《NPO的理論基礎(chǔ)》PPT課件

1、非營(yíng)利組織的理論基石1精選PPT公民社會(huì)、社會(huì)資本與善治理論市場(chǎng)失靈/政府失靈理論契約失靈理論第三方管理理論政府、市場(chǎng)、志愿部門相互依賴?yán)碚撜?非營(yíng)利組織關(guān)系的類型學(xué)2精選PPT1.1 公民社會(huì)、社會(huì)資本與善治理論1.1.1 公民社會(huì)及其特征 1）. 公民社會(huì)的概念：civil society 國(guó)家社會(huì)二元分析模式 哈貝馬斯：公共領(lǐng)域私人領(lǐng)域國(guó)家 柯亨和阿拉托：公民社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域國(guó)家3精選PPT 介于國(guó)家和家庭或個(gè)人之間的一個(gè)社會(huì)相互作用領(lǐng) 域以及與之相關(guān)的價(jià)值或準(zhǔn)則。 經(jīng)濟(jì)與國(guó)家之間的社會(huì)互動(dòng)領(lǐng)域。 國(guó)家和家庭之間的一個(gè)中介性的社團(tuán)領(lǐng)域，這一領(lǐng)域是 同國(guó)家相分離的組織所占據(jù)，這些組織在同國(guó)家

2、的關(guān)系 上享有自主權(quán)，并由社會(huì)成員自愿結(jié)合而形成，以保護(hù) 和增進(jìn)他們的利益或價(jià)值。4精選PPT5精選PPT2）. 公民社會(huì)的特征 （1） 志愿性與合作性 （2） 公開性與合作性 （3） 非官方性 （4） 橫向的協(xié)作 （5） 信任與容忍 （6） 法治原則6精選PPT1.1.2 公民社會(huì)與政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展 普特南(Putnam)、列昂那第(Leonardi)、納尼蒂(Nanetti) （1993）：使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng) (Making Democracy Work: CivicTraditions in Modern Italy) 該書是一本實(shí)證性的研究著作。它以1970年代后的意大

3、利作為個(gè)案，通過研究意大利地區(qū)的公民生活來(lái)探索某些根本性的和普遍性的民主政治理論問題。20年的研究始終圍繞著以下這些重大的民主理論問題而展開: 為什么有些民主政府成功了,而另一些卻失敗了? 社會(huì)制度是怎樣影響政治與政府的實(shí)踐的? 如果人們對(duì)這些制度加以改革,會(huì)產(chǎn)生什么樣的實(shí)踐后果? 制度行為依賴于它周圍的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境嗎? 如果我們移植民主制度,它們會(huì)在新環(huán)境中原樣般成長(zhǎng)起來(lái)嗎?7精選PPT 該書采用了新制度主義的研究方法，基本觀點(diǎn)包括： 第一,制度影響政治。構(gòu)成制度的那些程序的規(guī)則和標(biāo) 準(zhǔn)制約人們的政治行為,從而影響政治后果。不能簡(jiǎn)單地將 政治后果歸結(jié)為撞球般的個(gè)人互動(dòng),也不能歸結(jié)為各

4、種廣泛 的社會(huì)力量之間的互動(dòng)。制度影響結(jié)果,因?yàn)樗鼈冇绊懶袨?者的認(rèn)同、權(quán)力和策略。 第二,制度由歷史形成。無(wú)論其他因素怎樣影響其形式, 制度都有自己的慣性和強(qiáng)大的內(nèi)力。它們體現(xiàn)為歷史的軌跡 和轉(zhuǎn)折點(diǎn)。歷史事件的發(fā)生源于其“路徑依賴”的特性:先前 產(chǎn)生的東西(哪怕它在某種意義上說是偶然發(fā)生的)決定隨后 產(chǎn)生的東西。個(gè)人可以選擇其制度,但不能選擇產(chǎn)生這些制 度的環(huán)境,他們的選擇反過來(lái)又影響其后人的選擇規(guī)則。8精選PPT 公民社會(huì)是民主政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的土壤和 溫床。一個(gè)地區(qū)或國(guó)家，公民社會(huì)的發(fā)展程度將直接影響到該地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。 普特南提出可從以下四方面來(lái)衡量社會(huì)發(fā)展程度： （1）

