(完整版)風(fēng)險分級管控作業(yè)指導(dǎo)書

1、立晨物流股份有限公司臨沂臨港分公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南1 范圍 本指南依據(jù)工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)標桿企業(yè)的典型經(jīng)驗做法，制定了公司 風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的工作方法、實施步驟，明確風(fēng)險點劃分、風(fēng)險判定、控制措施 確定和分級管控等具體原則，確定公司常用的危險源辨識方法、風(fēng)險評價方法和典型風(fēng) 險控制措施，以及相關(guān)配套制度、記錄文件等。本指南適用于指導(dǎo)公司風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的 版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有

2、的修改單）適用 于本文件。GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T 2974-2017 工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則 工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（ 2016 版） 工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（ 2017 版）（安監(jiān)總管四 2017129號） 3 術(shù)語和定義3.1 風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。 可能性，是指事故（事 件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損 失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性X嚴重性。3.2 可接受風(fēng)險 根

3、據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3.3 重大風(fēng)險 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。3.4 危險源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時， 危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5 風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S 風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.6 危險源辨識 識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.7 風(fēng)險評價 對危險源

4、導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮， 以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.8 風(fēng)險分級 通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.9 風(fēng)險分級管控 按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而 確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。3.10 風(fēng)險控制措施 企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11 風(fēng)險信息 風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、 所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。3.12 風(fēng)險分級管控清單 企業(yè)

5、各類風(fēng)險信息（ 3.11）的集合。4 基本要求4.1 成立組織機構(gòu) 公司成立以主要負責(zé)人為組長的雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，成員應(yīng)包括分管負責(zé) 人和各職能部門負責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員，明確 雙重預(yù)防體系建設(shè)中成員的工作職責(zé)。成立雙重預(yù)防體系辦公室，定期對體系建設(shè)情況 進行調(diào)度、督導(dǎo)及考核，確保體系有效運行，小組成員如下：組 長：崔華軍 副組長：周建鑫成 員：魯 炎 李 達 陳 凱 歷明海 馬宗民 孫成芹 闞京華 白文希 周慶軍4.2 職責(zé)4.2.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組組長應(yīng)全面負責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人 力、物力、財力支持，統(tǒng)一思想

6、，提高全員意識，提供組織保障，督促各崗位人員做好 分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。4.2.2領(lǐng)導(dǎo)小組副組長職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組副組長應(yīng)負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評估及管控工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)；方案的編 制與制度建設(shè)的審核，并組織實施，并監(jiān)督職責(zé)履行情況。4.2.3領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)應(yīng)嚴格按照雙重預(yù)防體系建設(shè)方案，制度組織實施；負責(zé)職責(zé)范 圍內(nèi)的風(fēng)險點確立、危險源辨識、管控措施的制定及落實；加強培訓(xùn)；持續(xù)更新完善體 系系統(tǒng)。4.2.4雙重預(yù)防體系建設(shè)辦公室職責(zé)主要負責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件， 協(xié)調(diào)和調(diào)度各部門工作開展情況；負責(zé)作業(yè)指導(dǎo)書的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)

7、果評審；負責(zé) 對較大風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn) 責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控；負責(zé)職責(zé)范圍 內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi) 的風(fēng)險監(jiān)督管理；各部門負責(zé)本部門的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定及落實 并及時更新。4.3 實施全員培訓(xùn) 公司應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓(xùn)，使每位員工能熟練掌握與其相關(guān)的風(fēng)險點、風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價 方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，確保每位員工提高風(fēng)險意識。4.4 編寫體系文件 公司編制

8、風(fēng)險分級管控制度、培訓(xùn)制度、運行及考核獎懲制度，作業(yè)活動清單、設(shè) 備設(shè)施清單、危險源統(tǒng)計表、風(fēng)險點統(tǒng)計表、工作危害分析（JHA ）評價記錄、安全檢查表分析（ SCL ）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風(fēng)險分級管控清單、等級 判定標準等有關(guān)記錄文件。5 作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險點確定5.1.1 風(fēng)險點劃分原則 根據(jù)公司特點，可以按設(shè)施、部位、場所、區(qū)域、操作及作業(yè)活動等進行單元劃分。一般可作如下劃分：5.1.1.1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域公司按照生產(chǎn)車間設(shè)備設(shè)施、區(qū)域或場所、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進行劃分。區(qū)域或場所：倉庫等；公輔設(shè)施：配電室等。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動 對操作及作業(yè)活動

9、等風(fēng)險點的劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的 作業(yè)活動，風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動作為風(fēng)險點。卸車作業(yè)、裝車作業(yè)等；5.1.2 風(fēng)險點排查按照風(fēng)險點劃分原則， 在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查， 確定包括風(fēng)險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息， 建立風(fēng)險點統(tǒng)計表以及作業(yè)活動清單和設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄A ）。5.2 危險源辨識5.2.1.1 安全檢查表法（ SCL）對公司設(shè)備、 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域進行危險源辨識， 運用安全檢查表法 （SCL） 依照設(shè)備設(shè)施清單，將設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域劃分為若干檢查項目，重點考

