資本社會化與國家壟斷資本主義

1、第七章 資本社會化和壟斷形成 第一節(jié) 資本社會化和壟斷的形成 第二節(jié) 國家壟斷資本主義 第三節(jié) 例證分析 第一節(jié) 資本社會化和壟斷的形成 一、生產(chǎn)與資本集中和壟斷的形成二、壟斷的組織形式三、金融資本和金融寡頭四、壟斷利潤和壟斷價格五、壟斷統(tǒng)治下的競爭一、生產(chǎn)與資本集中和壟斷的形成 （一）資本主義的自由競爭1、自由競爭的含義 所謂自由競爭，就是商品生產(chǎn)經(jīng)營者之間為了爭奪有利的生產(chǎn)和銷售條件而進行的不受限制的競爭。 2、自由競爭的特征 第一，競爭的主體是以分散的、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不大的、單個資本構(gòu)成的個人業(yè)主制為主； 第二，各個競爭主體之間的關(guān)系以自由競爭為基礎(chǔ)，即生產(chǎn)資料和勞動力等生產(chǎn)要素可以在生產(chǎn)

2、部門之間自由轉(zhuǎn)移，除了土地私有權(quán)外，沒有人為的或自然的壟斷障礙； 第三，競爭的主要手段是改進技術(shù)、擴大規(guī)模以降低成本，增大利潤； 第四，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場機制這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，一般不直接干預(yù)經(jīng)濟活動。 （二）自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中 1、生產(chǎn)集中 生產(chǎn)集中，是指生產(chǎn)資料、勞動力和產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)，它們在社會生產(chǎn)中所占的份額越來越大。2、資本集中 資本集中，就是個別資本結(jié)合形成更大的資本。 3、生產(chǎn)和資本集中是自由競爭的必然結(jié)果 生產(chǎn)集中和資本集中是生產(chǎn)力發(fā)展和自由競爭的必然結(jié)果，是生產(chǎn)社會化和資本社會化的

3、重要表現(xiàn)。這是因為： 第一，競爭的結(jié)果是少數(shù)大企業(yè)吞并中小企業(yè)，使生產(chǎn)和資本越來越集中到少數(shù)大企業(yè)； 第二，信用制度和股份公司加速了生產(chǎn)集中。 第三，資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā)，促進了生產(chǎn)和資本的集中。（三）生產(chǎn)和資本集中產(chǎn)生壟斷 1、壟斷 壟斷就是獨占，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)聯(lián)合起來，通過某種協(xié)議，對某個或某些部門的大部分產(chǎn)品的生產(chǎn)、原料來源和銷售市場、產(chǎn)品價格等實行操縱或控制。簡單地說，壟斷就是少數(shù)大企業(yè)聯(lián)合起來獨占生產(chǎn)和市場。 2、壟斷組織的形成與發(fā)展 壟斷組織的形成和發(fā)展大體上經(jīng)歷了三個時期：壟斷組織的萌芽時期，時間是19世紀(jì)70年代。在這個時期，自由競爭達到頂峰。壟斷組織開始出現(xiàn)，但尚處

4、于萌芽狀態(tài)；壟斷組織的廣泛發(fā)展時期，時間是1873年經(jīng)濟危機以后到19世紀(jì)90年代。在這個時期，壟斷組織（如卡特爾）有過廣泛的發(fā)展，但大多是短期的壟斷協(xié)定，很不穩(wěn)定；壟斷最后形成時期，時間是19世紀(jì)末至20世紀(jì)初。在這個時期，壟斷組織已遍及工業(yè)的各主要部門，特別是重工業(yè)部門。壟斷組織掌握了國民經(jīng)濟命脈，在各主要資本主義國家的經(jīng)濟領(lǐng)域中占據(jù)了統(tǒng)治地位。 二、壟斷的組織形式 （一）短期價格協(xié)定 （二）卡特爾（三）辛迪加 （四）托拉斯（五）康采恩三、金融資本和金融寡頭 （一）金融資本的形成 金融資本是壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本融合或混合生長而形成的一種新型資本形式 。（二）金融寡頭在經(jīng)濟和政治上

5、的統(tǒng)治 1、金融寡頭 掌握龐大的金融資本的最大資本家或資本家集團 。 2、金融寡頭在經(jīng)濟上的統(tǒng)治 主要是通過“參與制”的形式實現(xiàn)的。“參與制”是指金融寡頭 通過掌握一定數(shù)量的股票對企業(yè)實行層層控制的一種制度。 3、金融寡頭在政治上的統(tǒng)治 主要是通過“個人聯(lián)合”的辦法實現(xiàn)的。其途徑：一是金融寡 頭親自或委派代理人到政府部門中擔(dān)任要職；二是金融寡頭 把政府官員、軍事將領(lǐng)聘請到自己的公司中擔(dān)任要職。 四、壟斷利潤和壟斷價格 （一）壟斷利潤 壟斷利潤是憑借在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的遠遠超過平均利潤的高額利潤。（二）壟斷價格 壟斷價格是指在壟斷組織操縱下，可以保證獲得壟斷利潤的一種市場價格，包括壟

