三都項(xiàng)目招募說明書-計(jì)劃解決方案-實(shí)用文檔

1、華宇國國信政興 25 號(hào)號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃招募說明明書資產(chǎn)管理理計(jì)劃概概要資管計(jì)劃劃名稱:華宇國國信政興 25 號(hào)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資管計(jì)劃劃類型:契約型型投資方向向:三都猴猴場(chǎng)新城城區(qū)市政政路網(wǎng)及及配套基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目資管計(jì)劃劃規(guī)模:人民幣幣 3 億元資管計(jì)劃劃期限: 2 年資管計(jì)劃劃收益：預(yù)期年年化投資資回報(bào)率率為 = 10%募集對(duì)象象：境內(nèi)合合格投資資人投資起點(diǎn)點(diǎn)：人民幣幣 1000 萬元起起，按 10 萬元的的整數(shù)倍倍遞增資管計(jì)劃劃資金運(yùn)運(yùn)用方式式：由華宇宇國信投投資基金金（北京）有限公公司通過過信托貸款方式式用于向向貴州水水族自治治縣國有有資本營營運(yùn)有限限責(zé)任公公司（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱三

2、都都國資公公司） 發(fā)發(fā)放貸款款，資金用用于三都都猴場(chǎng)新新城區(qū)市市政路網(wǎng)網(wǎng)及基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)。還款來源源：由三都都國資公公司按約約定償還還貸款本本息，三都縣縣政府納納入財(cái)政政預(yù)算，縣財(cái)政局局按期支支付貸款款本息，黔南州州政府亦亦將貸款款本息納納入財(cái)政政預(yù)算。資管計(jì)劃劃退出：融資期期限屆滿滿前七個(gè)個(gè)工作日日內(nèi)，將融資資款項(xiàng)匯匯入華宇宇國信投投資基金（北京）有限公公司托管管銀行賬賬戶。增信措施施：1、三都都國資公公司提供供土地抵抵押2、黔南南州、三三都縣、政府、人大、財(cái)政局局將融資資項(xiàng)目還還本付息息資金確確認(rèn)為政政府性存量量債務(wù)，列入黔黔南州財(cái)財(cái)政綜合合年度預(yù)預(yù)算，黔南州州、三都都縣財(cái)政政局出具具相

3、應(yīng)承諾書，同意將將項(xiàng)目還還本付息息資金列列入同期期年度財(cái)財(cái)政預(yù)算算；3、黔南南州投資資有限公公司為其其提供連連帶責(zé)任任保證擔(dān)擔(dān)保。風(fēng)控措施施：1 三都都國資公公司截至至 20015 年 100 月公公司凈資資產(chǎn)為 30.8 億億元，同時(shí)公公司提供供的土 地進(jìn)行行抵押將將對(duì)貸款款本息償償還提供供有利保保證。2 黔南南州投資資有限公公司（主體信信用評(píng)級(jí)級(jí)為 AAA+)截至 220133 年 122 月 311 日公公司凈 資產(chǎn)為為 977 億元元，公司主主體信用用高，經(jīng)營穩(wěn)穩(wěn)健資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模大大，有力的的擔(dān)保三三都國資資公 司司的貸款款本息償償還有力力擔(dān)保3 黔南南州人大大把三都都猴場(chǎng)新新城區(qū)市市政路

4、網(wǎng)網(wǎng)及基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)項(xiàng)目目納入州州級(jí)財(cái)政政預(yù) 算議案案的決議議。（黔南人人常220144511 號(hào)）4、三都都縣、黔黔南州政政府將貸貸款本息息確認(rèn)為為政府存存量債務(wù)務(wù)，未來將將通過發(fā)發(fā)行政府府 債券來來確保政政府債務(wù)務(wù)的償還還。目錄 HYPERLINK l page5 一、釋義義 HYPERLINK l page5 3 HYPERLINK l page6 二、資管管計(jì)劃概概要及運(yùn)運(yùn)營 HYPERLINK l page6 4 HYPERLINK l page6 （一）資資管計(jì)劃劃概要 HYPERLINK l page6 4 HYPERLINK l page7 （二）資資管計(jì)劃劃募集 HYPER