10、慮 存在能量和危險物質(zhì)等根源性危險源的部位，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照 檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。5.2.1.2 工作危害分析法（ JHA ）對公司生產(chǎn)過程中的危險源進行辨識，運用工作危害分析法（JHA ）。依照作業(yè)活動清單，將作業(yè)活動細分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源。5.2.2 危險源的辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括： 規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段（如廠區(qū) 的平面布局、建筑物、構(gòu)筑物布置、安全距離、施工現(xiàn)場、設(shè)備調(diào)試、試生產(chǎn)等）。常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動（如日常的操作行為和設(shè)備故

11、障后的檢維修等）。 事故及潛在的緊急情況（如已經(jīng)發(fā)生過的事故或雖未發(fā)生但一發(fā)生將產(chǎn)生不良 后果的情況，事故應(yīng)急救援設(shè)施）。所有進入作業(yè)場所人員的活動 （如外部人員參觀或外來單位進入廠區(qū)的作業(yè)）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程（如物料的燃爆性，原料的裝卸等）。作業(yè)場所的設(shè)施、 設(shè)備、車輛、安全防護用品 （如生產(chǎn)設(shè)備裝置、 電氣設(shè)備等）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更（如工藝參數(shù)的改變、設(shè)備的改變或改進、管 理上的新要求、新員工上崗等）。丟棄、廢棄、拆除與處置（如設(shè)備設(shè)施回收、拆除、處置等）。氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等（如廠址地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資 源交通、搶險救災(zāi)支持等）。5.2.3 危險源

12、的辨識5.2.3.1 危險源辨識的基本要求危險源辨識工作應(yīng)按照“自下而上”的方式，組織開展全員辨識。下級負責(zé)向上級 提交危險源辨識的數(shù)據(jù)和報告，上級負責(zé)對下級提供危險源辨識的培訓(xùn)和指導(dǎo)。通過全 員參與，確保企業(yè)危險源辨識工作自主實施。5.2.3.2 作業(yè)活動危險源辨識運用工作危害分析法（JHA）開展危險源辨識時：依照作業(yè)活動清單，對每一項作業(yè)活動進行細分，識別出作業(yè)活動的具體作業(yè) 步驟或內(nèi)容。逐條對作業(yè)活動具體步驟，辨識出不符合標準的情況及可能造成的事故類型和 后果。5.2.3.3 設(shè)備設(shè)施危險源辨識運用安全檢查表法（SCL）開展危險源辨識時： 依照設(shè)備設(shè)施清單，將根源性危險源存在部位作為檢查

13、項目。 檢查標準就是防止能量意外釋放，辨識出不符合標準的情況及可能造成的事故 類型和后果。5.3 風(fēng)險評價5.3.1風(fēng)險評價方法企業(yè)采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄C）,對風(fēng)險進行評價，根據(jù) 評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。5.3.2風(fēng)險評價的準則1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）涉及規(guī)范、技術(shù)標準；3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化體系；4）本公司安全管理、技術(shù)標準；5）本公司安全生產(chǎn)方針和目標；5.3.3風(fēng)險評價與分級根據(jù)DB37/T 2974-2017第5.3.2條結(jié)合企業(yè)自身可接受風(fēng)險實際進行劃分如下表:表1風(fēng)險等級劃分評價級別顏色風(fēng)險等級管控層級整改要求一

14、級紅色重大風(fēng)險公司級、部門級、班組（崗位）級應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改， 需要停產(chǎn)整改的，只有當風(fēng)險降至可接受后， 才能開始或繼續(xù)工作二級橙色較大風(fēng)險應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理三級黃色一般風(fēng)險部門級、班組（崗位）級需要控制整改四級藍色低風(fēng)險班組（崗位）級定期檢查5.3.4確定重大風(fēng)險以下情形可直接判定為重大風(fēng)險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事 故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（3）涉及危險化學(xué)品重大危險源的；（4） 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；（5）經(jīng)風(fēng)

15、險評價確定為最高級別風(fēng)險的。5.3.5風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。5.4風(fēng)險控制措施的制定與實施根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行等情況，制定并落實控制措施，風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮 實際情況的可行性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性。管控措施應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、 管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急措施五個方面。5.4.1工程技術(shù)措施消除或減弱危害是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采 用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、 溫度等；封閉是對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場

16、所進行密閉；隔離是通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等;移開或改變方向，如危險的位置。5.4.2管理控制措施 制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等； 減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）； 監(jiān)測監(jiān)控；警報和警示信號； 安全互助體系； 風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）5.4.3培訓(xùn)教育措施 員工入廠三級培訓(xùn)； 轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗培訓(xùn)； 新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備培訓(xùn)； 每年再培訓(xùn)；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育； 其他方面的培訓(xùn)。5.4.4個體防護措施 個體防護用品包括：防塵口罩、安全手套、防護服、防護耳塞、防護眼鏡、防 護手套、呼吸器、安全絕緣穿戴或用具等；當工程控制措施