5、社團(tuán)生活的活躍程度； （2）報(bào)紙以及大眾媒體的發(fā)展?fàn)顩r； （3）參選的積極性； （4）依附投票程度。9精選PPT 根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)社會(huì)的“公民化”應(yīng)具有以下社會(huì)和政治含義： （1）公民化程度較高的地區(qū)，社會(huì)較為平等。 （2）在公民化程度較低的地區(qū)，政治和社會(huì)互動(dòng)是垂直組織的，存在著依附 關(guān)系。 （3）誠(chéng)實(shí)、信任和守法程度：在公民化程度較高的地區(qū)，橫向組織的社會(huì)和 政治的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)較為發(fā)達(dá)。人們互相尊重、平等對(duì)待，相互信任，愿意 遵守法律規(guī)章和社會(huì)道德準(zhǔn)則；而在公民化程度低的地區(qū)，公民們經(jīng)常 破壞由少數(shù)人制定的法律規(guī)章，人們?nèi)鄙偕鐣?huì)公德意識(shí)。 （4）在公民化程度較低的地區(qū)，政治腐敗，政治爭(zhēng)斗殘酷

6、；而在公民化程度 較高的地區(qū)，政治對(duì)手之間愿意做出妥協(xié)。 （5）在公民化程度較低的地區(qū)，沒有權(quán)力的和不幸福的人們?yōu)閿?shù)眾多，他們 的生活是依附性的，充滿著沮喪和挫折；而在公民化程度較高的地區(qū)， 人們較為幸福，對(duì)自己的生活較為滿意。10精選PPT 1.1.3社會(huì)資本1）概念的提出價(jià)值（1）把價(jià)值判斷和文化納入了分析框架之中，不僅 對(duì)社會(huì)行動(dòng)者的行為動(dòng)因解釋得更全面深入，而 且對(duì)于描述和分析宏觀層次上的集體行為和長(zhǎng)期 選擇也有很強(qiáng)的說服力。（2）努力把微觀層次的個(gè)人選擇與宏觀層次的集體 和社會(huì)選擇結(jié)合在一起；在概念上肯定了社會(huì)對(duì) 個(gè)體行為選擇的約束和推動(dòng)，沒有把個(gè)人和社會(huì) 對(duì)立起來(lái)。（3）反映了社會(huì)

7、科學(xué)中一度削弱和低沉的人本精神 的復(fù)興。11精選PPT 美埃莉諾奧斯特羅姆（2000） 社會(huì)資本流行的狂熱抑或基本的概念 人類創(chuàng)造的四種資本：物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和自然資本。 社會(huì)資本是關(guān)于互動(dòng)模式的共享知識(shí)、理解、規(guī)范、規(guī)則和期望，個(gè)人組成的群體利用這種模式來(lái)完成經(jīng)常性活動(dòng)。 物質(zhì)資本和社會(huì)資本的差異是：(1)社會(huì)資本不會(huì)因?yàn)槭褂枚萁?，但?huì)由于不使用而枯竭；(2)社會(huì)資本不容易觀察和測(cè)量；(3)社會(huì)資本難以通過外部干預(yù)建立；(4)全國(guó)性和區(qū)域性政府機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人用來(lái)追求長(zhǎng)期發(fā)展努力的社會(huì)資本類型和水平有重要影響。12精選PPT 2）.社會(huì)資本的特征 （1）社會(huì)性和非物質(zhì)性 （2）長(zhǎng)期性

8、和積累性 （3）生產(chǎn)性和增值性 （4）不可轉(zhuǎn)讓性 （5）使用的互惠性 13精選PPT普特南(1995)：獨(dú)自打保齡球：美國(guó)下降的社會(huì)資本 總之：公民社會(huì)與社會(huì)資本緊密相連，公民社會(huì)的組織實(shí)體是社會(huì)資本產(chǎn)生和發(fā)揮作用的物質(zhì)基礎(chǔ)，而公民社會(huì)所倡導(dǎo)的合作、信任、互惠等文化價(jià)值本身就是一種社會(huì)資本形式；公民社會(huì)的發(fā)展可以促進(jìn)社會(huì)資本的增加，反之，社會(huì)資本的增加也可以促進(jìn)公民社會(huì)的形成。14精選PPT1.1.4 公民社會(huì)與善治 1）. 善治的概念 聯(lián)合國(guó)全球治理委員會(huì)在我們的全球伙伴關(guān)系（1995） 提出：“治理是各種公共或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理他們共同事務(wù) 的眾多方式的總和。它是一個(gè)持續(xù)的過程，通過這個(gè)