5、LINK l page7 5 HYPERLINK l page7 （三）資資管計(jì)劃劃運(yùn)營 HYPERLINK l page7 5 HYPERLINK l page7 1、資管管計(jì)劃成成立 HYPERLINK l page7 5 HYPERLINK l page8 2、資管管計(jì)劃管管理 HYPERLINK l page8 6 HYPERLINK l page8 3、資管管計(jì)劃托托管 HYPERLINK l page8 6 HYPERLINK l page8 4、資管管計(jì)劃的的外部監(jiān)監(jiān)督 HYPERLINK l page8 6 HYPERLINK l page8 （四）資資管計(jì)劃劃投資收收益 HY

6、PERLINK l page8 6 HYPERLINK l page8 （五）收收益分配配 HYPERLINK l page8 6 HYPERLINK l page9 三、交易易結(jié)構(gòu)方方案設(shè)計(jì)計(jì)及說明明 HYPERLINK l page9 7 HYPERLINK l page9 （一）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu) HYPERLINK l page9 7 HYPERLINK l page9 （二）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)要素 HYPERLINK l page9 7 HYPERLINK l page10 （三）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)說明 HYPERLINK l page10 8 HYPERLINK l page11 （四）增增信措施施

7、： HYPERLINK l page11 9 HYPERLINK l page11 （五）投投資退出出機(jī)制 HYPERLINK l page11 9 HYPERLINK l page11 四、用款款項(xiàng)目概概況 HYPERLINK l page11 9 HYPERLINK l page11 （一）項(xiàng)項(xiàng)目概述述 HYPERLINK l page11 9 HYPERLINK l page11 （二）項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)審批情情況 HYPERLINK l page11 9 HYPERLINK l page12 （三）項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益分分析 HYPERLINK l page12 10 HYPERLINK l p

8、age12 五、擬抵抵押資產(chǎn)產(chǎn)情況 HYPERLINK l page12 10 HYPERLINK l page12 1、土地地抵押物物清單 HYPERLINK l page12 10 HYPERLINK l page12 后期根據(jù)據(jù)放款金金額來進(jìn)進(jìn)行抵押押物的補(bǔ)補(bǔ)充 HYPERLINK l page12 10 HYPERLINK l page12 六、借款款人、用用款人、還款：貴州三三都國資資公司 HYPERLINK l page12 10 HYPERLINK l page12 （一）基基本情況況 HYPERLINK l page12 10 HYPERLINK l page13 （二）歷歷史

9、沿革革 HYPERLINK l page13 11 HYPERLINK l page13 （三）司司業(yè)務(wù)模模式及發(fā)發(fā)展前景景 HYPERLINK l page13 11 HYPERLINK l page14 （四）財(cái)財(cái)務(wù)狀況況 HYPERLINK l page14 12 HYPERLINK l page15 （五）征征信情況況 HYPERLINK l page15 13 HYPERLINK l page15 （六）企企業(yè)法人人簡(jiǎn)歷 HYPERLINK l page15 13 HYPERLINK l page16 七、擔(dān)保保方：黔南州州投資有有限公司司 HYPERLINK l page16 14

10、 HYPERLINK l page16 （一）基基本情況況 HYPERLINK l page16 141 HYPERLINK l page16 （二）歷歷史沿革革 HYPERLINK l page16 14 HYPERLINK l page17 （三）組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)與法人人代表 HYPERLINK l page17 15 HYPERLINK l page17 （四）公公司財(cái)務(wù)務(wù)情況 HYPERLINK l page17 15 HYPERLINK l page25 八、黔南南州政府府情況 HYPERLINK l page25 23 HYPERLINK l page25 （一）黔黔南州概概況 HYP

11、ERLINK l page25 23 HYPERLINK l page25 （二）財(cái)財(cái)政狀況況 HYPERLINK l page25 23 HYPERLINK l page27 九、三都都縣政府府情況 HYPERLINK l page27 25 HYPERLINK l page27 （一）三三都縣概概況 HYPERLINK l page27 25 HYPERLINK l page27 （二）財(cái)財(cái)政狀況況 HYPERLINK l page27 25 HYPERLINK l page28 十、資產(chǎn)產(chǎn)管理人人：華宇國國信投資資基金（北京）有限公公司 HYPERLINK l page28 26 HYP

