱謂及相對(duì)應(yīng)的英文名稱。公司支持服務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)員工不實(shí)行MD制，公司不實(shí)行MD制的部門和分支機(jī)構(gòu)在對(duì)外工作交往中使用各職位序列相對(duì)應(yīng)的職位稱謂及相對(duì)應(yīng)的英文名稱，不得使用MD制職級(jí)稱謂及相對(duì)應(yīng)的英文名稱。 第七條 公司職務(wù)職級(jí)體系共分32個(gè)職等、8個(gè)職級(jí)、四大序列職位。 （一）32個(gè)職等依高到低從S5到A1,即：S5-S1，MD3-MD1，ED4-ED1，D5-D1，SVP5

4、-SVP1，VP5-VP1，AVP3-AVP1，A2-A1。 （二）8個(gè)職級(jí)包括公司高管、MD（董事總經(jīng)理 Managing Director）、ED（執(zhí)行總經(jīng)理 Executive Director）、D（總監(jiān) Director）、SVP（高級(jí)副總經(jīng)理 Senior Vice President）、VP（副總經(jīng)理 Vice President）、AVP（助理副總經(jīng)理 Assistant Vice President）、A（經(jīng)理 Associate）。 (三）四大序列職位包括管理序列、專業(yè)技術(shù)序列、市場(chǎng)營銷序列和操作技能序列。四大序列各職位層級(jí)的名稱，由公司統(tǒng)一規(guī)范；其中，專業(yè)技術(shù)序列、市場(chǎng)營

5、銷序列和操作技能序列各職位層級(jí)的名稱，由各部門根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)提出建議，經(jīng)人力資源部審核報(bào)公司審批后執(zhí)行。 第八條 管理序列是指具有明確的管理職責(zé)和一定的管理幅度，主要負(fù)責(zé)組織的領(lǐng)導(dǎo)、決策、計(jì)劃、組織、指揮、控制、協(xié)調(diào)和人員管理職能的職位。管理序列職位對(duì)本單位的績(jī)效負(fù)主要責(zé)任。管理序列包括： （一）公司高管：公司總裁、副總裁、總裁助理及符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的人員。 （二）本部部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理。 （三）分公司總經(jīng)理（專職代表處主任）、副總經(jīng)理。 （四）營業(yè)部總經(jīng)理（含兼職代表處主任）、副總經(jīng)理。 除公司高管外，管理序列從職等MD3到VP5。 第九條 專業(yè)技術(shù)序列是指在一個(gè)或多個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，從事對(duì)

6、專業(yè)理論、知識(shí)技能或?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)有一定要求的專業(yè)技術(shù)工作的職位。專業(yè)技術(shù)序列較高級(jí)職位對(duì)較低級(jí)職位在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有一定的管理、決策和指導(dǎo)的權(quán)限。 專業(yè)技術(shù)序列包括若干個(gè)職位族群，分別是投資銀行、投資、研究、銷售、市場(chǎng)/客服、人力資源、財(cái)務(wù)、結(jié)算、技術(shù)、風(fēng)控、法務(wù)/合規(guī)、審計(jì)、巡視與高級(jí)顧問、行政等。 專業(yè)技術(shù)序列從職等S1到A1，共設(shè)以下職位層級(jí)：首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、主任經(jīng)理、資深經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)副經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、助理業(yè)務(wù)經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)辦。 第十條 市場(chǎng)營銷序列是指從事營銷活動(dòng)的職位。市場(chǎng)營銷序列從職等S1到A1，包括以下職位：首席營銷師、主任營銷經(jīng)理、資深營銷經(jīng)理、高級(jí)營銷經(jīng)理、協(xié)理高級(jí)營銷經(jīng)理

7、、營銷經(jīng)理、助理營銷經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)辦。 第十一條 操作技能序列是指從事工作常規(guī)性較大、技能要求相對(duì)單一、以基本操作作業(yè)為主、完成各種日常行政工作的職位。操作技能序列從職等SVP5到A1，包括高級(jí)柜員（高級(jí)行政助理）、一級(jí)柜員（一級(jí)行政助理）、二級(jí)柜員（二級(jí)行政助理）、見習(xí)柜員（見習(xí)行政助理）。 第十二條 公司對(duì)SVP以上人員（含）進(jìn)行人數(shù)比例限定，即職數(shù)規(guī)定，因特殊情況超出比例經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)后可予以調(diào)整。 第十三條 管理序列職位根據(jù)單位業(yè)務(wù)規(guī)模和管理規(guī)模進(jìn)行職數(shù)規(guī)定：公司本部實(shí)行MD制的業(yè)務(wù)部門設(shè)總經(jīng)理1名（對(duì)外交往使用管理序列稱謂或職級(jí)英文稱謂，公司內(nèi)部按管理序列管理），具有一定管理職能的部

