托-67號(hào)昆明城投債權(quán)投資項(xiàng)目

1、目錄1定義22計(jì)劃目的53計(jì)劃類別54計(jì)劃的預(yù)期規(guī)模、條件及期限55計(jì)劃的推介、成立與生效86的范圍、種類97的運(yùn)用、管理、處分98的保管139計(jì)劃相關(guān)費(fèi)用的核算及支付1310受益人的計(jì)算、分配及本金的分配1611計(jì)劃的終止、. 2012當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)2113受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓（捐贈(zèng)）、繼承2414受益會(huì)2515新受托人的選任方式2816計(jì)劃文件的掛失2817事務(wù)的報(bào)告2918風(fēng)險(xiǎn)的揭示2919當(dāng)事人的違約責(zé)任3220合同的生效及合同的文本3321本合同的變更和終止3322適用法律和糾紛解決方式3323通知3424其他事項(xiàng)34亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同本合同由下列委托人和受托人于年月

2、日在市簽署。以下內(nèi)容請(qǐng)用正楷字書(shū)寫(xiě)：1、委托人（法人名稱或個(gè)人姓名）： 證件類型： 證件號(hào)碼：法定代表人或： 地址： ： ：傳真： 數(shù)量為（大寫(xiě)）份，屬于本合同項(xiàng)下委托人認(rèn)購(gòu)的計(jì)劃第（大寫(xiě)）期，對(duì)應(yīng)的大寫(xiě)）元資金金額為 .00 元）。委托人應(yīng)于簽署本合同的當(dāng)日將該信整（小寫(xiě)：托資金支付至以下資金募集專戶：賬戶名稱：亞公司：中信分行營(yíng)業(yè)部賬號(hào)：2確認(rèn)單由受托人在確認(rèn)收到資金以及計(jì)劃各期生效后統(tǒng)一為址。計(jì)劃該期項(xiàng)下委托人開(kāi)具，并由受托人以快遞的方式郵寄至委托人的地受益人：本合同項(xiàng)下委托人有效加入計(jì)劃時(shí)，系本合同項(xiàng)下惟一受益率為：9%/年；，請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)的選人。本合同項(xiàng)下受益人持有的對(duì)應(yīng)的預(yù)期年9.3

3、%/年；9.5%/年（填寫(xiě)此處時(shí)請(qǐng)注意，該處選項(xiàng)為項(xiàng)左方的處打即可）。委托人指定受益人的利益分配賬戶戶名委托人本人姓名或名稱，本合同項(xiàng)下委托人指定的受益人的利益分配賬戶為：（請(qǐng)委托人務(wù)必確保填寫(xiě)的資料及賬戶信息正確、有效及完整，如因填寫(xiě)錯(cuò)誤、整導(dǎo)致的任何損失，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。）賬戶戶名： ： ?。ㄊ校┓中?第 1 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同： _ 地址： 2、受托人：亞公司住所：市江漢區(qū)長(zhǎng)江日?qǐng)?bào)路 77 號(hào)投資11-14 層：430015法定代表人：鑒于：1.委托人系依據(jù)中民登記的企業(yè)法人、依法成立的其他組織或具備完全民事行為能力的自然人，具備所有必要的權(quán)利和

4、，并對(duì)其資金享有合法的所及處分權(quán)，能以自身的名義將其合法所有且有合法處分權(quán)的資金交付給受托人進(jìn)行資金信托。2.受托人系依據(jù)中民法律成立、持有中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的金融證并經(jīng)工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)登記的企業(yè)法人，具備所有必要的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的資格。3.委托人與受托人本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)中民共和國(guó)合同法、中民法、公司管理辦法、信托公司集合資金計(jì)劃管理辦法及其他有關(guān)法律、行政的規(guī)定，簽訂本合同，共同遵照?qǐng)?zhí)行。1定義除非上下文另有解釋或文意另有所指，本合同中的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱以及所述的解釋規(guī)則具有如下含義：第 2 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同1.167 號(hào)昆本合同：

5、指本合同項(xiàng)下委托人與受托人簽署的亞明城投債權(quán)投資集合資金和補(bǔ)充。計(jì)劃合同和附件及其任何有效修訂1.2合同：指67 號(hào)計(jì)劃項(xiàng)下全體委托人與受托人簽署的全部亞城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同和附件及其任何有效修訂和補(bǔ)充的統(tǒng)稱。1.367 號(hào)資金計(jì)劃說(shuō)明書(shū)：指亞城投債權(quán)投資集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及其任何有效修訂和補(bǔ)充。1.4計(jì)劃文件：指合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)。1.5計(jì)劃或本67 號(hào)計(jì)劃：指受托人根據(jù)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃文件設(shè)立的“計(jì)劃”。亞1.6計(jì)劃第 N 期/計(jì)劃任何一期：指依據(jù)成立的時(shí)間先后順序成立的計(jì)劃某一期，本計(jì)劃分為計(jì)劃第 1 期、計(jì)劃第 2期，其中 N

6、 為大于等于 1 的自然數(shù)，下同。1.7委托人：指認(rèn)購(gòu)本計(jì)劃的、與受托人簽署計(jì)劃文件、交付認(rèn)購(gòu)資金，且依法具備投資者資格的自然人、法人或者依法成立的其他組織。1.8受托人：指本司。計(jì)劃成立時(shí)的受托人，即亞公1.9受益人：指依據(jù)計(jì)劃文件或其他法律文件的約定，合法持有本計(jì)劃的、享有計(jì)劃文件約定的受益權(quán)的自然人、法人或依法成立的其他組織。1.10當(dāng)事人：指委托人、受益人和受托人。1.11受益權(quán)/受益權(quán)：指受益人依據(jù)所持的比例、按照計(jì)劃文件的約定對(duì)本利。計(jì)劃依法享有的分配利益的權(quán)利和其他權(quán)1.12認(rèn)購(gòu)資金：指計(jì)劃各期推介期期間，各投資者因認(rèn)購(gòu)而交付給受托人，且進(jìn)入資金募集專戶的資金。1.13資金：指委