12、ERLINK l page29 十二、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示示與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制措措施 HYPERLINK l page29 27 HYPERLINK l page29 （一）法法律政策策風(fēng)險(xiǎn) HYPERLINK l page29 27 HYPERLINK l page30 （二）經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) HYPERLINK l page30 28 HYPERLINK l page30 （三）信信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) HYPERLINK l page30 28 HYPERLINK l page30 （四）操操作風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) HYPERLINK l page30 28 HYPERLINK l page31 （五）其其它風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) HYPERLIN

13、K l page31 29 HYPERLINK l page31 十三、結(jié)結(jié)論 HYPERLINK l page31 29 HYPERLINK l page31 （一）項(xiàng)項(xiàng)目?jī)?yōu)質(zhì)質(zhì) HYPERLINK l page31 29 HYPERLINK l page31 （二）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)可控控 HYPERLINK l page31 29 HYPERLINK l page31 （三）收收益可觀觀 HYPERLINK l page31 292一、釋義義在本招募募說明書書概要中中，除非文文義另有有所指，下列簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱具有有如下意意義：1.資管管或本資資管:指華宇宇國信政興 225 號(hào)號(hào)資管2.資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃或資資

14、管計(jì)劃劃：指華宇宇國信政興 225 號(hào)號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃3.資產(chǎn)產(chǎn)計(jì)劃管管理人或或資產(chǎn)管管理人:指華宇宇國信投投資基金金（北京）有限公公司，以下簡(jiǎn)稱“華宇國國信”4.資產(chǎn)產(chǎn)托管人人:指招商銀銀行股份份有限公公司，以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“招商銀銀行”5.資管管計(jì)劃合合同:指華華宇國信信政興 225 號(hào)號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃委托合合同書及對(duì)該該 合同的的任何有有效修訂訂和補(bǔ)充充6.托管管協(xié)議:指資產(chǎn)產(chǎn)管理人人與資產(chǎn)產(chǎn)托管人人就本基基金簽訂訂之華華宇國信信政興 225號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃資產(chǎn)管管理合同同及對(duì)對(duì)該合同同的任何何有效修修訂和補(bǔ)補(bǔ)充7.招募募說明書書:指華華宇國信信政興 225 號(hào)號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃招募說說

15、明書，招募說說 明書是是基金向向特定對(duì)對(duì)象非公公開募集集時(shí)對(duì)資資管計(jì)劃劃情況進(jìn)進(jìn)行說明明的法律律文件8.法律律法規(guī):指中國國現(xiàn)行有有效并公公布實(shí)施施的法律律，行政法法規(guī)，司法解解釋，行政 規(guī)章以以及其他他對(duì)基金金合同當(dāng)當(dāng)事人有有約束力力的決定定、決議議、通知知等9.中國國:就契約約之目的的，指中華華人民共共和國，但不包包括香港港特別行行政區(qū)、澳門 特別行行政區(qū)和和臺(tái)灣地地區(qū)10.中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì):指中國國證券監(jiān)監(jiān)督管理理委員會(huì)會(huì)11.銀銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu):指中國國人民銀銀行和/或中國國銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管管理委員員會(huì)12.資資管計(jì)劃劃合同當(dāng)當(dāng)事人:指受資資管計(jì)劃劃合同及及托管協(xié)協(xié)議約束束，根據(jù)資資

16、管計(jì)劃劃合 同及托托管協(xié)議議享有權(quán)權(quán)利并承承擔(dān)義務(wù)務(wù)的法律律主體，包括資資產(chǎn)管理理人，資產(chǎn)托托管人和和資 管管計(jì)劃份份額持有有人13.個(gè)個(gè)人投資資者:指依法法可投資資于契約約型資管管計(jì)劃的的自然人人14.機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者:指依法法可以投投資的，在中華華人民共共和國境境內(nèi)合法法注冊(cè)登登記并存存 續(xù)或經(jīng)經(jīng)有關(guān)政政府部門門批準(zhǔn)設(shè)設(shè)立并存存續(xù)的企企業(yè)法人人，事業(yè)法法人，社會(huì)團(tuán)團(tuán)體或其其他組織織15.投投資人:指?jìng)€(gè)人人投資者者，機(jī)構(gòu)投投資者和和合格境境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者者以及法法律法規(guī)規(guī)或3中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)允許許購買資資管的其其他投資資人的合合稱16.資資管計(jì)劃劃份額持持有人或或資產(chǎn)委委托人:指依資資管計(jì)劃劃合同