17、不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施； 當處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品； 當發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。5.4.5應(yīng)急控制措施 緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準備； 通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少 安全不良后果。5.4.6風(fēng)險控制措施實施：不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種可行性有效性措施 進行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接 受。5.5 風(fēng)險分級管控5.5.1風(fēng)險分級管控要求 公司按要求制定和實施風(fēng)險分級管控措施，根據(jù)公司實際，確定

18、管控層級為三級： 即公司級、部門級、班組 /崗位級。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則， 上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。 5.5.2編制風(fēng)險分級管控清單公司在危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管 控清單，并適時更新。5.5.3風(fēng)險告知 公司在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險及職業(yè)健康公告欄。 崗位安全風(fēng)險告知牌，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。 崗位職業(yè)健康告知牌，標明主要崗位作業(yè)活動過程中存在職業(yè)危害因素、評價級別、風(fēng)險等級、導(dǎo)致的職業(yè)病或健康損傷、應(yīng)采取的管控

19、及相應(yīng)的管理級別等。 對存在較大危險因素的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志。對風(fēng)險分級管控清 中存在的風(fēng)險點、危險源及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其 掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。6 文件管理 公司完整保存風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。包括風(fēng)險分級管控 制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng) 計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制 措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。7 分級管控的效果 通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，公司至少達到以下效果： 企業(yè)通過開展危險源辨識和風(fēng)險評價，能充分

20、的明確企業(yè)安全管控的重點，原 有的風(fēng)險管控措施得到改進；企業(yè)通過體系建設(shè)， 能充分認識到安全管理工作的重要性， 并能掌握到科學(xué)的、 規(guī)范的、有效的安全管理方法；重大風(fēng)險場所、部位得到了明確，安全警示標識得到保持和完善； 重大風(fēng)險部位作業(yè)和屬于重大風(fēng)險的作業(yè)，得到了全過程的、 有效的安全管控， 建立完善了專人監(jiān)護制度，確保安全風(fēng)險處于可控狀態(tài)；全體員熟知工作過程中安全風(fēng)險控制措施，確保全員受到教育，安全技能和應(yīng) 急處置能力得到進一步的提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強； 根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8信息化管理企業(yè)

21、應(yīng)將排查出的風(fēng)險管控相關(guān)信息錄入風(fēng)險分級管控體系信息平臺中，并保障正 常運行。9持續(xù)改進9.1評審公司每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公示和 公布。9.2更新公司應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析,更新風(fēng)險信息：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時 開展危險源辨識和風(fēng)險評價。9.3溝通公司建立雙重預(yù)防體系信息溝通管理制度，

22、用于管理不同職能和層級間的內(nèi)部溝通 和與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信 心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。附錄 A（資料性附錄）風(fēng)險分析記錄A.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：血：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月曰審核人：審核日期：年月曰注：當選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月曰審核人：審核日期：年月曰注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)

23、介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2. 廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列岀A.3 工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA） +評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：血：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：號序作業(yè)活動作業(yè) 步驟危險源或潛 在事件（人、 物、作業(yè)環(huán) 境、管理）可能發(fā) 生的事 故類型 及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng) 險 分 級管 控 層 級程技術(shù)措施工管理措施培 教 育 措 施防 護 措 施體急處置措施可能性/嚴 重 性頻 次風(fēng) 險 值評 價 級 別管訓(xùn)注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負

24、責(zé)人。2.當選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB644填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5. 評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6. 風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7. 管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和 崗位級。A.4 安全檢查表分析（

25、SCL評價記錄安全檢查表分析（SCL +評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：血：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序 號設(shè)備設(shè)施危險源可能誘發(fā) 的事故類型現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險 分級管控 層級工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性/嚴 重 性頻 次風(fēng) 險 值評 價 級 別注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2. 當選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB644填寫，包括物體打擊、車輛傷

26、害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5. 評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6. 風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7. 管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和 崗位級。A附錄 B（資料性附錄）風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源統(tǒng)計表表A.1 作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單單位:風(fēng)險點作業(yè)步驟危險源評 價 級 別風(fēng) 險 分 級可能 發(fā)生 的事 故類 型及 后果管控措施管控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé)任人備注編號類型

27、名 稱序號名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1操 作 及 作 業(yè) 活 動123456789注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括"現(xiàn)有安全控制措施”和"建議改進（新增）措施"，內(nèi)容必須詳細和具體。表A.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單單位:風(fēng)險點危險源評價級別風(fēng)險分級可能發(fā)生 的事故類 型及后果管控措施管控層級責(zé) 任 單 位責(zé)任人備注編號類型名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1設(shè) 備 設(shè) 施注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括"現(xiàn)有安全控制措施”和"建議改進（新增）措施&quo

28、t;，內(nèi) 容必須詳細和具體。表A.3 風(fēng)險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域 位置可能發(fā)生的事 故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制 措施管控 層級責(zé)任 單位責(zé)任人備注表A.4危險源統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱各等級危險源數(shù)量合計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）12合計附錄 C（資料性附錄）風(fēng)險評價方法C.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequenee，旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L x EX Co D直越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表C.2-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范