9、過程，相互 沖突的或不同的利益得到協(xié)調(diào)并且聯(lián)合起來(lái)共同采取行動(dòng)。這 里，既包括強(qiáng)制人們遵守、服從的正式制度和規(guī)則，也包括人們 同意或者認(rèn)為符合其利益的非正式的制度安排?！?它有四個(gè)特征： （1）治理不是一套規(guī)章，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過程； （2）治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)； （3）治理既與公共部門有關(guān)，也與私人部門有關(guān)； （4）治理是持續(xù)的互動(dòng)，而不是一種正式的制度。15精選PPT2）. 善治的基本要素 （1）合法性；（2）透明性；（3）責(zé)任性； （4）法治；（5）回應(yīng)；（6）有效。 “善治實(shí)際上是國(guó)家權(quán)力向社會(huì)的回歸，善治的過程就是一個(gè)還政于民的過程善治有賴于公民自愿的合作和對(duì)權(quán)威

10、的自覺認(rèn)同，沒有公民的積極參與和合作，至多只有善政，而不會(huì)有善治。所以，善治的基礎(chǔ)與其說是政府或國(guó)家，還不如說是公民或民間社會(huì)。從這個(gè)意義上說，公民社會(huì)是善治的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，沒有一個(gè)健全和發(fā)達(dá)的公民社會(huì)，就不可能有真正的善治。”16精選PPT1.1.5 非營(yíng)利組織促進(jìn)公民社會(huì)形成、社會(huì)資本增加 和善治出現(xiàn) 1. 非營(yíng)利組織既是公民社會(huì)的主要物質(zhì)和組織實(shí)體，也是公民社會(huì)文化價(jià)值特征的主要倡導(dǎo)者、傳播者。 2. 非營(yíng)利組織的發(fā)展和壯大增加了社會(huì)資本。 3. 非營(yíng)利組織的發(fā)展促進(jìn)善治形成。17精選PPT2.1 市場(chǎng)失靈/政府失靈理論 美經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯頓韋斯布羅德(Weisbrod，1974) 該理論的核心內(nèi)

11、容是采用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的需求供給分析范式來(lái)解釋非營(yíng)利部門存在的必要性。 Weisbrod采用剩余分析的策略。在他看來(lái),任何投票者都有對(duì)于物品的需求(包括公共物品和私人物品)，政府、市場(chǎng)和非營(yíng)利部門都是滿足個(gè)人需求的手段。這三者在滿足個(gè)人的需求方面存在相互替代性。正是政府和市場(chǎng)在提供公共物品方面的局限性，導(dǎo)致了對(duì)非營(yíng)利部門的功能需求，這是非營(yíng)利部門存在的主要原因。18精選PPT 個(gè)人在收入、財(cái)富、宗教、種族背景、教育水平等方面的差異，直接導(dǎo)致了他們對(duì)公共物品需求的差異。 而政府提供公共物品的數(shù)量和質(zhì)量主要取決于政治決策過程，更多地滿足的是中位選民(median voter)的需求,其他選民群體的大量

12、需求則沒有得到滿足。這是其他組織機(jī)制介入公共物品提供的前提條件。 對(duì)于政府提供的公共物品不滿意的消費(fèi)者可以在市場(chǎng)和非營(yíng)利組織之間進(jìn)行替代性選擇。從純粹技術(shù)的層面來(lái)看,沒有技術(shù)約束可以防止私人市場(chǎng)生產(chǎn)公共物品,由私人和政府提供物品的區(qū)別在于消費(fèi)者偏好和相對(duì)的價(jià)格。從消費(fèi)者偏好來(lái)看,公共物品的一個(gè)特點(diǎn)在于,每個(gè)消費(fèi)者對(duì)物品的形式、質(zhì)量、利用、調(diào)配的個(gè)人控制程度較低。因此, 為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用最大化,消費(fèi)者通常會(huì)選擇購(gòu)買有更多個(gè)人控制和較少外部收益的私人替代品,而較少購(gòu)買公共物品。 政府和市場(chǎng)在提供公共物品方面的局限性，使得志愿組織作為政府以外的集體物品的提供者,有了存在的功能需求。作為專門提供集體類