7、托人按合同的約定，為認(rèn)購(gòu)而向受托人交第 3 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同付的、經(jīng)受托人確認(rèn)認(rèn)購(gòu)并進(jìn)入專戶的認(rèn)購(gòu)資金。1.14：指受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式。本計(jì)劃各期成立時(shí)，1 元。同一委托人在其簽署每份的同一份 益率相同的對(duì)應(yīng)的資金金額為合同中只能選擇認(rèn)購(gòu)計(jì)劃同一期項(xiàng)下預(yù)期年收，不得同時(shí)認(rèn)購(gòu)兩種或兩種以上。如同一委托人簽署兩份或兩份以上的合同，則受托人在確定預(yù)期年信托率及計(jì)算利益時(shí)應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算，不合并計(jì)算。1.15計(jì)劃第 N 期的統(tǒng)稱。/第 N 期計(jì)劃第 N 期：指的1.16專戶：指受托人在中信分行營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的，于計(jì)劃各期推介期間接受委托人認(rèn)購(gòu)資金，分配利益，保管、管理

8、和運(yùn)用（資金部分）的賬戶。1.17收入：指來(lái)源于管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中產(chǎn)生的除資金以外的收入。1.18：指收入扣除按照合同約定可以扣除的費(fèi)用和信托稅費(fèi)后的余額。1.19利益：指在扣除。費(fèi)用和稅費(fèi)后的剩余，利益=本金+1.20文件：指受托人在管理運(yùn)用的過(guò)程中對(duì)外簽署的債權(quán)收購(gòu)合同（編號(hào)：FBTC-2014-7-098-02，以下簡(jiǎn)稱債權(quán)收購(gòu)合同）、保證合同（指本計(jì)劃中所涉的各保證人與受托人所簽署的各保證合同的統(tǒng)稱）、資金監(jiān)管協(xié)議（編號(hào)：FBTC-2014-7-098-06，以下簡(jiǎn)稱資金監(jiān)管協(xié)議）及與計(jì)劃相關(guān)的文件。1.21標(biāo)的債權(quán)：指（7204 公路-市城建投資開(kāi)發(fā)公司因建設(shè)北京路延長(zhǎng)線）而對(duì)市

9、享有的金額預(yù)計(jì)為壹拾陸億的債權(quán)。1.22北京路延長(zhǎng)線（7204 公路-）：起點(diǎn)為市灃源路與北京路延長(zhǎng)線交叉口，止于北京路延長(zhǎng)線與西北繞城高爐公路大波村支線交點(diǎn)，全長(zhǎng) 3.48 公里。1.23城投：指市城建投資開(kāi)發(fā)公司，住所：市華昌路第 4 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同128 號(hào)，法定代表人：。1.24擔(dān)保方：指本計(jì)劃中所涉各擔(dān)保方的統(tǒng)稱，具體包括但不限于城投和產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資公司。1.25監(jiān)管機(jī)關(guān)：指中國(guó)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、其他依法對(duì)受托人進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。1.26保管人：指資金/的保管人中信分行，住所：市建設(shè)大道 747 號(hào)。1.27受托人 （http:： 指受

10、托人指定的進(jìn)行信息披露的唯一/）。， 即1.28工作日：指中民規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。1.29元：指元。2計(jì)劃目的委托人基于對(duì)受托人的信任，自愿將其合法所有的并支配的資金交付給受托人。由受托人根據(jù)計(jì)劃文件的約定，以受托人的名義，將委托人的資金以及其他有相同投資目的，且與受托人簽訂了合同的自然人、法人或其他組織的資金集合管理。計(jì)劃存續(xù)期間，受托人以受益人利益為管理、運(yùn)用、處分，以實(shí)現(xiàn)利益。的保值增值，并按計(jì)劃文件約定向受益人支付3計(jì)劃類別本托計(jì)劃為委托人指定用途，并由受托人以集合方式管理、運(yùn)用和處分信的集合資金計(jì)劃。4計(jì)劃的預(yù)期規(guī)模、條件及期限4.1計(jì)劃預(yù)期規(guī)模4.1.1 本計(jì)劃的預(yù)期規(guī)模為柒

11、億（ 小寫(xiě)：700,000,000.00 元），具體金額以計(jì)劃各期實(shí)際募集的資金總額為準(zhǔn)。受托人自行調(diào)整本計(jì)劃的規(guī)模，不受前述預(yù)期規(guī)模的限制，該調(diào)整無(wú)需提前通知委托人及受益人且無(wú)需征得委托人及受益人的同意。第 5 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同4.1.2 本計(jì)劃擬分多期，受托人決定計(jì)劃的期數(shù)以及決定是否計(jì)劃任何一期。計(jì)劃第 N 期資金金額為準(zhǔn)。本計(jì)劃各期資金不設(shè)預(yù)期規(guī)模，資金的規(guī)模以計(jì)劃第 N 期實(shí)際募集的4.1.3 本認(rèn)購(gòu)計(jì)劃的受益權(quán)劃分為等額份額的，委托人1 元。時(shí)，每份的價(jià)格為4.2計(jì)劃的條件本計(jì)劃前，必須滿足以下條件：4.2.1債權(quán)收購(gòu)合同（編號(hào)：FBTC-20

12、14-7-098-02）及保證合同（編號(hào)：FBTC-2014-7-098-03、FBTC-2014-7-098-04）均已簽署生效；4.2.2受托人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件均已得到滿足。4.3計(jì)劃及計(jì)劃各期的期限4.3.1本計(jì)劃的期限預(yù)計(jì)為十四，自本計(jì)劃成立之日起計(jì)算。如在計(jì)劃期限內(nèi)發(fā)生本合同約定的或規(guī)定計(jì)劃將提前計(jì)劃最后成立的計(jì)劃提前終止或延期終止的情形，則本終止或延期終止。本一期的終止日為準(zhǔn)。計(jì)劃終止日實(shí)際以4.3.2計(jì)劃各期預(yù)計(jì)期限計(jì)劃第 N 期的期限預(yù)計(jì)為十二成立之日起計(jì)算。，自本計(jì)劃第 N 期本合同中委托人/受益人一致同意：本計(jì)劃存續(xù)期間，受托人參照計(jì)劃提前終止或延期終止的情形自行決定

