利潤(rùn)分紅型股權(quán)激勵(lì)管理辦法草案

1、利潤(rùn)分紅型股權(quán)激勵(lì)管理辦法（草案）0 一三年一月日有限公司利潤(rùn)分紅型股權(quán)激勵(lì)管理辦法（草案）前言1、 公司依據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法以及其它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定 有限公司利潤(rùn)分紅型股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱為“本計(jì)劃”） 。2、 本計(jì)劃中的利潤(rùn)分紅型股權(quán)是指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，利潤(rùn)分紅型股權(quán)的擁有者不是指在工商登記的實(shí)際股東，被激勵(lì)對(duì)象沒(méi)有股權(quán)的表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)，只有參與公司年終凈利潤(rùn)的分紅權(quán)。被激勵(lì)對(duì)象不需出資，享受公司價(jià)值的增長(zhǎng)，利益的獲得需要公司支付，不需要股權(quán)的退出機(jī)制。被激勵(lì)對(duì)象離開(kāi)公司將失去繼續(xù)分享公司價(jià)值增長(zhǎng)的權(quán)利；公司價(jià)值下降，被激勵(lì)對(duì)象將得不到收益；績(jī)效考評(píng)結(jié)果

2、不符合公司的相關(guān)規(guī)定將影響到利潤(rùn)分紅型股權(quán)的授予和生效。3、分紅權(quán)是指公司按照中華人民共和國(guó)公司法及公司章程的規(guī)定，從可分配的稅后凈利潤(rùn)中拿出一定比例的稅后凈利潤(rùn)設(shè)立股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)基金，被獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象根據(jù)所持的利潤(rùn)分紅型股權(quán)的比例，在獎(jiǎng)勵(lì)基金的總額內(nèi)按比例進(jìn)行分配所得的紅利。4、考核辦法指有限公司考核辦法，考核辦法由股權(quán)管理委員會(huì)擬定，并交由股東會(huì)審核通過(guò)。5、本計(jì)劃僅適用于公司主體公開(kāi)發(fā)行股票和上市之前；一旦公司股票能夠公開(kāi)發(fā)行股票和上市，本計(jì)劃將按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行及時(shí)補(bǔ)充和調(diào)整。第一章 總則第一條 本計(jì)劃實(shí)施的宗旨和目的主要是：1、進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)約束機(jī)制；2、倡導(dǎo)價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)

3、向的績(jī)效文化，通過(guò)實(shí)現(xiàn)股東、公司和個(gè)人利益的一致，維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來(lái)更高效更持續(xù)的回報(bào)；3 、倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)持續(xù)價(jià)值的創(chuàng)造，保證企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展；4 、幫助管理層平衡短期目標(biāo)與長(zhǎng)期目標(biāo)；5、有效調(diào)動(dòng)管理者和重要骨干的積極性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干。第二條 本計(jì)劃由股權(quán)管理委員會(huì)組織實(shí)施，股權(quán)管理委員會(huì)的職責(zé)為：1、負(fù)責(zé)本計(jì)劃管理辦法的擬定、修改、中止和終止事宜；2、擬定、修改本計(jì)劃管理辦法相關(guān)配套規(guī)章制度與文件；3、負(fù)責(zé)遴選適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)管理人員參與本計(jì)劃；4、對(duì)激勵(lì)對(duì)象股份的獲得、兌現(xiàn)等事宜進(jìn)行監(jiān)督、審批；5、跟蹤本計(jì)劃的實(shí)施情況；6、執(zhí)行