17、和和招募說說明書合合法 取得資資管計(jì)劃劃份額的的投資人人17.資資管計(jì)劃劃契約生生效日:指資管管計(jì)劃募募集達(dá)到到法律規(guī)規(guī)定及資資管計(jì)劃劃合同規(guī)規(guī)定 的條件件，資產(chǎn)管管理人向向中國證證監(jiān)會(huì)辦辦理基金金備案手手續(xù)完畢畢，并獲得得中國證證監(jiān)會(huì)書書面 確確認(rèn)的日日期18.資資管計(jì)劃劃契約終終止日:指資管管計(jì)劃合合同規(guī)定定的資管管計(jì)劃合合同終止止事由出出現(xiàn) 后，資管計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)清算完完畢，清算結(jié)結(jié)果報(bào)中中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案案并予以以公告的的日期19.存存續(xù)期:指資管管計(jì)劃合合同生效效至終止止之間的的不定期期期限20.認(rèn)認(rèn)購:指在資資管計(jì)劃劃募集期期間，投資人人申請(qǐng)購購買資管管計(jì)劃份份額的行行為21.申申購:

18、指資管管計(jì)劃合合同生效效后，投資人人根據(jù)資資管計(jì)劃劃合同、托管協(xié)協(xié)議和招招募 說明書書的規(guī)定定申請(qǐng)購購買資管管計(jì)劃份份額的行行為22.元元:指人民民幣元二、資管管計(jì)劃概概要及運(yùn)運(yùn)營（一）資資管計(jì)劃劃概要資管計(jì)劃劃名稱：華宇國國信政興 25 號(hào)號(hào)資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃；資管計(jì)劃劃類型：契約型型；投資方向向：三都猴猴場(chǎng)新區(qū)區(qū)市政路路網(wǎng)及基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)；資產(chǎn)管理理人：華宇國國信投資資基金（北京）有限公公司；資產(chǎn)托管管人:招商銀銀行資管計(jì)劃劃規(guī)模：人民幣幣 3 億元元；資管計(jì)劃劃期限：2 年；資管計(jì)劃劃收益：預(yù)期年年化投資資回報(bào)率率為 110%10.5%，按半年年度支付付約定收收益；資管計(jì)劃劃募集方方式：

19、向特定定對(duì)象非非公開募募集；募集對(duì)象象：具備中中長期價(jià)價(jià)值投資資理念的的個(gè)人及及機(jī)構(gòu)投投資者；投資起點(diǎn)點(diǎn)：人民幣幣 1000 萬萬元，按 100 萬元元的整數(shù)數(shù)倍遞增增。4（二）資資管計(jì)劃劃募集本資管計(jì)計(jì)劃由資資產(chǎn)管理理人依據(jù)據(jù)中華華人民共共和國公公司法、中中華人民民共和國國合同法、中中華人民民共和國國證券投投資基金金法、私募募投資基基金管理理人登記記和基 金備案案辦法（試行）及其其他法律律、法規(guī)規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的的相關(guān)規(guī)規(guī)定設(shè)立立。資管計(jì)劃劃類型：契約型型 存續(xù)續(xù)期間：2 年認(rèn)購時(shí)間間安排： 募集集對(duì)象：中華人人民共和和國境內(nèi)內(nèi)的合格格個(gè)人投投資者和和機(jī)構(gòu)投投資者，以及法法律法規(guī)或中國國證監(jiān)會(huì)

20、會(huì)允許購購買的其其他投資資人。 資管計(jì)計(jì)劃份額額面值：資管計(jì)計(jì)劃份額額面值為為人民幣幣 1.00 元，按面值值發(fā)售。 認(rèn)購購手續(xù)：投資人人認(rèn)購本本資管計(jì)計(jì)劃份額額應(yīng)首先先辦理開開戶手續(xù)續(xù)，開立基基金賬戶戶，然后辦理理資管計(jì)計(jì)劃認(rèn)購購手續(xù)。 認(rèn)購購費(fèi)用：資管計(jì)計(jì)劃份額額認(rèn)購不不收取認(rèn)認(rèn)購費(fèi)。認(rèn)購的方方式及確確認(rèn)：(1)投資者者認(rèn)購采采用全額額繳款的的認(rèn)購方方式；(2)投資者者認(rèn)購 前，需按銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的方式備備足認(rèn)購購款；(3) 資管管計(jì)劃募募集期內(nèi)內(nèi)，投資者者可多次次認(rèn)購資管管計(jì)劃份份額，已受理理的認(rèn)購購申請(qǐng)不不得撤銷銷。認(rèn)購的限限制：?jiǎn)蝹€(gè)投投資者對(duì)對(duì)本資管管計(jì)劃的的最低認(rèn)認(rèn)購份額額為