13、型物品的組織機(jī)制，志愿組織提供公共物品的數(shù)量主要取決于政府部門滿足選民多樣性需求的程度。在其他條件相同的情況下，政府提供公共物品的需求越不滿意，志愿部門的規(guī)模就越大。對(duì)于特定的政府輸出，消費(fèi)者需求的差異越大，志愿部門的輸出就越大。19精選PPT2.2 契約失靈理論 美法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯曼（Hansmann,1980） 如果說韋斯布羅德關(guān)注的是政府與非營(yíng)利部門 之間的互補(bǔ)關(guān)系，那么漢斯曼則更多地在解釋非營(yíng) 利組織和營(yíng)利組織的區(qū)別，以及是什么因素導(dǎo)致某 些活動(dòng)只能由非營(yíng)利組織而不是營(yíng)利組織來(lái)提供。 他主要是從營(yíng)利組織的局限性著手進(jìn)行分析。20精選PPT 根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，只有在滿足某些特定條件以

14、后,營(yíng)利性廠商(profit-seeking firm)才會(huì)以體現(xiàn)社會(huì)效率最大化的數(shù)量和價(jià)格來(lái)提供商品和服務(wù)。其中，最重要的條件就是，消費(fèi)者無(wú)需付出不適當(dāng)?shù)某杀揪涂梢宰龅剑?1)在購(gòu)買之前，能夠?qū)Σ煌瑥S商的產(chǎn)品和價(jià)格做出精確比較；(2)能夠與選定的廠商在商品與服務(wù)的價(jià)格上達(dá)成一致；(3)能夠判斷廠商是否遵守了協(xié)議；如果沒有，則可因此獲得賠償。 但是在很多情況下,例如提供復(fù)雜的個(gè)人服務(wù)、服務(wù)的購(gòu)買者和消費(fèi)者分離、存在價(jià)格歧視和不完全貸款市場(chǎng)、提供公共物品等條件下，由于購(gòu)買產(chǎn)品的具體情形以及產(chǎn)品本身性質(zhì)，致使消費(fèi)者與生產(chǎn)者在產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量上存在著明顯的信息不對(duì)稱， 生產(chǎn)者完全有能力通過提供劣質(zhì)商

15、品來(lái)獲取額外收益,使消費(fèi)者福利蒙受損失。即由于信息不對(duì)稱,僅僅依靠生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的合約,難以防止生產(chǎn)者坑害消費(fèi)者的機(jī)會(huì)主義行為,這就是 “契約失靈”現(xiàn)象。 如果由非營(yíng)利組織來(lái)提供此類產(chǎn)品和服務(wù)，則生產(chǎn)者的欺詐行為就會(huì)少得多，原因就在于非營(yíng)利組織承受的“盈利非分配約束”約束，即非營(yíng)利組織不能把獲得的凈收入，分配給對(duì)該組織實(shí)施控制的個(gè)人，包括組織成員、管理人員、理事等。凈收入必須得以保留，完全用于組織的進(jìn)一步發(fā)展。這一特點(diǎn)使得非營(yíng)利組織在提供信息不對(duì)稱的商品和服務(wù)時(shí)，缺少采取機(jī)會(huì)主義行為的動(dòng)機(jī)。 非營(yíng)利組織的這一“盈利非分配約束” ，實(shí)際是在市場(chǎng)可能出現(xiàn)”契約失靈“時(shí),對(duì)生產(chǎn)者機(jī)會(huì)主義行為的另

16、一種制度約束，是消費(fèi)者無(wú)法通過正常的合約方式來(lái)監(jiān)督生產(chǎn)者(即契約失靈)時(shí)的一種制度反應(yīng)。21精選PPT2.3 第三方管理理論 美薩拉蒙（Salamon，1981）在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，政府的角色可以分為： 資金和指導(dǎo)的提供者服務(wù)遞送者 作為公共產(chǎn)品的資金和指導(dǎo)的提供者，美國(guó)聯(lián)邦政府在提供具體的社會(huì)服務(wù)時(shí)，更多依靠大量的第三方機(jī)構(gòu)（州、市、縣、大學(xué)、醫(yī)院、行業(yè)協(xié)會(huì)以及大量的非營(yíng)利組織），通過這些第三方機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施政府功能，這就是“第三方管理”模式。 在這種治理體系中，政府與第三方分享在公共基金支出和公共權(quán)威運(yùn)用上的處理權(quán)。聯(lián)邦政府在福利項(xiàng)目提供中更多的是充任管理者的功能，而把相當(dāng)程度的處理權(quán)留給