4、相應(yīng)制度，簽訂有關(guān)的法律協(xié)議，監(jiān)督本管理辦法的實(shí)施；7、建立檔案對(duì)公司本計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)文件進(jìn)行歸檔整理；8、處理其他應(yīng)該由股權(quán)管理委員會(huì)管理的與本計(jì)劃有關(guān)的事宜；股權(quán)管理委員會(huì)實(shí)行一人一票制，所做出的決議須經(jīng)全體委員會(huì)三分之二以上通過(guò)。股權(quán)管理委員會(huì)設(shè)主任一名，全面負(fù)責(zé)股權(quán)管理委員會(huì)的重大工作；副主任一名，具體負(fù)責(zé)股權(quán)管理委員會(huì)日常工作。股權(quán)管理委員會(huì)成員由總經(jīng)理提名，股東會(huì)審批。第三條 本計(jì)劃每一輪的激勵(lì)期為5 年，第一輪的股權(quán)激勵(lì)有效期5 年，即從2013 年1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日。公司股東會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況并結(jié)合本輪股權(quán)激勵(lì)效 果確定下一輪的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

5、自本計(jì)劃經(jīng)股東會(huì)同意實(shí)施之日起計(jì)。第二章 激勵(lì)對(duì)象第四條本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象以公司法及公司章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)。第五條本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司的高級(jí)管理人員、中層管理人員、公司核心技術(shù)人員及公司股東會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他對(duì)象：1、公司高級(jí)管理人員，公司高級(jí)管理人員指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)；2、公司中層管理人員；3、公司核心技術(shù)人員；4、股東會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他對(duì)象是指由各分管領(lǐng)導(dǎo)提名，經(jīng)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)簽字認(rèn)可的業(yè)務(wù)骨干和卓越貢獻(xiàn)的人員。本計(jì)劃的第一批激勵(lì)對(duì)象名單，由股權(quán)管理委員會(huì)根據(jù)每位員工在公司的綜合表現(xiàn)進(jìn)行擬定并由股東會(huì)審批通過(guò)。第一批激勵(lì)對(duì)象名單確定后，在本計(jì)劃

6、有效期內(nèi)，每年度的3 月 日至 日，股權(quán)管理委員會(huì)將根據(jù)公司的考核辦法及本管理辦法的規(guī)定，對(duì)上一年度的全體員工（包括已經(jīng)確定的激勵(lì)對(duì)象）進(jìn)行考核，根據(jù)考核的結(jié)果提名新增或者修改當(dāng)年激勵(lì)對(duì)象的名單。以上人員均需由股權(quán)管理委員會(huì)提名之后經(jīng)股東會(huì)審批通過(guò)。第六條 第五條所列人員具有下列情形之一的，不能成為本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象：1、具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形的；2、最近3 年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；3、最近3 年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；4、公司股權(quán)管理委員會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。如在公司本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上規(guī)定不得參與

7、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃情形的，將解除本計(jì)劃過(guò)程中簽訂的相關(guān)協(xié)議并要求相關(guān)人員返還其在本計(jì)劃中已經(jīng)獲得的收益。第七條 本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象所獲得的股權(quán)份額，由公司股權(quán)管理委員會(huì)綜合考慮被激勵(lì)對(duì)象的學(xué)歷、職務(wù)、業(yè)績(jī)和能力等因素，參考公司績(jī)效評(píng)估后制定。第三章 本計(jì)劃激勵(lì)基本模式第八條公司有資格成為激勵(lì)對(duì)象的員工自愿參加公司本計(jì)劃。第九條本計(jì)劃的資金來(lái)源：公司每年經(jīng)審計(jì)稅后可分配凈利潤(rùn)的15換算成公司股權(quán)形式獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象。具體計(jì)算如下：假設(shè)公司2013年的稅后可分配利潤(rùn)為A,提取的比例為a,則2013年 公司的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額為 A* a % 2014年的可分配利潤(rùn)為B,則2014年公司的獎(jiǎng)勵(lì)基金 總額為B*【 a