21、1100 萬份，按 100 萬份的整數(shù)數(shù)倍遞增增，不設(shè)最最高認(rèn)購購份額限限制。募集資金金的保管管：基金募募集期間間募集的的資金存存入銀行行專門賬賬戶，在資管管計(jì)劃募募集行為結(jié)結(jié)束前，任何人人不得動(dòng)動(dòng)用。（三）資資管計(jì)劃劃運(yùn)營1、資管管計(jì)劃成成立本資管計(jì)計(jì)劃募集集期限結(jié)結(jié)束時(shí)，則本資資管計(jì)劃劃經(jīng)主管管部門批批準(zhǔn)后成成立；否則，本資管計(jì)劃劃不成立立。如本本資管計(jì)計(jì)劃不成成立，資產(chǎn)管管理人將將承擔(dān)資資管計(jì)劃劃募集費(fèi)費(fèi)用，已募集的資資金將在在募集期期結(jié)束后后 300 天內(nèi)內(nèi)退還資資管計(jì)劃劃認(rèn)購人人。本資資管計(jì)劃劃成立前前，投資人的的認(rèn)購款款項(xiàng)只能能存入銀銀行專門門賬戶，不作他他用。52、資管管計(jì)劃管管

22、理投資人與與華宇國國信投資資基金（北京）有限公公司簽訂訂資管計(jì)計(jì)劃合同同，由華宇宇國信作為資產(chǎn)產(chǎn)管理人人，負(fù)責(zé)資資管計(jì)劃劃的投資資、運(yùn)作作管理、執(zhí)行具具體事務(wù)務(wù)。3、資管管計(jì)劃托托管投資人、資產(chǎn)管管理人、招商銀銀行股份份有限公公司三方方簽署托托管協(xié)議議。由招招商銀行行作為資產(chǎn)產(chǎn)托管人人，作為資資管計(jì)劃劃投資和和回籠資資金的專專戶，由招商商銀行依依照托管管協(xié)議執(zhí)行劃款款和清算算，監(jiān)督資資產(chǎn)管理理人的投投資運(yùn)作作和指令令，對(duì)資管管計(jì)劃的的資金使使用進(jìn)行行監(jiān)管，以以確保精精準(zhǔn)投資資、資金金安全和和規(guī)范使使用。4、資管管計(jì)劃的的外部監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人聘請(qǐng)請(qǐng)專業(yè)中中介機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)獨(dú)立審計(jì)計(jì)、評(píng)估估、法律

23、律咨詢。（1）會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所：對(duì)投資資項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)行嚴(yán)格格審計(jì)，對(duì)資管管計(jì)劃運(yùn)運(yùn)營進(jìn)行行嚴(yán)格審審計(jì)；（2）律律師事務(wù)務(wù)所：聘請(qǐng)有有信譽(yù)并并且富有有投資/購并經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的律律師事務(wù)務(wù)所，盡可能能發(fā)現(xiàn)和采取措措施規(guī)避避各種法法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，以及處處理法律律糾紛等等。（四）資資管計(jì)劃劃投資收收益本資管計(jì)計(jì)劃為固固定收益益類資管管計(jì)劃，資管計(jì)計(jì)劃按照照既定的的固定收收益回報(bào)報(bào)率區(qū)間，參照照投資人人的出資資金額標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)支付付投資收收益，具體標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)如下下：委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)人民幣幣 1000 萬元3000 萬元（不含）的委托托人作為為委托人人，年化預(yù)預(yù)期收益率為 10%-10.5%；預(yù)期年化化收益率率僅作為為投資者者的參考考