17、了非政府部門。22精選PPT 非營(yíng)利組織的弱點(diǎn)正好是政府組織的優(yōu)勢(shì)。 政府能夠通過立法獲得足夠的資源開展福利事業(yè)，能夠用民主的政治程序來(lái)決定資金的使用和提供服務(wù)的種類，能夠通過賦予民眾權(quán)利來(lái)防止服務(wù)提供中的特權(quán)和家長(zhǎng)式作風(fēng)。 相對(duì)于政府組織的過度科層化而缺乏對(duì)社會(huì)需求的即時(shí)回應(yīng)，志愿組織的彈性，使得它們能夠根據(jù)不同的個(gè)人需求提供相應(yīng)的服務(wù)，能夠在較小范圍內(nèi)服務(wù)以及展開競(jìng)爭(zhēng)。 正是由于二者在組織特征上的互補(bǔ)性，使得政府與非營(yíng)利組織建立了合作關(guān)系，從而在保持較小政府規(guī)模的同時(shí)，較好地完成福利提供的責(zé)任。 因此，政府的介入不是對(duì)非營(yíng)利部門的替代,而是補(bǔ)充。23精選PPT2.4 政府、市場(chǎng)、志愿部門相

18、互依賴?yán)碚?美羅伯特伍思努（Wuthnow，1991） 國(guó)家：由形式化的、強(qiáng)制性的權(quán)力組織起來(lái)并合法 化的活動(dòng)范圍；主要特點(diǎn)是強(qiáng)制性的權(quán)力。 市場(chǎng)：涉及營(yíng)利性商品和服務(wù)交換關(guān)系的活動(dòng)范圍 以價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)，按照非強(qiáng)制原則運(yùn)作。 志愿部門：既不是正式的強(qiáng)制也不是利潤(rùn)取向的商 品和服務(wù)交換的剩余的活動(dòng)范圍，主要根據(jù) 志愿主義原則運(yùn)作。24精選PPT 伍思努認(rèn)為，在概念上,這三個(gè)部門之間的關(guān)系看起來(lái)比較清楚；但在實(shí)踐中，三者之間的關(guān)系正變得日益模糊。1）政府和商業(yè)部門在科學(xué)技術(shù)方面的共同投資以及政府以管制、稅收等方式介入市場(chǎng)，彼此之間的界限已經(jīng)很難分清；2）政府把一些福利項(xiàng)目承包給志愿組織，并為它們

19、提供資金，政府與志愿部門之間的項(xiàng)目合作也模糊了彼此的界限；3）在很多情形下,復(fù)雜的組織計(jì)劃把營(yíng)利性活動(dòng)與非營(yíng)利性活動(dòng)置于同樣的管理體制下,志愿部門與市場(chǎng)的關(guān)系也很難分清了。 在伍思努看來(lái)，政府、市場(chǎng)和志愿部門之間存在著頻繁的互動(dòng)和交換關(guān)系，這包括：競(jìng)爭(zhēng)與合作、各種資源的交換、各種符號(hào)的交易等。當(dāng)不止一個(gè)部門的組織提供相似的服務(wù)時(shí)，就存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；當(dāng)集中不同的資源來(lái)共同解決社會(huì)問題時(shí),彼此之間就是合作關(guān)系。各個(gè)部門之間還存在著資源交換關(guān)系，組織和管理人員、技術(shù)、法律保護(hù)、公共關(guān)系、資金等往往在部門之間相互流動(dòng)。25精選PPT3.政府-非營(yíng)利組織關(guān)系的類型學(xué) 吉德倫、克萊默、賽拉蒙 (Gidro

20、n，Kramer，Salamon，1992)26精選PPT 1. 政府支配模式 2. 非營(yíng)利部門支配模式 3. 雙重模式： 政府和非營(yíng)利部門都大量卷入到資金籌措和服務(wù)配送當(dāng)中，但都局限 在各自領(lǐng)域： （1）非營(yíng)利組織通過給國(guó)家力量沒有達(dá)到的顧客傳送同類服務(wù)， 來(lái)補(bǔ)充國(guó)家應(yīng)提供的服務(wù)； （2）非營(yíng)利部門通過提供政府沒有提供的服務(wù)，來(lái)補(bǔ)充政府服務(wù) 職能。 在這兩種情況下，都是存在兩個(gè)相當(dāng)大的、相對(duì)自治的資金 籌措和配送體系。 4.合作模式：政府提供資金，非營(yíng)利組織配送服務(wù) （1）“合作的賣者”模式：非營(yíng)利組織僅作為政府項(xiàng)目管理的代理人 出現(xiàn)，擁有較少的處理權(quán)或討價(jià)還價(jià)的權(quán)力。 （2）“合作的伙伴關(guān)系”模式：非營(yíng)利組織擁有大量的自治和決策權(quán) 利，在項(xiàng)目管理上也更有