8、】 %，以此類推直到第2017年。第十條 本計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象的利潤(rùn)分紅型股權(quán)的總額為股權(quán)授予日公司的實(shí)際注冊(cè)資本額的【b】 %。各激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)股權(quán)總額內(nèi)按評(píng)定的結(jié)果進(jìn)行分配。授權(quán)日指公司向激勵(lì)對(duì)象授予利潤(rùn)分紅型股權(quán)的日期，由公司股權(quán)管理委員會(huì)在股東大會(huì)通過(guò)本計(jì)劃后確定。虛擬記賬股份總額可以采取與公司的注冊(cè)資本掛鉤的形似，即假設(shè)公司2013年的注冊(cè)資本額為500萬(wàn)元，則2013年虛擬記賬股份的總額設(shè)為注冊(cè)資本額的【b】即500* b %股。假設(shè)2014年的注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，則2014年虛擬記賬股份的總額設(shè)為注冊(cè)資本額 的 【b%即1000* bl %殳，以此類推，計(jì)算直至第五年（2017

9、年）。第十一條實(shí)施本計(jì)劃的該年度股權(quán)每股現(xiàn)金價(jià)值=該年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃基金的總額一 該年度分配白殳權(quán)總數(shù)=該年度經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤(rùn)的一定比例+該年度授權(quán)日公司注冊(cè)資 本的一定比例。第十二條 每個(gè)激勵(lì)對(duì)象可得分紅總額二激勵(lì)對(duì)象所持有的利潤(rùn)分紅型股權(quán)數(shù)額X股權(quán) 每股現(xiàn)金價(jià)值第十三條本計(jì)劃按照如下時(shí)間進(jìn)行行權(quán)：廳P行權(quán)日期行權(quán)方式12014年7月 日激勵(lì)對(duì)象2013年可分紅總額X 50%22015年7月 日激勵(lì)對(duì)象2014年可分紅總額X 50%32016年7月 日激勵(lì)對(duì)象2015年可分紅總額X 50%42017年7月 日激勵(lì)對(duì)象2016年可分紅總額X 50%52018年7月 日激勵(lì)對(duì)象2013年可分紅總

10、額X 50%激勵(lì)又t象2014 年可分紅總額X 50%檄勵(lì)X象2015年可分紅總額X 50%激勵(lì)又t象2016年可分紅總額X 50%檄勵(lì)對(duì)象2017年可分紅總額第十四條激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期滿足行權(quán)條件的，可在該行權(quán)期的可行權(quán)日按上述表格規(guī)定的行權(quán)比例分別行使。激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期不能滿足行權(quán)條件的，該行權(quán)期可行使的權(quán)益將作廢，公司將注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象該行權(quán)期相對(duì)應(yīng)的權(quán)益，該行權(quán)期相對(duì)應(yīng)的權(quán)益指當(dāng)年可分紅總額，即：激勵(lì)對(duì)象該年可分紅總額x 100%第十五條對(duì)于 2018 年 7 月行權(quán)期員工所獲得的相對(duì)應(yīng)權(quán)益，員工可以自愿選擇放棄、現(xiàn)金分紅、折合公司實(shí)際股權(quán)的方式進(jìn)行行權(quán)，具體現(xiàn)金分紅及折合公司股權(quán)的辦法公司屆時(shí)將根

11、據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行制定。第十六條激勵(lì)對(duì)象獲授并且滿足當(dāng)期行權(quán)條件后的可行使的權(quán)益，必須在同一行權(quán)期的可行權(quán)日行權(quán)完畢，超出同一行權(quán)期而未行權(quán)的權(quán)益不能累計(jì)，相關(guān)的權(quán)益將作廢，公司將注銷(xiāo)相關(guān)的權(quán)益。激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)行權(quán)完畢，在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)未行權(quán)的可行使權(quán)益將作廢。行權(quán)的具體日期、激勵(lì)對(duì)象每年可分紅總額的比例可以根據(jù)公司的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，比例的調(diào)整要在既可以讓員工實(shí)實(shí)在在的受益又能對(duì)員工長(zhǎng)期留在公司保有吸引力之間進(jìn)行。第十七條激勵(lì)對(duì)象對(duì)本計(jì)劃中公司給激勵(lì)對(duì)象授予的利潤(rùn)分紅型股權(quán)只有收益權(quán)，沒(méi)有處分權(quán)，激勵(lì)對(duì)象承諾對(duì)激勵(lì)計(jì)劃直接或者間接獲得的股權(quán)不得進(jìn)行主動(dòng)處置，包括但不限于