24、，不作為為實(shí)際收收益分配配的依據(jù)據(jù)，實(shí)際年年化收益率不不超過預(yù)預(yù)期年化化收益率率。（五）收收益分配配資管計(jì)劃劃投資收收益按資資管計(jì)劃劃份額持持有人實(shí)實(shí)際出資資時(shí)間計(jì)計(jì)算實(shí)際際收益，并按半半年度進(jìn)行行收益的的分配。資管計(jì)劃劃可供分分配利潤潤來源于于所投資資項(xiàng)目收收益。收收益分配配原則：（1）每一計(jì)計(jì) 劃份份額享有有同等分分配權(quán)；（2）本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃收益益分配方方式為現(xiàn)現(xiàn)金分紅紅；（3）法律法規(guī)或或監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)另有有規(guī)定的的，從其規(guī)規(guī)定。收收益分配配方案由由資產(chǎn)管管理人擬擬定，并由資產(chǎn)托管管人復(fù)核核后確定定，資產(chǎn)管管理人按按法律法法規(guī)和合合同約定定告知資資管計(jì)劃劃份額持持有6人。在收收益分配配方

25、案公公布后，資產(chǎn)管管理人依依據(jù)具體體方案的的規(guī)定就就支付的的現(xiàn)金收收益向資產(chǎn)托管管人發(fā)送送劃款指指令，資產(chǎn)托托管人按按照資產(chǎn)產(chǎn)管理人人的指令令及時(shí)進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)金金收益的的劃付。三、交易易結(jié)構(gòu)方方案設(shè)計(jì)計(jì)及說明明（一）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)黔南州財(cái)財(cái)政局、三都縣縣財(cái)政局局黔南州投投資有限限公司保證擔(dān)擔(dān)保抵、質(zhì)押押三都國有有資本提提供土地、項(xiàng)目目建設(shè)形形成對(duì)財(cái)政局應(yīng)應(yīng)收賬款款項(xiàng)履行目?jī)斘€托義務(wù)三都猴場(chǎng)場(chǎng)新區(qū)市市政路發(fā)放資金金網(wǎng)及配套套基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建三都國資資公司設(shè)項(xiàng)目發(fā)本 按息 期放貸收 償益 還款XX 信信托 112 號(hào)號(hào)通過信托托收益?zhèn)鬟f遞通道放貸貸華宇國信信-政興 25 號(hào)號(hào)資管計(jì)計(jì)劃繳計(jì) 獲納劃 得認(rèn)份

26、 資購額 管款投資者（二）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)要素投資方向向：三都猴猴場(chǎng)新區(qū)區(qū)市政路路網(wǎng)及基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)；投資規(guī)模模：人民幣幣 3 億元元；投資期限限：投資額額度內(nèi)單單筆款項(xiàng)項(xiàng)投資期期限為 2 年；投資用途途：三都猴猴場(chǎng)新區(qū)區(qū)市政路路網(wǎng)及基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)7投資方式式：債權(quán)投投資；投資人：認(rèn)購資資管計(jì)劃劃份額的的合格投投資者資產(chǎn)管理理人：華宇國國信投資資基金（北京）有限公公司借款人、還款人人、用款款人：貴州省省三都水水族自治治縣國有有資本營營運(yùn)有限限責(zé)任公公司擔(dān)保人：黔南州州投資有有限公司司資管計(jì)劃劃類型：契約型型（三）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)說明按照上述述交易結(jié)結(jié)構(gòu)圖，詳細(xì)說說明各步步操作步步驟如下下：華宇國國

27、信設(shè)立立資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃，由通過過光大興興隆信托托貴州三三都國資資公司放放貸款用于于進(jìn)行三三都縣猴猴場(chǎng)新城城區(qū)市政政路網(wǎng)及及配套基基礎(chǔ)設(shè)施施項(xiàng)目建建設(shè)，由貴州州三都國國資公司作作為直接接還款人人，向資管管計(jì)劃按按期支付付本息。華宇國信信&貴州三三都國資資公司：借款款合同；黔南州州政府將將還本付付息資金金納入財(cái)財(cái)政預(yù)算算華宇國信信&黔南州州政府：黔南南布依族族苗族自自治州人人民代表表大會(huì)常常務(wù)委員員會(huì)印發(fā)關(guān)于于批準(zhǔn)州州人民政政府將三三都水族族自治縣縣猴場(chǎng)新新城區(qū)市市政路網(wǎng)網(wǎng)及配套套基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目融資資償還資資金納入入州級(jí)財(cái)財(cái)政預(yù)算算的議案案的決議議的通知知（黔南人人常【20114】51 號(hào)