13、計(jì)劃會(huì)。第 N 期提前終止或延期終止；前述情形均無(wú)需召開(kāi)受益4.3.3計(jì)劃提前終止的情形(1)如果在本計(jì)劃成立二十個(gè)工作日后因不可歸責(zé)于受托人的原因，致使受托人無(wú)法根據(jù)本合同的約定運(yùn)用，則受托人自行提前終止本計(jì)劃，無(wú)需召開(kāi)受益會(huì)；本費(fèi)用及計(jì)稅費(fèi)劃按照前述約定提前終止后，受托人將扣除第 6 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同后的貨幣形式的按各受益人持有的份額的比例分配給各受益人。受托人向受益人支付該等款項(xiàng)所需資金劃等費(fèi)用由受益人自行承擔(dān)，由受托人指令劃款直接從該等款項(xiàng)中扣除。除此之外，受托人不再承擔(dān)其他任何義務(wù)。(2)本計(jì)劃存續(xù)期間，如市或代為清償人提出申請(qǐng)要求提前償還標(biāo)的債

14、權(quán)對(duì)應(yīng)的債務(wù)款項(xiàng)的，或如第提出申請(qǐng)計(jì)劃，無(wú)要求受讓標(biāo)的債權(quán)的，則受托人自行提前終止需召開(kāi)受益會(huì)。(3)本計(jì)劃存續(xù)期間，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定及計(jì)劃文件的約定，擔(dān)保方）一旦城投、市及其他相關(guān)方（包括但不限于文件中的承諾、保證、義務(wù)及其各自簽署的責(zé)任，或者因相關(guān)、監(jiān)管政策的變化或相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的要求等客觀，受托人自行通過(guò)要求市提前清償標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的全部或部分債務(wù)款項(xiàng)、或以任何價(jià)格向城投或第轉(zhuǎn)讓標(biāo)的債權(quán)、或行使擔(dān)保權(quán)利等方式提前終止信托計(jì)劃，無(wú)需召開(kāi)受益會(huì)。(4)經(jīng)計(jì)劃受益會(huì)通過(guò)，計(jì)劃可以提前終止。(5)合同約定及規(guī)定的計(jì)劃提前終止的情形發(fā)生時(shí)，本計(jì)劃將提前終止。4.3.4計(jì)劃延期終止的情形(1)計(jì)劃預(yù)計(jì)期限

15、屆滿時(shí)，如中的現(xiàn)金部分不足以支付計(jì)劃的全體受益人的預(yù)期費(fèi)用、稅費(fèi)或?qū)脮r(shí)未利益，則受托人自行將計(jì)劃延期至中的現(xiàn)信金部分足以支付應(yīng)付未付的托計(jì)劃的全體受益人的預(yù)期費(fèi)用、稅費(fèi)及屆時(shí)未利益后終止或延期至擔(dān)保權(quán)利行使完畢后終止；在前述情形下，無(wú)需召開(kāi)受益會(huì)。(2)除本合同另有約定外，計(jì)劃預(yù)計(jì)期限屆滿時(shí)，經(jīng)受益會(huì)通過(guò)，計(jì)劃的期限可以延長(zhǎng)。(3)合同約定及規(guī)定的計(jì)劃延期終止的情形發(fā)生時(shí)，本計(jì)劃將延期終止。第 7 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同5計(jì)劃的推介、成立與生效5.1計(jì)劃的推介本計(jì)劃第 1 期的推介期擬定自 2014 年 6 月 10 日（含當(dāng)日）起到 2014年 7 月 10

16、日（不含當(dāng)日）止；本計(jì)劃中除計(jì)劃第 1 期外的其他任何一期的推介期均由受托人自行確定并在受托人上進(jìn)行公告。若有需要，受托人可自行決定適當(dāng)延長(zhǎng)或提前終止推介期。計(jì)劃任何一期的5.2計(jì)劃第 N 期的成立計(jì)劃第N 期推介期內(nèi)或全部條件的情況下，受托人計(jì)劃第N 期推介期屆滿時(shí)，在滿足以下宣布計(jì)劃第 N 期成立：(1)計(jì)劃第N-1 期已成立并生效，但足本條件；計(jì)劃第1 期的成立無(wú)需滿(2)計(jì)劃第 N 期中委托人資格均符合的要求；計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及相關(guān)(3)計(jì)劃中全體委托人人數(shù)符合規(guī)的要求；計(jì)劃說(shuō)明書(shū)及相關(guān)法律法(4)已簽署的文件持續(xù)有效；(5)計(jì)劃第 N 期中全部計(jì)劃文件均已簽署生效；(6)受托人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)滿足

17、的其他條件均已得到滿足。5.2.2特別提示受托人將本著誠(chéng)實(shí)、信用的原則本計(jì)劃各期，但受托人未對(duì)計(jì)劃任何一期的與否作出過(guò)任何陳述或承諾。5.2.3推介期利息(1)計(jì)劃第 N 期推介期屆滿后，如計(jì)劃第 N 期成立的，則受計(jì)劃第 N 期中各委托人交付的認(rèn)購(gòu)資金劃付托人自行將計(jì)劃第 N 期成立日至受托人開(kāi)立的資金募集專戶之日至期間產(chǎn)生的利息歸入。(2)計(jì)劃第 N 期推介期屆滿后，如果未能滿足合同約定的信第 8 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同托計(jì)劃第 N 期成立條件，則計(jì)劃第 N 期不成立，受托人于信托計(jì)劃第 N 期推介期屆滿后三十日內(nèi)將計(jì)劃第 N 期中各委托人的認(rèn)購(gòu)資金連同認(rèn)購(gòu)

18、資金交付日至退還日期間的利息（按計(jì)劃第 N 期中民公布的同期活期存款利率計(jì)算）返還給的各委托人。除此之外，受托人不再承擔(dān)其他任何責(zé)任和義務(wù)。(3)計(jì)劃第 N 期推介期屆滿前，如計(jì)劃第 N 期中任何一位委托人撤銷認(rèn)購(gòu)、收回認(rèn)購(gòu)資金或因委托人導(dǎo)致其認(rèn)購(gòu)單位不 受托人違約金。的，則受托人不向該委托人支付推介期利息，同時(shí)按照該委托人交付的認(rèn)購(gòu)資金的 0.1%向該委托人收取5.3計(jì)劃及計(jì)劃各期的成立及生效5.3.1計(jì)劃第 1 期成立之日即為計(jì)劃成立之日，計(jì)劃成立之日即為計(jì)劃生效之計(jì)劃成立并生效后，并不因個(gè)別委托人/受益人與受托人之間的無(wú)效或終止。關(guān)系的無(wú)效或終止而5.3.2計(jì)劃第 N 期成立之日即為計(jì)劃

