法律事務(wù)管理

1、第一節(jié)基本規(guī)則編制:綜合部審核:制度委員會(huì)批準(zhǔn):陳亞東第10頁(yè)共10頁(yè)日期：2013年10月22日修改記錄序號(hào)修改日期修改條款內(nèi)容修改人審批人生效日期第一條目的為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，依法保護(hù)公司合法權(quán)益，規(guī)范公司法律事務(wù)管理工作，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本制度。第二條適用范圍2.1公司及其分支機(jī)構(gòu)。第三條引用文件無(wú)第四條定義4.1 合同法務(wù)部：公司設(shè)立合同法務(wù)部負(fù)責(zé)公司合同及法律事務(wù) 管理工作，是公司的合同及法律事務(wù)咨詢與涉法事務(wù)的專職處理部 門，負(fù)責(zé)處理公司的相關(guān)合同及法律事務(wù)， 包括辦理訴訟及非訴訟案 件，協(xié)助起草和審查合同、規(guī)章制度，法律知識(shí)培訓(xùn)與考核，對(duì)公司 的經(jīng)營(yíng)管理行為提供法律

2、上的可行性、合法性、法律風(fēng)險(xiǎn)性分析。4.2 法律事務(wù)管理的基本原則4.2.1 合法原則：為保證公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，公司所有對(duì)內(nèi)、 外法律事務(wù)行為均不得違背現(xiàn)行法律和政策規(guī)定。4.2.2 以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩：即根據(jù)對(duì)事實(shí)的了解和對(duì) 法律的理解處理法律事務(wù)，盡量不受其他因素的制約。4.2.3 獨(dú)立履行職責(zé)：按照法律和公司規(guī)章制度規(guī)定，獨(dú)立承擔(dān) 工作責(zé)任。以加強(qiáng)和完善公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理、預(yù)防法律風(fēng) 險(xiǎn)為工作重點(diǎn)4.2.4 法律預(yù)防為主，法律救濟(jì)為輔。第五條頒布和執(zhí)行本制度自二0 一三年十月起執(zhí)行。第六條職責(zé)無(wú)第七條流程7.1 規(guī)章制度管理7.1.1 規(guī)章制度的制定（含修改和廢止，下同

3、）應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、合 理、合法、利于實(shí)施的原則。7.1.2 規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序， 科學(xué)、合理地規(guī)定 公司各部門、各崗位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及公司內(nèi)部的管理秩序。7.1.3 公司各職能部門及子公司根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況 擬定本部門規(guī)章制度并負(fù)責(zé)落實(shí)。7.1.4 規(guī)章制度草案由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負(fù)責(zé)起草。 對(duì)涉及兩個(gè)以上部門主要業(yè)務(wù)的，由相關(guān)部門組成聯(lián)合起草小組起 草。7.1.5 規(guī)章制度起草部門應(yīng)對(duì)其起草項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)查研究，掌握國(guó)家有關(guān)法律、政策，國(guó)內(nèi)外有關(guān)資料及公司現(xiàn)狀，并應(yīng)對(duì)其所擬 定規(guī)章制度草案的作用效果有一定的預(yù)測(cè)。7.1.6 合同法務(wù)部對(duì)規(guī)章制度草案及說(shuō)明書就

4、下列主要方面進(jìn)行 審查：7.1.6.1 規(guī)章制度是否符合法律、法規(guī)的基本原則，是否符合國(guó) 家政策。7.1.6.2 規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)，如果要改 變現(xiàn)行規(guī)章制度的，理由和依據(jù)是否充分。7.1.6.3 規(guī)章制度草案體例結(jié)構(gòu)、條款、文字等是否符合規(guī)章制 度的要求。7.1.7 規(guī)章制度在起草過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取員工代表的意見， 并應(yīng)組織公司有關(guān)部門就以下內(nèi)容進(jìn)行論證和征求意見：7.1.7.1 規(guī)章制度是否符合現(xiàn)行國(guó)家法律法規(guī)和政策的要求。7.1.7.2 規(guī)章制度是否符合本公司實(shí)際。7.1.7.3 規(guī)章制度內(nèi)容所涉及部門是否有不同意見。7.1.7.4 對(duì)規(guī)章制度可預(yù)見性效果提出不同意