8、門設(shè)副總經(jīng)理1-4名；不實(shí)行MD制的支持服務(wù)部門設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理1-3名；分公司設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理1-2名；證券營業(yè)部設(shè)總經(jīng)理1名、副總經(jīng)理1名；分公司和營業(yè)部副總經(jīng)理兼職其他序列職務(wù)的，公司內(nèi)部按管理序列管理。管理序列中職位與職級(jí)不一致的，公司按管理職務(wù)管理，按職級(jí)最低一級(jí)確定薪酬。 第十四條 專業(yè)技術(shù)序列、市場(chǎng)營銷序列、操作技能序列職位職數(shù)規(guī)定： （一）首席XX家、首席營銷顧問根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)定。 （二）公司本部其他各層級(jí)職位實(shí)行比例控制，各層級(jí)職位按比例計(jì)算的人數(shù)減除同層級(jí)管理序列人數(shù)即為本層級(jí)專業(yè)技術(shù)序列、市場(chǎng)營銷序列和操作技能序列人數(shù)。 1.業(yè)務(wù)部門：MD職級(jí)占部門總

9、人數(shù)的5-10%、ED職級(jí)占10-15% 、D職級(jí)占15-25%、SVP職級(jí)占25-40%，SVP級(jí)以下職位不進(jìn)行比例控制。公司將逐步建立根據(jù)完善的績(jī)效考核機(jī)制決定業(yè)務(wù)部門各層級(jí)職位的體系。 2.支持服務(wù)部門：MD職級(jí)占部門總?cè)藬?shù)的5%、ED職級(jí)占10% 、D職級(jí)占15-20%、SVP職級(jí)占20-40%，SVP級(jí)以下職位不進(jìn)行比例控制。 （三）分公司和營業(yè)部各層級(jí)職位實(shí)行比例控制。各層級(jí)職位按比例計(jì)算的人數(shù)減除同層級(jí)管理序列人數(shù)即為本層級(jí)專業(yè)技術(shù)序列、市場(chǎng)營銷序列、操作序列職數(shù)。分支機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定另行制定實(shí)施細(xì)則。 第三章 崗位設(shè)置與人員編制 第十五條 崗位設(shè)置原則 （一）因事設(shè)崗原則。按照單位

10、職責(zé)范圍、業(yè)務(wù)流程及工作量設(shè)定崗位。 （二）職責(zé)豐富化原則。為職責(zé)發(fā)揮留有創(chuàng)新余地，使崗位設(shè)置能夠適應(yīng)職能變化，并為在崗人員能力發(fā)展預(yù)留空間。（三）精簡(jiǎn)高效原則。崗位設(shè)置盡量精簡(jiǎn)，有利于提高工作效率。 第十六條 人員定編原則 （一）業(yè)務(wù)策略決定原則。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)策略決定人員編制，人員編制服從于公司的總體目標(biāo)要求。 （二）分類管理原則。業(yè)務(wù)部門、支持服務(wù)部門與分支機(jī)構(gòu)可采用不同的人員定編方法。 第十七條 公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)崗位設(shè)置與人員編制定期實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。 （一）本部崗位設(shè)置和編制調(diào)整 各部門向人力資源部提交調(diào)整建議，或由人力資源部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要提出調(diào)整建議，報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批

11、。 （二）分支機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置及編制調(diào)整 分公司和證券營業(yè)部根據(jù)本地區(qū)或本營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展需要逐級(jí)向經(jīng)紀(jì)管理總部提交調(diào)整需求，或由經(jīng)紀(jì)管理總部直接提出調(diào)整需求，經(jīng)紀(jì)管理總部會(huì)同人力資源部審核調(diào)整建議，報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批。 第四章 崗位說明書 第十八條 編制崗位說明書的目的是明確員工應(yīng)該履行的工作職責(zé)，明確其崗位任職資格，是員工招聘、考核、薪酬激勵(lì)及培訓(xùn)的基本依據(jù)。 第十九條 崗位說明書的內(nèi)容包括工作目的、主要職責(zé)、任職必備的技能與能力條件及要求、匯報(bào)關(guān)系等。 第二十條 崗位說明書由其所在部門負(fù)責(zé)撰寫和更新。公司本部崗位說明書由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報(bào)人力資源部核準(zhǔn)。分公司崗位說明書由分公司負(fù)責(zé)人簽

12、字確認(rèn)，報(bào)經(jīng)紀(jì)管理總部核準(zhǔn)后，報(bào)人力資源部備案。營業(yè)部崗位說明書由營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報(bào)經(jīng)紀(jì)管理總部核準(zhǔn)后，報(bào)所在分公司和人力資源部備案。 第二十一條 崗位說明書應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和動(dòng)態(tài)調(diào)整，原則上一年一次。 第五章 員工職位聘任及晉升 第二十二條 公司實(shí)行全員職位聘任制。員工職位聘任通過組織選派、雙向選擇、公開招聘和內(nèi)部競(jìng)聘等辦法，按照公平、公開、公正的原則進(jìn)行。 第二十三條 根據(jù)管理權(quán)限，不同職位員工的聘任分別由公司黨委會(huì)、公司主管領(lǐng)導(dǎo)及總裁辦公會(huì)、分公司總經(jīng)理辦公會(huì)、證券營業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)審批。 第二十四條 公司職位聘任應(yīng)履行相應(yīng)的聘任程序。 第二十五條 公司實(shí)行職位聘期管理。按照職位序列