19、第 N 期生效之信托計(jì)劃各期成立并生效后，并不因個(gè)別委托人/受益人與受托人之間的關(guān)系的無(wú)效或終止而無(wú)效或終止。5.4計(jì)劃及計(jì)劃各期的成立、生效及終止日期的確定計(jì)劃及計(jì)劃各期的成立日期、生效日期和終止日期以受托人網(wǎng)站上公告的日期或以受托人認(rèn)定的日期為準(zhǔn)。6的范圍、種類下列各項(xiàng)均屬于范圍：6.1委托人交付的資金；6.2受托人因的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的；6.3前述一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)滅失、毀損或其他事由形成或取得的。7的運(yùn)用、管理、處分7.1的運(yùn)用第 9 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同7.1.1由受托人按照委托人的意愿，以受托人的名義，將委托人的資金以及其他有相同投資目的

20、，且與受托人簽訂了合同的自資金用簽訂然人、法人或其他組織的資金集合管理，將全部于受讓市城建投資開(kāi)發(fā)公司與市的北京路延長(zhǎng)線（7204 公路-）新建工程投資建設(shè)與轉(zhuǎn)讓公司作為債權(quán)人對(duì)昆回購(gòu)協(xié)議項(xiàng)下市城建投資開(kāi)發(fā)明市享有的金額預(yù)計(jì)為壹拾陸億的債權(quán)。受托人以的名義按照計(jì)劃文件的約定與城投簽署債權(quán)收購(gòu)合同，并依據(jù)債權(quán)收購(gòu)合同約定的條件、時(shí)間向城投支付標(biāo)的債權(quán)收購(gòu)價(jià)款。受托人通過(guò)收購(gòu)標(biāo)的債權(quán)的方式獲取投資，以實(shí)現(xiàn)的保值、增值，從而為受益人謀取。本合同中委托人/受益人同意，受托人單方面決定降低或放棄債權(quán)收購(gòu)合同中約定的任何一筆標(biāo)的債權(quán)收購(gòu)價(jià)款的部分支付前提條件，并無(wú)需召開(kāi)受益會(huì)。7.1.2標(biāo)的債權(quán)的基本情況

21、確認(rèn)如下：(1)債務(wù)人：市。(2)標(biāo)的債權(quán)的金額：預(yù)計(jì)為1,600,000,000.00 元）。壹拾陸億（小寫(xiě)為(3)標(biāo)的債權(quán)的權(quán)利依據(jù)：于 2009 年 12 月 18 日簽訂的北）新建工程投資建設(shè)與轉(zhuǎn)讓回購(gòu)協(xié)根據(jù)城投與市京路延長(zhǎng)線（7204 公路-議的約定，城投負(fù)責(zé)對(duì)北京路延長(zhǎng)線（7204 公路-進(jìn)行投資、融資及建設(shè)；當(dāng)北京路延長(zhǎng)線（7204 公路-）竣市人工驗(yàn)收后，城投向市移交該項(xiàng)目；民按約定期限向城投支付回購(gòu)資金。7.2 標(biāo)的債權(quán)的處置本計(jì)劃存續(xù)期間，受托人將通過(guò)收取市支付的標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的債務(wù)款項(xiàng)，或通過(guò)收取標(biāo)的債權(quán)受讓方支付的標(biāo)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，或通過(guò)行使擔(dān)保權(quán)利等方式向各個(gè)受益人分配

22、利益。第 10 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同本合同中委托人/受益人一致同意：受托人將持有的標(biāo)的債權(quán)全部計(jì)劃存續(xù)期間，本合同中計(jì)劃運(yùn)行情況自行決定轉(zhuǎn)讓給城投或其他任何第。本根據(jù)委托人/受益人一致同意，受托人要求市延期支付或提前支付標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的部分或全部債務(wù)款項(xiàng)。7.3受托人的自由裁量權(quán)計(jì)劃存續(xù)期間，如發(fā)生城投、市或其他相關(guān)方（包括但不限于擔(dān)保方）違約且受托人認(rèn)為該等違約行為足以影響受益人的水，或如發(fā)生可能影響安全或計(jì)劃目的按期實(shí)現(xiàn)等事項(xiàng)時(shí)，則本合同中委托人/受益人一致同意受托人自行通過(guò)向任何第轉(zhuǎn)讓全部或部分標(biāo)的債權(quán)、自行或通過(guò)司法提前支付標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的債務(wù)款項(xiàng)及行使擔(dān)

23、；本合同中委托人/受益人對(duì)前述約程序要求市保權(quán)利等方式運(yùn)用和處分定無(wú)任何異議，并自愿承擔(dān)由此帶來(lái)的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。在此情形下，計(jì)劃及計(jì)劃各期均可因此而提前終止或延期終止，而無(wú)需召開(kāi)受益會(huì)。7.4資金的集合管理和賬戶的開(kāi)立7.4.1委托人同意，由受托人將本合同項(xiàng)下委托人交付的與具有相同投資目的的其他委托人（指與受托人簽訂合同，并交付相應(yīng)的委托人）交付的進(jìn)行集合管理、運(yùn)用、處分；相托事務(wù)亦進(jìn)行集中管理，集中管理的內(nèi)容包括但不限于信托受益權(quán)的登記、露等。利益的分配和支付、資金劃撥、信息披7.4.2計(jì)劃所有賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由受托人負(fù)責(zé)，受托人開(kāi)設(shè)獨(dú)立的專戶對(duì)資金進(jìn)行管理，本計(jì)劃的一切資金往來(lái)均需通過(guò)該