6、斷高價和壟斷低價兩種形式。 五、壟斷統(tǒng)治下的競爭 （一）壟斷與競爭并存 壟斷產(chǎn)生于自由競爭，并且代替自由競爭，但卻沒有消除競爭， 而是使競爭更加激烈起來。 1、競爭是一般商品生產(chǎn)的必然產(chǎn)物。 壟斷代替自由競爭，但并沒有消除以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的 資本主義商品生產(chǎn)，所以壟斷不可能消除資本主義的競爭。 2、在壟斷資本主義時期，除了壟斷組織之外，還存在著大量的 中小企業(yè)。 所謂“純粹的壟斷”是不存在的。既然中小企業(yè)還大量存在， 它們之間就必然存在著競爭。 3、各個壟斷組織和壟斷資本家，都力圖鞏固和發(fā)展自己，削弱和 吃掉對方，因而必然造成更加激烈的競爭。 （二）壟斷條件下的競爭 1、壟斷條件下的競爭

7、形式（1）壟斷組織之間的競爭；（2）壟斷組織和非壟斷組織之間的競爭；（3）壟斷組織內(nèi)部的競爭。 當(dāng)然，也還存在著非壟斷企業(yè)之間 的自由競爭。 （三）壟斷條件下競爭的特點 競爭的目的不同 主要目的是攫取高額壟斷利潤以及鞏固和擴大自己的壟斷地位； 競爭的主體不同 主體是為數(shù)不多的大壟斷資本組織； 競爭的手段不同 價格競爭降到次要地位，而非價格競爭，上升成為主要手段。還運用政治手段，有時甚至不惜采取暴力來打垮競爭對手； 競爭的激烈程度和后果不同 競爭的規(guī)模比過去大大擴大，競爭程度更加激烈，時間更加持久，破壞性后果更加嚴(yán)重； 競爭的范圍不同 競爭范圍遍及各個領(lǐng)域和部門，不僅存在于國內(nèi)，而且擴展到國外。

8、除了經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭外，在政治、軍事、文化科技等領(lǐng)域的競爭也廣泛存在。 第二節(jié) 國家壟斷資本主義 一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因二、國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)三、國家壟斷資本主義的作用一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和原因 （一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展 1、國家壟斷資本主義 國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家政權(quán) 同壟斷資本相結(jié)合的一種壟斷資本主義。 2、產(chǎn)生與發(fā)展 國家壟斷資本主義在壟斷資本主義階段 的初期就已出現(xiàn)，在第一次世界大戰(zhàn)期 間和19世紀(jì)30年代資本主義世界經(jīng)濟大 危機期間得到發(fā)展。 （二）國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因 從根本上說，它是科技進步和生產(chǎn)社會化程度進一步提高的產(chǎn)物，是

9、資本主義基本矛盾加劇的必然結(jié)果。 二戰(zhàn)以后，由于新的科學(xué)技術(shù)革命極大地推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度有了很大的提高，這就同壟斷資本主義私人占有的矛盾尖銳化起來，由此而引起一系列的矛盾日益加劇，這些矛盾是私人壟斷資本所不能解決或緩和的，需要壟斷資本同國家機器結(jié)合起來，憑借國家的力量來暫時解決或緩和這些矛盾，以保證資本主義再生產(chǎn)的正常進行和高額壟斷利潤的獲得。 二、國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì) （一）國家壟斷資本主義的形式 1、國家與私人壟斷資本合為一體 2、國家和私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合 3、國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合（二） 國家壟斷資本主義的實質(zhì) 國家壟斷資本主義并沒有替代

10、私人壟斷資本主義，而是在私人壟斷資本主義的基礎(chǔ)上國家日益與壟斷資本相結(jié)合，并在這種結(jié)合的基礎(chǔ)上，國家作為“總資本家”，為壟斷資本獲取高額壟斷利潤創(chuàng)造更有利的條件。 三、國家壟斷資本主義的作用 （一）對社會經(jīng)濟發(fā)展的促進作用 第一，運用國家掌握的巨額資本投入社會資本再生產(chǎn)過程，可以興辦私人壟斷資本無力興辦的、適應(yīng)新科技革命要求的巨大新興工業(yè)企業(yè)（例如航天工程等），從而部分地克服了社會化大生產(chǎn)與私人壟斷資本之間的矛盾。 第二，國家作為“理想的總資本家”，凌駕于個別私人壟斷資本利益之上，代表著壟斷資本家的整體利益。因而在調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行過程中，可以在一定范圍內(nèi)突破私人壟斷資本單純追求利潤的狹隘界限。 第

11、三，使競爭在更大的范圍內(nèi)展開，促使壟斷資本加強科技的研究和在生產(chǎn)中的應(yīng)用，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低成本，加強競爭能力，以便在競爭中立于不敗之地，從而加快了資本主義經(jīng)濟的發(fā)展。 第四，國家為壟斷資本提供了有保障的國家市場，保證了壟斷組織獲得高額壟斷利潤，增加了資本積累。同時，還采取許多“反危機”措施，暫時地減弱了經(jīng)濟危機的打擊和破壞，使資本主義的經(jīng)濟得以較快的發(fā)展。 （二）對社會經(jīng)濟發(fā)展的阻礙作用 第一，國家壟斷導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)的停滯趨向。壟斷資本家獲得有保障的可靠的高額利潤，推動技術(shù)進步的動因就在一定程度上消失了，甚至有可能通過收買科技發(fā)明，將它封存不用等辦法，人為地阻止技術(shù)的進步，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟停滯，甚至倒退的趨勢。 第二，國家壟斷資本主義的經(jīng)濟力量主要來自稅收。財政支出的增大，財政赤字日益嚴(yán)重，廣大人民的稅負越來越沉重，進一步削弱了本來已相對縮小的人民群眾有支付能力的需求，使日益巨大的社會化生產(chǎn)同消費之間的矛盾進一步加深，導(dǎo)致經(jīng)濟危機的頻繁出現(xiàn)，危機平均周期縮短。 第三，國有壟斷企業(yè)經(jīng)營