28、號(hào)）三都國資資公司&三都水水族自治治縣人民民政府：三都都水族自自治縣人人民政府府關(guān)于懇請(qǐng)幫助助我縣猴猴場(chǎng)新城城區(qū)市政政路網(wǎng)及及配套基基礎(chǔ)設(shè)施施建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行融資的的請(qǐng)示（三府呈呈【20014】1577 號(hào)）、黔南州州投資有有限公司司為三都都國資公公司的還還款義務(wù)務(wù)提供連連帶責(zé)任任保證擔(dān)擔(dān)保，同時(shí)三都都國資公公司提供供土地、應(yīng)收賬賬款進(jìn)行行抵（質(zhì)）押。華宇國信信&黔南州州投資有有限公司司：擔(dān)保保函；華宇國信信&：三都國國資公司司抵押押合同；華宇國信信&三都國國資公司司：質(zhì)押押合同；華宇國國信向合合格投資資者募集集資金，成立資資管計(jì)劃劃；華宇國信信&合格投投資者：集合合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃合同、風(fēng)風(fēng)

29、險(xiǎn)聲明明書、集8合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃說明書書；華宇國國信向三三都國資資公司發(fā)發(fā)放貸款款，用于其其三都縣縣猴場(chǎng)新新城區(qū)市市政路網(wǎng)網(wǎng)及配套基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)項(xiàng)目目建設(shè)。資管計(jì)計(jì)劃存續(xù)續(xù)期間，由三都都國資公公司按照照合同約約定進(jìn)行行還本付付息，若三都都國資公司司未能如如期履行行還款義義務(wù)，則黔南南州投資資有限公公司提供供連帶責(zé)責(zé)任保證證擔(dān)保。7華宇宇國信&： 信托公公司信信托合同同（四）增增信措施施：1、三都都國資公公司提供供土地抵抵押2、黔南南州、三三都縣政政府、人人大將融融資項(xiàng)目目還本付付息資金金確認(rèn)為為政府性性存量債債務(wù)，列入入黔南州州財(cái)政綜綜合年度度預(yù)算，黔南州州、三都都縣財(cái)政政局出具具相應(yīng)承諾

30、書書，同意將項(xiàng)項(xiàng)目還本本付息資資金列入入同期年年度財(cái)政政預(yù)算；3、黔南南州投資資有限公公司為其其提供連連帶責(zé)任任保證擔(dān)擔(dān)保。（五）投投資退出出機(jī)制貸款期限限屆滿前前七個(gè)工工作日，三都國國資公司司將借款款本金及及利息匯匯入華宇宇國信指指定銀行賬賬戶，華宇國國信收回回對(duì)項(xiàng)目目的全部部投資本本金和利利息后，協(xié)助辦辦理解除除抵（質(zhì)）押等相關(guān)關(guān)手續(xù)。四、用款款項(xiàng)目概概況（一）項(xiàng)項(xiàng)目概述述猴場(chǎng)新城城區(qū)市政政路網(wǎng)總總長 2270447 米米，建設(shè)規(guī)規(guī)模 44881171 平方米米，有橋梁梁 100 座，總長 115055 米，建設(shè)規(guī)規(guī)模 3340220 平平方米，總投資資 144.1 億元。隨著夏夏蓉高速速

31、公路、貴廣快速鐵鐵路建成成，余安高高速、三三都至荔荔波高等等級(jí)公路路相繼規(guī)規(guī)劃建設(shè)設(shè)，三都縣縣將成為為西南省區(qū)區(qū)南下出出海的重重要樞紐紐之一，交通區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)勢(shì)日益凸凸顯。（二）項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)審批情情況三都水水族自治治縣發(fā)展展和改革革局關(guān)于于三都縣縣猴場(chǎng)新新城區(qū)市市政路網(wǎng)網(wǎng)及配套套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)設(shè)項(xiàng)目立立項(xiàng)的通通知（三發(fā)改改投2201444993 號(hào)號(hào)）對(duì)于該該項(xiàng)目給給予立項(xiàng)項(xiàng)。9（三）項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益分分析三都猴場(chǎng)場(chǎng)新城區(qū)區(qū)是三都都縣人民民政府響響應(yīng)國家家城鎮(zhèn)化化發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的又又一舉措措，按照黔南州“一圈兩兩翼”發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略要求求，結(jié)合三三都縣的的“城鎮(zhèn)化化帶動(dòng)戰(zhàn)戰(zhàn)略”目標(biāo)，依托獨(dú)特的水水族文化化風(fēng)