12、私自轉(zhuǎn)讓、交換、抵押、擔(dān)保、償還債務(wù)等。第四章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施條件第十八條公司每一年度的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施需要達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)：年度激勵(lì)資金的提取以公司每一年的經(jīng)審計(jì)的稅后可分配凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，其啟動(dòng)的條件具體為：從本計(jì)劃實(shí)施的第一年度（2013）起，每一年度稅后經(jīng)審計(jì)可分配凈利潤(rùn)呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，即在本計(jì)劃實(shí)施期間具體每一年度的經(jīng)審計(jì)稅后可分配凈利潤(rùn)不低于以下數(shù)額：廳P時(shí)間經(jīng)審計(jì)的稅后可分配凈利潤(rùn)12013 年2000萬(wàn)元人民幣22014 年2560萬(wàn)元人民幣32015 年3200萬(wàn)元人民幣42016 年4000萬(wàn)元人民幣52017 年5000萬(wàn)元人民幣公司股東會(huì)有權(quán)根據(jù)每

13、一年股權(quán)激勵(lì)的執(zhí)行情況及公司目前及未來(lái)的經(jīng)營(yíng)狀況作出一 個(gè)合理的判斷，確定并適當(dāng)修訂遞增的比例，但是以激發(fā)員工的創(chuàng)造性和積極性為前提。第十九條 公司將在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的180天內(nèi)聘請(qǐng)公司股東會(huì)及股權(quán)管理委員 會(huì)共同認(rèn)可的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的稅后凈利潤(rùn)未能達(dá)到該年度激勵(lì)計(jì)劃最低稅后 凈利潤(rùn)要求的，則該年度不再進(jìn)行激勵(lì)計(jì)劃；下一年度的審計(jì)結(jié)果達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃的最低要 求的，公司執(zhí)行該年度的激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)計(jì)劃有效期的最后一年度（2017）經(jīng)審計(jì)的稅后凈利潤(rùn)未能達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃2017年度稅后凈利潤(rùn)最低要求的，則 2018年7月行權(quán)期內(nèi)的可 行權(quán)權(quán)益不再執(zhí)行。第五章虛擬股權(quán)激勵(lì)股權(quán)的歸屬方式第二十條

14、在完成年度決算和年度財(cái)務(wù)報(bào)告提交股東會(huì)正式確認(rèn)后，核算股權(quán)激勵(lì)資 金，并進(jìn)行相關(guān)帳務(wù)調(diào)整；按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定激勵(lì)對(duì)象和具體金額，給予發(fā)放。第二十一條激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重過(guò)失并損害公司利益的，股權(quán)管理委員會(huì)可根據(jù)實(shí)際情況有權(quán)對(duì)其所持激勵(lì)股權(quán)全部或部分沒(méi)收。第六章考核辦法第二十二條在本計(jì)劃中，每個(gè)激勵(lì)對(duì)象所獲得的股權(quán)份額的確定，由激勵(lì)對(duì)象所在的崗位、工作年限、對(duì)公司的貢獻(xiàn)等因素進(jìn)行參考確定，由股權(quán)管理委員會(huì)根據(jù)考核辦法進(jìn)行考核，每個(gè)激勵(lì)對(duì)象所獲得的股權(quán)份額由股權(quán)管理委員會(huì)評(píng)定之后告知激勵(lì)對(duì)象本人。第二十三條考核由股權(quán)管理委員會(huì)具體組織和實(shí)施。股權(quán)管理委員會(huì)將于每年的3 月份進(jìn)行考核。凡是根據(jù)考核辦法考核