5、見。7.1.7.5 對(duì)規(guī)章制度可行性的意見。7.1.8 規(guī)章制度部分條款被文字修改或者廢止的，必須公布新的規(guī)章制度。7.1.9 公司綜合部和法律事務(wù)部必須定期對(duì)公司的規(guī)章制度進(jìn) 行整理匯編。7.1.10 公司制定的規(guī)章制度頒布實(shí)施前，應(yīng)采用 OA公告、相關(guān) 人員簽收或傳達(dá)學(xué)習(xí)等方式予以公布。7.2 合同管理7.2.1 合同管理實(shí)行會(huì)簽、審核責(zé)任制原則和安全、效益原則。 財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、法律事務(wù)部 根據(jù)其職責(zé)權(quán)限對(duì)合同簽訂程序、 履行情況及履行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。7.2.2 在合同簽訂前，承辦部門應(yīng)對(duì)合同另一方當(dāng)事人的主體資 格和資信進(jìn)行了解和審查：7.2.2.1 主體資格合格：具有經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)

6、照，其核載的內(nèi)容 與實(shí)際相符。7.2.2.2 欲簽合同標(biāo)的符合當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)范圍，涉及專營(yíng)許可證或 資質(zhì)的，應(yīng)具備相應(yīng)的許可、等級(jí)、資質(zhì)證書。7.2.2.3 代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人 （負(fù)責(zé)人） 身份證明書、授權(quán)委托書、代理人身份證明。7.2.2.4 具有相應(yīng)的履約能力：具有支付能力或生產(chǎn)能力或運(yùn)輸 能力等。必要時(shí)應(yīng)要求其出具資產(chǎn)負(fù)債表、由開戶銀行或會(huì)計(jì)（審計(jì)）事務(wù)所出具的資信證明、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件.7.2.2.5 有擔(dān)保的合同，擔(dān)保人的擔(dān)保能力和擔(dān)保資格。7.2.2.6 對(duì)于重大合同，還須了解和審查合同另一方當(dāng)事人的履 約信用：無(wú)違約事實(shí)，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大經(jīng)濟(jì)犯罪案

7、件； 承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在立項(xiàng)意見書或會(huì)簽表中加以陳述。 合同對(duì)方當(dāng)事人履約能力或資信狀況有瑕疵的，不得與其簽訂合同。 必須簽訂合同時(shí)，應(yīng)要求其提供合法、真實(shí)、有效的擔(dān)保。其中，以 保證形式做出的擔(dān)保，其擔(dān)保人必須是具有代償能力的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí) 體，并應(yīng)對(duì)擔(dān)保人適用本條規(guī)定進(jìn)行審查。7.2.2.7 上述所列各種文件為合同不可或缺的組成部分，其文本 為復(fù)印件時(shí)，提交方須加蓋公章，并須加注“與原件核對(duì)無(wú)誤”的字 樣，同時(shí)由承辦人簽字確認(rèn)。7.2.3 承辦部門是公司具體對(duì)外商談合同立項(xiàng)的單位，負(fù)責(zé)對(duì)下 列內(nèi)容進(jìn)行審查與管理：7.2.3.1 從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)的必要性。7.2.3.2 從事本項(xiàng)合同

8、業(yè)務(wù)可行性（包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與 安全保障。7.2.3.3 從事本項(xiàng)合同業(yè)務(wù)對(duì)我方利益的綜合影響。7.2.3.4 合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性。7.2.3.5 合同締約方資信、履約能力。7.2.3.6 合同履行。7.2.3.7 及時(shí)向合同法務(wù)部通報(bào)合同在履行中發(fā)生的問題，提出 解決問題的意見和建議。7.2.3.8 參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟。7.2.3.9 負(fù)責(zé)將合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件 及時(shí)交送法律事務(wù)部歸檔。7.2.4 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的會(huì)簽審核：7.2.4.1 履行合同所需資金或所涉及資產(chǎn)的合法性及資金安排的 可行性。7.2.4.2

9、合同中有關(guān)價(jià)款、酬金條款及結(jié)算條款的合法性、適當(dāng) 性及對(duì)我方的影響。7.2.4.3 發(fā)票條款是否齊備。7.2.4.4 認(rèn)為需要審核的其他內(nèi)容。7.2.5 審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的會(huì)簽審核：7.2.5.1 資金、資產(chǎn)的合法性。7.2.5.2 公司資金使用和資產(chǎn)動(dòng)用的審批手續(xù)合法。7.2.5.3 價(jià)款、酬金和結(jié)算的正確、合理性。7.2.5.4 資金、資產(chǎn)的用途及使用方法的合理性。7.2.5.5 認(rèn)為必須審查的其他內(nèi)容。7.2.6 法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)合同中下列內(nèi)容的會(huì)簽審核與管理：7.2.6.1 合同締約方主體、企業(yè)資質(zhì)的時(shí)效與合法性。7.2.6.2 合同標(biāo)的合法性。7.2.6.3 合同條款的合法性、完整性及存在的法律漏洞。7.2.6.4 與合同業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律問題。7.2.6.5 公司合同資料