24、賬戶進(jìn)行。7.4.3根據(jù)具體情況的需要，本計(jì)劃可開(kāi)設(shè)其他賬戶，但僅限于滿足開(kāi)展本計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要，受托人不得使用本計(jì)劃的任何賬戶進(jìn)行本計(jì)劃業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。7.5 特別申明對(duì)于本合同中未約定的事項(xiàng)，受托人管理、運(yùn)用，將恪盡職第 11 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為受益人的利益服務(wù)。7.6資金的7.6.1方式：計(jì)劃存續(xù)期間，由市或保證人向受托人支付標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的全部或部分債務(wù)款項(xiàng)，或由標(biāo)的債權(quán)受讓方向受托人支付標(biāo)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款等方式逐步變現(xiàn)，并由受托人按照合同約定的順序、時(shí)間和金額向各受益人支付利益。7.6.2計(jì)劃存續(xù)期間，如市已向受托人償

25、還的債務(wù)費(fèi)用、稅費(fèi)及全體受益人的款項(xiàng)足以支付計(jì)劃中全部預(yù)期民利益的，則本合同中委托人/受益人同意免除市人支付剩余未付債務(wù)款項(xiàng)的義務(wù)或?qū)⑹Ｓ辔磧敻兜臉?biāo)的債權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給城投；如受托人向城投或其他第有償轉(zhuǎn)讓剩余未償付的標(biāo)的債權(quán)的，則受托人決定標(biāo)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的金額且該轉(zhuǎn)讓價(jià)款可以低于標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的剩余未付債務(wù)款項(xiàng)的金額，對(duì)此無(wú)需召開(kāi)受益會(huì)。7.6.3保障措施：為保障市按期足額向受托人支付標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的債務(wù)款項(xiàng)及其他義務(wù)，本施：計(jì)劃安排如下保障措(1)保證擔(dān)保：城投提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，關(guān)于保證擔(dān)保具體事宜以相應(yīng)的保證合同的約定為準(zhǔn)；產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)投資公司提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，關(guān)于保證擔(dān)保具體事宜以相應(yīng)的保

26、證合同的約定為準(zhǔn)。(2)還款保證金的歸集：計(jì)劃存續(xù)期間，市應(yīng)當(dāng)按照債權(quán)收購(gòu)合同約定的時(shí)間和金額歸集還款保證金至接以該還款保證金及其利息抵充專戶。受托人直市應(yīng)付未付的標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的任何一筆債務(wù)款項(xiàng)及其他應(yīng)付款項(xiàng)。受托人將于計(jì)劃終止后十個(gè)工作日內(nèi)將該還款保證金及其利息（剩余）退還給市。如該還款保證金及其利息不足以承擔(dān)劃款手續(xù)費(fèi)的，則市同意將該還款保證金及其利息第 12 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同歸入。8的保管受托人聘請(qǐng)中信與保管人訂立資金分行擔(dān)任的保管人。受托人保管合同（合同編號(hào)：FBTC-2014-7-098-07，以下簡(jiǎn)稱保管合同），明確受托人與保管人之間在的保管、

27、的管理和運(yùn)用及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益。9計(jì)劃相關(guān)費(fèi)用的核算及支付9.1 稅費(fèi)處理本計(jì)劃過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照法律、行政的規(guī)定分別履行納稅義務(wù)，受托人不負(fù)責(zé)代扣代繳；若規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的稅由受托人代扣代繳的，受托人代扣代繳。費(fèi)，按照及有關(guān)部門(mén)的規(guī)定辦理。9.2費(fèi)用承擔(dān)除非委托人另行支付，受托人因處理事務(wù)發(fā)生的下述費(fèi)用為費(fèi)用，由承擔(dān)：9.2.1劃款手續(xù)費(fèi)、文件或賬冊(cè)制作、印刷費(fèi)用、印花稅、計(jì)劃成立時(shí)的專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)；9.2.2；9.2.3保管費(fèi)；9.2.4客戶服務(wù)費(fèi)；9.2.5因設(shè)立托計(jì)劃計(jì)劃而產(chǎn)生的前期費(fèi)用，包括但不限于審計(jì)費(fèi)及信費(fèi)、推介費(fèi)用等其

28、他費(fèi)用；9.2.6計(jì)劃成立及投資運(yùn)用所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用（如資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、咨詢服務(wù)費(fèi)等其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用）；9.2.7召集受益會(huì)發(fā)生的會(huì)議費(fèi)等費(fèi)用；9.2.8為保護(hù)和實(shí)現(xiàn)權(quán)益而的費(fèi)用，包括但不限于第 13 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、用；費(fèi)及其他形式的資產(chǎn)處置費(fèi)等費(fèi)9.2.9管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中發(fā)生的除印花稅以外的其他稅費(fèi)；9.2.10 信息披露費(fèi)用以及事務(wù)管理相關(guān)費(fèi)用；9.2.11計(jì)劃終止時(shí)的費(fèi)用；9.2.12 按照有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。9.3 本合同第 9.2.1 條和第 9.2.2

29、條所列費(fèi)用的計(jì)提和支付9.3.1本合同第 9.2.1 條及第 9.2.2 條所列全部費(fèi)用以下統(tǒng)稱為費(fèi)用 A。費(fèi)用 A 的年費(fèi)率為 0.1%/年，但計(jì)劃任何一期延期的，則自計(jì)劃各期計(jì)劃該期預(yù)計(jì)期限屆滿之日起，尚未終止的費(fèi)用 A 的年費(fèi)率提高至 0.2%/年。9.3.2本合同第 9.2.1 條產(chǎn)專戶中對(duì)外支付。費(fèi)用于實(shí)際發(fā)生時(shí)由受托人直接從財(cái)9.3.3關(guān)于的計(jì)提和支付(1)計(jì)劃存續(xù)期間，的核算日分別為自計(jì)劃成立日起每自然季度末月第 20 日（即每年 3 月 20 日、6 月 20 日、9 月20 日、12 月 20 日）及計(jì)劃各期終止日，的支付日分別為的每個(gè)核算日后的五個(gè)工作日內(nèi)。當(dāng)個(gè)核算期內(nèi)的酬