13、及職級(jí)分別確定聘期。聘期結(jié)束后，根據(jù)聘期考核結(jié)果續(xù)聘或解聘。 第二十六條 職位晉升或調(diào)整主要依據(jù)員工的年度考核結(jié)果，同時(shí)須參考所在單位的人員結(jié)構(gòu)及職位空缺情況。 （一）MD、ED、D、SVP級(jí)員工，連續(xù)兩年年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的方可晉升一個(gè)職等。VP級(jí)以下（含）員工年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的，可晉升一個(gè)職等，連續(xù)兩年稱職或良好的，可晉升一個(gè)職等。A、AVP、VP職級(jí)員工可根據(jù)年度考核結(jié)果自然晉升到VP職級(jí)最高職等為止；SVP、D、ED、MD職級(jí)員工根據(jù)年度考核結(jié)果可晉升到本職級(jí)對(duì)應(yīng)最高職等為止，跨職級(jí)往上晉升需滿足公司核定職數(shù)的要求并根據(jù)員工管理權(quán)限報(bào)經(jīng)相應(yīng)組織程序研究確定。各職級(jí)員工，年度考核結(jié)果基

14、本稱職的降低一個(gè)職等，不稱職的降低一個(gè)職級(jí)；連續(xù)兩年年度考核基本稱職的降低一個(gè)職級(jí)。 （二）各職級(jí)員工年度考核結(jié)果為稱職及以上的，晉升一個(gè)薪檔。VP級(jí)以下（含）員工薪檔晉升時(shí)，超過所在職等對(duì)應(yīng)薪檔范圍的，按照“就近就高”原則套入上一個(gè)職等的相應(yīng)薪檔；SVP及以上（含）員工晉升薪檔，只能晉升至所在職等的最高薪檔為止。 （三）員工職等晉升時(shí)，薪檔按照原職等的薪檔確定（如：某ED1職等第3薪檔的員工，晉升為ED2職等時(shí)，其薪檔按照ED2職等的第3薪檔確定）。MD、ED、D、SVP級(jí)員工已經(jīng)在本職級(jí)最高職等的，其年度考核結(jié)果符合晉升職等條件時(shí)，改為晉升2個(gè)薪檔，直至所在職等的最高薪檔為止。員工職級(jí)晉升

15、時(shí)，其職等套入新職級(jí)對(duì)應(yīng)的最低職等，薪檔按照固定工資標(biāo)準(zhǔn)“就近就高”原則套入新職等的對(duì)應(yīng)薪檔；員工職級(jí)降低時(shí)，其職等套入下一個(gè)職級(jí)對(duì)應(yīng)的最高職等，薪檔按照“就近就低”原則套入新職等的薪檔。 （四）員工同時(shí)符合晉升職等和薪檔條件時(shí)，按照基本工資增幅孰高原則執(zhí)行，不重復(fù)計(jì)算。 （五）分支機(jī)構(gòu)員工職級(jí)、職等、薪檔調(diào)整另行制定實(shí)施細(xì)則。 第二十七條 職位晉升需要滿足以下條件： 職位晉升除滿足第二十六條條件外，還應(yīng)符合： （一）擬晉升職位的任職資格要求; （二）上一級(jí)職位有空缺職數(shù)。 第二十八條 新聘員工定級(jí)管理 （一）新聘應(yīng)屆畢業(yè)生定級(jí) 新招聘?？飘厴I(yè)生定為A1職等；新招聘大學(xué)本科（含雙學(xué)士）畢業(yè)生定

16、為AVP1-A2職等；新招聘碩士畢業(yè)生定為AVP2-AVP1職等；新招聘博士畢業(yè)生定為AVP3職等。具體入級(jí)根據(jù)試用期考核評(píng)定結(jié)果確定。 （二）新聘非應(yīng)屆畢業(yè)生定級(jí) 1.參加工作不滿一年的，按應(yīng)屆畢業(yè)生定級(jí)辦法辦理。 2.參加工作滿一年及以上的，按照下列方法定級(jí)： ?？飘厴I(yè)生從A1職等開始、本科畢業(yè)生從A2或 AVP1職等開始、碩士畢業(yè)生從AVP2-AVP1職等開始、博士畢業(yè)生從AVP3職等開始。參加工作每滿三年，職等增加1等，以此確定職等職級(jí)。 第六章 解聘、待崗 第二十九條 解聘是指職位聘任期限未滿，由于各種原因，提前解除所聘職位。 第三十條 出現(xiàn)以下幾種情況，公司將采取解聘方式處理： （一）由于工作需要，員工在原職位聘任期限未滿的情況下，進(jìn)行了職位調(diào)整或聘任到新的職位，原職位聘任自行解除。 （二）由于機(jī)構(gòu)調(diào)整或變遷，原職位不復(fù)存在，原職位聘任自行解除。 （三）勞動(dòng)合同終止或勞動(dòng)合同解除，職位聘任隨之自行解除。 （四）員工由于主觀不努力，或出現(xiàn)工作過