15、合格的員工，都可以成為激勵(lì)對(duì)象。對(duì)于已經(jīng)成為激勵(lì)對(duì)象的員工，當(dāng)年度考核不合格的，該員工當(dāng)年度不再參與激勵(lì)計(jì)劃，下一年度考核合格的，可以繼續(xù)參與考核合格當(dāng)年度的激勵(lì)計(jì)劃。第二十四條公司員工自經(jīng)考核成為激勵(lì)對(duì)象的當(dāng)年起參與激勵(lì)計(jì)劃，公司在首輪激勵(lì)計(jì)劃剩余有效期內(nèi)對(duì)其進(jìn)行激勵(lì)?？己宿k法應(yīng)當(dāng)考慮到激勵(lì)對(duì)象在公司工作的年限、崗位以及其對(duì)公司的貢獻(xiàn)，可以結(jié)合公司當(dāng)前的考核辦法進(jìn)行優(yōu)化，待方案確定通過(guò)之后另行單獨(dú)制定考核辦法。第七章公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利和義務(wù)第二十五條激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃有效期內(nèi)一直與公司保持聘用關(guān)系，股權(quán)管理委員會(huì)根據(jù)公司考核辦法考核后認(rèn)為合格的，且未有損害公司利益的行為，可以按照本計(jì)劃獲

16、授激勵(lì)股權(quán)。第二十六條公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件如有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將從本計(jì)劃所獲得的全部利益返還給公司。第二十七條激勵(lì)對(duì)象獲得由公司承擔(dān)的激勵(lì)股權(quán)的收益時(shí)，自行承擔(dān)相關(guān)稅費(fèi)。第八章股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止第二十八條激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)離職、因喪失勞動(dòng)能力而離職、因精神病喪失勞動(dòng)能力而離職、被辭退或死亡的，將失去繼續(xù)分享公司價(jià)值增長(zhǎng)的權(quán)利，公司將終止該激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象因行權(quán)完畢而獲得的分紅公司不再收回，但激勵(lì)對(duì)象對(duì)尚未到行權(quán)期限的剩余股權(quán)權(quán)益將不再具有行權(quán)資格。第二十九條本計(jì)劃將在下述條件下終止實(shí)施：1、 當(dāng)年度的會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)未達(dá)到當(dāng)年度的股權(quán)激勵(lì)實(shí)施條件的，當(dāng)年度的

17、激勵(lì)計(jì)劃終止；2、激勵(lì)計(jì)劃有效期最后一年度（2017 年）的會(huì)計(jì)年度報(bào)告顯示公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)未達(dá)到當(dāng)年度的股權(quán)激勵(lì)實(shí)施條件的，2018 年 7 月行權(quán)期內(nèi)的可行權(quán)權(quán)益終止；3、激勵(lì)對(duì)象經(jīng)考核不合格的，該激勵(lì)對(duì)象的當(dāng)年度激勵(lì)計(jì)劃終止；4 、當(dāng)公司發(fā)生合并或分立時(shí)，激勵(lì)計(jì)劃將提前終止；5、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被我國(guó)相關(guān)行政部門(mén)予以行政處罰；6、公司出現(xiàn)無(wú)法預(yù)料的事件。第九章 股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)第三十條本計(jì)劃生效后，公司將分別與每一個(gè)激勵(lì)對(duì)象簽訂利潤(rùn)分紅型股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)，本辦法中關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的所有規(guī)定適用于股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)，股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)的生效與本辦法的生效為前提，股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)的規(guī)定與本辦法規(guī)定沖突的無(wú)效。股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十一條公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂協(xié)議書(shū)將采取如下方式：1、 公司將根據(jù)股東會(huì)的審議結(jié)果對(duì)每一年度確定的激勵(lì)對(duì)象，分別與之簽訂股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)。2、公司每年3 月份考核完畢后，將根據(jù)考核的結(jié)果，分別做出如下決定：（ 1） 對(duì)于上年度考核不合格的激勵(lì)對(duì)象，公司與其簽訂的上年度股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)自動(dòng)終止，激勵(lì)對(duì)象須拿股權(quán)激勵(lì)協(xié)