30、；= 當(dāng)個(gè)核算期內(nèi)應(yīng)計(jì)提的報(bào)其中當(dāng)個(gè)核算期內(nèi)應(yīng)計(jì)提的=當(dāng)日計(jì)劃中存續(xù)的總份額1 元/份根據(jù)本合同第 9.3.1 條約定當(dāng)日?qǐng)?zhí)行的費(fèi)用A 的年費(fèi)率360- 當(dāng)額。合同第9.2.1 條所列費(fèi)用實(shí)際上述公式特別提示：A 上述計(jì)算公式中，上一個(gè)核算日（含當(dāng)日）起至的“當(dāng)個(gè)核算期”是指的的本個(gè)核算日（不含當(dāng)日）計(jì)劃第 1 期成止的期間；其中的第一個(gè)核算期為自第 14 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同立日（含當(dāng)日）起至計(jì)劃第 1 期成立后日（不含當(dāng)日）止的期間。的第一個(gè)核算B計(jì)劃第 N 期計(jì)劃第 N 期生效日（含當(dāng)日）自起開(kāi)始計(jì)入上述公式中所涉“當(dāng)日計(jì)劃中存續(xù)的總份額”，自計(jì)劃第 N

31、 期終止日（含當(dāng)日）起開(kāi)始從上述公式中所涉“當(dāng)日計(jì)劃中存續(xù)的總份額”中予以扣除。(2) 受托人除收取上述外，計(jì)劃終止時(shí)的扣除應(yīng)付未付的費(fèi)用、稅費(fèi)及屆時(shí)尚未計(jì)劃的全體受益人預(yù)計(jì)收取而未收取的預(yù)期專戶的銷戶利息亦應(yīng)作為十個(gè)工作日內(nèi)支付給受托人。、本金后的剩余及于計(jì)劃終止后的(3) 如本取的計(jì)劃或本計(jì)劃任何一期提前終止的，則受托人已收不再返還。9.4保管費(fèi)的計(jì)提和支付計(jì)劃存續(xù)期間，保管人按照年費(fèi)率0.05%/年的標(biāo)準(zhǔn)收取保管費(fèi)。受托人向保管人提前支付部分或全部保管費(fèi)。如計(jì)劃或計(jì)劃任何一期提前終止的，則受托人已支付的保管費(fèi)不予退還。關(guān)于保管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付時(shí)間以保管合同約定為準(zhǔn)。9.5客戶服務(wù)費(fèi)的計(jì)

32、提和支付本合同中委托人/受益人一致同意，計(jì)劃存續(xù)期間，受托人聘計(jì)劃提供客戶服務(wù)，并按照不高于 1.8%/年的費(fèi)率支付請(qǐng)第為客戶服務(wù)費(fèi)。受托人向第提前支付部分或全部客戶服務(wù)費(fèi)。如計(jì)劃或計(jì)劃任何一期提前終止的，則受托人已支付的客戶服務(wù)費(fèi)不予返還。關(guān)于客戶服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)提和支付以受托人與第定為準(zhǔn)。簽署的相關(guān)協(xié)議約9.6除本合同第 9.2.1 條至第 9.2.4 條外的其他費(fèi)用的計(jì)提和支付除本合同第 9.2.1 條至第 9.2.4 條外的其他費(fèi)用由受托人負(fù)責(zé)核算，受托人應(yīng)妥善保管費(fèi)用的相關(guān)單據(jù)、憑證。除非特別說(shuō)明，其他費(fèi)用均在發(fā)生時(shí)由受托人指令保管人從專戶中支付。第 15 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城

33、投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同9.7費(fèi)用計(jì)提應(yīng)符合如下原則：9.7.1受托人因合同所導(dǎo)致的費(fèi)用，以及處理與本承擔(dān)的費(fèi)用。計(jì)劃無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用不列入9.7.2受托人因處理事務(wù)所的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)， 應(yīng)以承擔(dān)。如受托人以其固有先行支付前述費(fèi)用及債務(wù)的，則受托人對(duì)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。如司法機(jī)關(guān)人對(duì)受托人以固有支付前述費(fèi)用及債務(wù)的，則受托享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；如屆時(shí)要求各受益人在其收取的已分配完利益范圍內(nèi)予畢，則受托人以承擔(dān)。9.7.3本托計(jì)劃各期統(tǒng)一核算，受托人以計(jì)劃項(xiàng)下全部信費(fèi)用及對(duì)第三人為限支付計(jì)劃任何一期項(xiàng)下的所負(fù)債務(wù)。10受益人的計(jì)算、分配及本金的分配10.1事項(xiàng)：受托人、保管人、均未對(duì)

34、本計(jì)劃的業(yè)績(jī)表現(xiàn)或者任何回報(bào)之支付做出保證。10.2利益分配的一般原則：10.2.1 受托人集合管理產(chǎn)而存在的，是作為不可分割的整體資計(jì)劃任何一期中任何委托人認(rèn)購(gòu)的對(duì)應(yīng)的受益權(quán)與計(jì)劃中全部的任何特定部分不具有任何法律上的對(duì)應(yīng)關(guān)系。10.2.2 在任何情形下， 劃中的各受益人分配計(jì)劃各期均統(tǒng)一核算，受托人僅以計(jì)扣除利益。費(fèi)用和稅費(fèi)后的剩余為限向10.2.3計(jì)劃各期中受益人之間利益的分配順位并無(wú)優(yōu)先劣后之分，處于同一順位分配；受托人應(yīng)按照計(jì)劃各期中受益利益。人利益分配的時(shí)間向各受益人分配10.3受益人預(yù)期的計(jì)算和分配10.3.1 受益人的預(yù)期年率第 16 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合

35、資金計(jì)劃合同當(dāng)且僅當(dāng)本計(jì)劃所涉及的所有相關(guān)當(dāng)事人委托人、受托人、城投、市及其他相關(guān)方（包括但不限于擔(dān)保方）等均完全履行了其各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任、且未發(fā)生任何爭(zhēng)議或任何其他風(fēng)險(xiǎn)的前提條件下，受托人按照當(dāng)前已知信息（含受托人當(dāng)前實(shí)際適用的間，各受益人持有的稅收信息）進(jìn)算得出計(jì)劃存續(xù)期率為：對(duì)應(yīng)的預(yù)期年10.3.2計(jì)劃第 N 期中各受益人的計(jì)算和分配(1)計(jì)劃存續(xù)期間，計(jì)劃第 N 期中各受益人的核算日分別為自計(jì)劃第 N 期生效日起每自然季度末月第 20 日（即每年 3 月 20 日、6 月 20 日、9 月 20 日、12 月 20 日）及計(jì)劃第 N 期終止日，受托人于核算日后的十個(gè)工作日內(nèi)向計(jì)劃第 N

36、期受益人的每個(gè)計(jì)劃第 N 期中各受益人分配當(dāng)個(gè)核算期內(nèi)的。計(jì)劃第 N 期中各受益人預(yù)計(jì)收取的當(dāng)個(gè)核算期內(nèi)的預(yù)期=該受益人持有的計(jì)劃第N 期份額1 元/份該受益人持有的計(jì)劃第N 期對(duì)應(yīng)的預(yù)期年率當(dāng)個(gè)核算期內(nèi)實(shí)際存續(xù)天數(shù)360。上述計(jì)算公式中，計(jì)劃第 N 期中各受益人的“當(dāng)個(gè)核算期”為自當(dāng)日）起至計(jì)劃第 N 期受益人計(jì)劃第 N 期受益人的上一個(gè)核算日（含的本個(gè)核算日（不含當(dāng)日）止的期間；其中：計(jì)劃第N 期受益人的第一計(jì)劃第 N個(gè)核算期為自計(jì)劃第 N 期生效日（含當(dāng)日）起至期生效后計(jì)劃第 N 期受益人的第一個(gè)核算日（不含當(dāng)日）止的期間，計(jì)劃第 N 期受益人的最后一個(gè)核算期為自計(jì)劃第 N 期終止前計(jì)劃

37、第 N 期受益人計(jì)劃第 N 期終止日（不含當(dāng)?shù)纳弦粋€(gè)核算日（含當(dāng)日）起至第 17 頁(yè)/共 36 頁(yè)單一受益人持有的份額 X對(duì)應(yīng)的預(yù)期年率100 萬(wàn)份X300 萬(wàn)份9%300 萬(wàn)份X1000 萬(wàn)份9.3%1000 萬(wàn)份X9.5%亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同日）止的期間。(2) 本合同中委托人及受益人一致同意：A 本合同中委托人及受益人對(duì)于計(jì)劃各期受益人之間收益分配時(shí)間不同的約定不存在異議，除本合同中另有約定外，信托計(jì)劃每一期項(xiàng)下的委托人及受益人不得要求在計(jì)劃其他各期受益人的分配日參與的分配。B 本合同中受益人的第一個(gè)核算期內(nèi)實(shí)際存續(xù)天數(shù)不足三十天的，則受托人個(gè)核算期內(nèi)自行將第一個(gè)核算期

38、內(nèi)一個(gè)核算期內(nèi)與下一的支付日支一并付給本合同中受益人。10.3.3 如因?qū)魞?nèi)資金不足，導(dǎo)致受托人無(wú)法按照本合同約定向應(yīng)參與當(dāng)次分配的全體受益人按期足額分配任何一筆預(yù)期的，則受托人應(yīng)當(dāng)以參與當(dāng)次分配的各受益人預(yù)計(jì)收取的當(dāng)筆預(yù)期金額占受托人按照本合同第10.3.2 條約定向應(yīng)參與當(dāng)次分配的全體受益人預(yù)計(jì)分配的當(dāng)筆預(yù)期總額的比例為原則，向參與當(dāng)次分配的各受益人分配當(dāng)筆，但前述約定并不代表對(duì)本合同第10.6 條順延支付的否認(rèn)。10.3.4 本計(jì)劃的預(yù)期、預(yù)期年的保證或承諾。本率、計(jì)劃第率不構(gòu)期終止率均成受托人對(duì)N時(shí)，計(jì)劃第 N期中各受益人可獲得的實(shí)際年存在低于上述預(yù)期年率的可能。10.4本金的支付1

39、0.4.1 受托人于N 期終止后的十個(gè)工作日內(nèi)向計(jì)劃第計(jì)劃第N 期中各受益人計(jì)劃第 N 期支付其持有的對(duì)應(yīng)的本金。10.4.2 如因?qū)魞?nèi)資金不足，導(dǎo)致受托人無(wú)法按照本合同約定向應(yīng)參與當(dāng)次分配的全體受益人按期足額分配則受托人應(yīng)當(dāng)以參與當(dāng)次分配的各受益人預(yù)計(jì)收取的本金的，本金金額占受托人根據(jù)本合同第 10.4.1 條約定向應(yīng)參與當(dāng)次分配的全體受益人預(yù)計(jì)分配的全部本金總額的比例為原則，向參與第 18 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同當(dāng)次分配的各受益人分配本金，但前述約定并不代表對(duì)本合同第 10.6 條順延支付的否認(rèn)。10.4.3合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)對(duì)本金支付的約定不受計(jì)劃第 N

40、期終利益存在低于托人對(duì)止時(shí)，資金全部返還的保證或承諾。本計(jì)劃第 N 期中各受益人可分配的計(jì)劃第 N 期成立時(shí)交付的資金的可能。10.5受益人計(jì)劃10.5.1計(jì)劃第 N 期中各受益人于計(jì)劃第 N 期終止日計(jì)劃，在受托人按照合同的約定向計(jì)劃第 N 期中各受利益）后，此后本信益人支付完畢托計(jì)劃利益（可能低于預(yù)期的分配均與計(jì)劃第 N 期中各受益人無(wú)關(guān)。10.5.2計(jì)劃每一期項(xiàng)下各受益人對(duì)先于其計(jì)劃的其他各期項(xiàng)下各位受益人的先行無(wú)異議，并不得要求計(jì)劃中先行計(jì)劃的各受益人返還已經(jīng)分配的利益。10.6順延支付如因?qū)魞?nèi)資金不足，致使受托人無(wú)法按照本合同約定的時(shí)間和金額向受益人分配任何一筆或本金的，則受托人支

41、付及本金的時(shí)間可以相應(yīng)順延，對(duì)此順延支付，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任和義務(wù)；但前述約定并不代表受托人承諾本計(jì)劃保本保。10.7的分配10.7.1利益的分配形式受益人的本金及應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式進(jìn)行分配。10.7.2的分配順序本行，但計(jì)劃應(yīng)按照如下順序分配計(jì)劃各期作為整體統(tǒng)一核算：；雖本計(jì)劃分期發(fā)(1)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，受托人應(yīng)按照下述順序分配：A 支付應(yīng)付未付的且承擔(dān)的稅費(fèi)；B 支付應(yīng)付未付的費(fèi)用；第 19 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同C 按照本合同約定的時(shí)間和金額向應(yīng)當(dāng)參與分配的各受益人支付；D 按照本合同約定的時(shí)間和金額向應(yīng)當(dāng)參與本金分配的各受益人分配本金。(2)計(jì)劃終止后，受托

42、人應(yīng)按照如下順序分配：A支付承擔(dān)的稅費(fèi)；B支付承擔(dān)的但尚未提取的所有費(fèi)用；C按照本合同約定的時(shí)間和金額向應(yīng)當(dāng)參與分配的各受益人支付；D 按照本合同約定的時(shí)間和金額向應(yīng)當(dāng)參與本金分配的各受益人支付本金。(3)計(jì)劃終止后，按照本合同第 10.7.2 條第（1）款和第（2）款約定分配完畢且屆時(shí)未計(jì)劃的全體受益人的預(yù)期和本金全部得到足額支付后，如仍有剩余，專戶的銷則該剩余部分應(yīng)作為戶利息亦應(yīng)作為支付給受托人；支付給受托人。(4)如在任一分配日按照本合同第 10.7.2 條第（1）款和第（2）款約定的順序進(jìn)行分配時(shí)，貨幣形態(tài)的不足以承擔(dān)順序在先的款項(xiàng)時(shí)，則不進(jìn)行順序在后的款項(xiàng)的分配；如貨幣形態(tài)的不足以承

43、擔(dān)同一順序的全部款項(xiàng)時(shí)，則受托人應(yīng)根據(jù)各收款人應(yīng)收款項(xiàng)占處于同一順序中受托人應(yīng)付款項(xiàng)總額的比例進(jìn)行分配，但本合同另有約定的，應(yīng)按照本合同約定的比例分配。11計(jì)劃的終止、11.1除計(jì)劃文件另有約定或受益會(huì)決議決定外，計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿，計(jì)劃終止。11.2計(jì)劃提前終止發(fā)生下述情形的，受托人提前終止計(jì)劃：11.2.1已全部變現(xiàn)。第 20 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同11.2.2計(jì)劃目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)。11.2.3 受益會(huì)決議提前終止。11.2.4合同約定或出現(xiàn)。規(guī)定的計(jì)劃提前終止的其他情形11.3計(jì)劃終止后的11.3.1 受托人在計(jì)劃終止后的十個(gè)工作日內(nèi)編制計(jì)劃報(bào)告，

44、以本合同約定的方式向委托人與受益人披露。全體委托人和受益人一致同意，計(jì)劃報(bào)告無(wú)需審計(jì)。11.3.2 受益人或其承繼人在計(jì)劃報(bào)告公布之日起五日內(nèi)未提出異議的，受托人就報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。12當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)12.1委托人的權(quán)利與義務(wù)12.1.1 權(quán)利(1)監(jiān)督情況，獲取管理與運(yùn)用等資料，但本項(xiàng)權(quán)利的行使不得影響受托人正常管理本計(jì)劃；(2)提請(qǐng)受托人按合同約定承擔(dān)應(yīng)盡的義務(wù)；(3)按合同的約定解聘受托人；(4)計(jì)劃文件約定的及法律、行政規(guī)定的其他權(quán)利。提示：如委托人將其享有的委托人將不再享有上述權(quán)利。受益權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給第后，該12.1.2 義務(wù)(1)保證交付的全部分權(quán)的資金，非資行為，且未資金來(lái)

45、源合法，屬于其合法所有且有合法處資金，匯集他人資金參與本不涉及洗錢(qián)行為或融計(jì)劃；(2)按本合同的約定及時(shí)將資金交付受托人；(3)保證已就設(shè)立事項(xiàng)向其合法債權(quán)人履行了告知義務(wù)，設(shè)立未損害其債權(quán)人利益及其他任何第的合法權(quán)益；第 21 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同(4)如委托人為法人或其他合法組織，則委托人保證就認(rèn)購(gòu)計(jì)劃項(xiàng)下的行為已經(jīng)其機(jī)構(gòu)進(jìn)行決議同意；如委托人為自然人，則委托人保證就認(rèn)購(gòu)得其配偶同意。如涉及關(guān)聯(lián)計(jì)劃項(xiàng)下，已按照的行為已征規(guī)章及監(jiān)管部門(mén)及所規(guī)定的內(nèi)容、程序、方式進(jìn)行信息披露；(5)按規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)；(6)不從事任何有損本計(jì)劃利益的活動(dòng)；(7)不得通過(guò)本計(jì)劃

46、達(dá)到目的；(8)不得為他人代持受益權(quán)；(9)不得通過(guò)益；信息、不當(dāng)關(guān)聯(lián)等違法行為牟取利(10) 委托人承諾其知悉中融資的可疑民反洗錢(qián)法、金融機(jī)構(gòu)報(bào)告管理辦法、金融機(jī)構(gòu)大額和可疑報(bào)告管理辦法等反洗錢(qián)相關(guān)的規(guī)定，并承諾將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，實(shí)施任何前述規(guī)定的行為；(11) 委托人保證提供給受托人進(jìn)行識(shí)別的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效、合法；委托人資料發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知受托人；(12) 委托人有義務(wù)配合受托人進(jìn)行相應(yīng)的客戶識(shí)別及反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、反洗錢(qián)可疑送等工作；報(bào)送、融資可疑報(bào)(13)計(jì)劃文件約定的及法律、行政規(guī)定的其他義務(wù)。12.2受托人的權(quán)利與義務(wù)12.2.1 權(quán)利(1)依合同約定持有并管理、運(yùn)用；(2)依有的合同約定獲得，并可對(duì)本合同的受益人轉(zhuǎn)讓其享受益權(quán)的行為分別向出讓人和受讓人收取手續(xù)費(fèi)；(3)受托人因管理、運(yùn)用或處分所的費(fèi)用和對(duì)第三人所先行支付的，對(duì)負(fù)債務(wù)，以承擔(dān)；受托人以其固有第 22 頁(yè)/共 36 頁(yè)亞67 號(hào)城投債權(quán)投資集合資金計(jì)劃合同享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；(4)受托人可以委托他人代為管理事務(wù)；(5)受托人如發(fā)現(xiàn)委托人交付的來(lái)源或委托人存在可疑之處的，解除本合同，并