32、情優(yōu)優(yōu)勢(shì)，以縣城城為中心心，加快推推進(jìn)城鎮(zhèn)鎮(zhèn)化建設(shè)設(shè)，城市建建設(shè)一跳跳出中心城區(qū)區(qū)局限于于老城區(qū)區(qū)的舊格格局，擬西拓拓連片開開發(fā)的猴猴場(chǎng)新城城區(qū)，其中猴猴場(chǎng)新城城區(qū)包括三合合鎮(zhèn)猴場(chǎng)場(chǎng)村、晨晨光村和和順河區(qū)區(qū)建設(shè)的的猴場(chǎng)新新城區(qū)，早日實(shí)實(shí)現(xiàn)州“一圈兩兩翼”發(fā)展戰(zhàn)略略目標(biāo)，使三都都縣城區(qū)區(qū)不斷擴(kuò)擴(kuò)容，規(guī)模不不斷加大大。啟動(dòng)動(dòng)猴場(chǎng)新新城區(qū)開開發(fā)建設(shè)設(shè)，加快猴場(chǎng)場(chǎng)新城區(qū)區(qū)建設(shè)與與縣城區(qū)區(qū)的同城城化進(jìn)程程。不斷斷地提高高當(dāng)?shù)鼐泳用裆罨钏?，提高城?zhèn)化水水平，把猴場(chǎng)場(chǎng)新城區(qū)區(qū)在打造造成為一一個(gè)三都都經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展和環(huán)環(huán)境優(yōu)美美的模范范區(qū)。五、擬抵抵押資產(chǎn)產(chǎn)情況1、土地地抵押物物清單權(quán)屬單位位坐落位置置產(chǎn) 權(quán)

33、 性面積（mm2)評(píng)估價(jià)值值（ 萬編號(hào)質(zhì)元）三府國用用（20113）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)87166.430500.744第 02274三府國用用（20113）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)106995.4437433.399第 02275三府國用用（20113）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)140559.222549200.733第 02273三府國用用（20114）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)45699.99914622.399第 02253灣灘三府國用用（20112）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)20366.799651.7700288三郎三府國用用（20114）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)

34、商業(yè)80833.36631655.2第 00035老虎洞三府國用用（20113）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)207226.665103663.333第 02206深圳路三府國用用（20113）國資公司司三都縣三三合鎮(zhèn)商業(yè)236998.001113775.004第 07706商貿(mào)路后期根據(jù)據(jù)放款金金額來進(jìn)進(jìn)行抵押押物的補(bǔ)補(bǔ)充六、借款款人、用用款人、還款：貴州三三都國資資公司（一）基基本情況況10公司名稱稱貴州省三三都水族族自治縣縣國有資資本營運(yùn)運(yùn)有限責(zé)責(zé)任公司司住所三都水族族自治縣縣縣行政政中心負(fù)負(fù)一樓法定代表表人覃春平企業(yè)類型型有限責(zé)任任公司（國有獨(dú)獨(dú)資）注冊(cè)資本本30 億億元股權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)黔南州

35、國國資公司司持股比比例 1100%營業(yè)執(zhí)照照5227732000000318868組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代7753327885-00碼稅務(wù)登記記證5227732777533278850資產(chǎn)營運(yùn)運(yùn)、投資資、融資資、資產(chǎn)產(chǎn)重組、收購、出讓、置換、租賃、債轉(zhuǎn)股、招招商引資資、項(xiàng)目目開發(fā)和和建設(shè)、抵押擔(dān)擔(dān)保、房房地產(chǎn)開開發(fā)、城城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施施、農(nóng)村村新能源源開發(fā)、水利建建設(shè)、水水土保持持基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)設(shè)和改造、綠綠化種植植、農(nóng)田田基本建建設(shè)和改改造、土土地開發(fā)發(fā)和整理理、復(fù)墾墾、經(jīng)營范圍圍土地儲(chǔ)備備、產(chǎn)權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓。（依法須須經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)的項(xiàng)目目，經(jīng)相關(guān)關(guān)部門批批準(zhǔn)后（二）歷歷史沿革革貴州省三三都國資資公司成成立于 200

36、05 年年 8 月 1 日，公司注注冊(cè)資本本為 33 億元元（經(jīng)黔誠誠驗(yàn)字（220133）1822 號(hào)），然后經(jīng)經(jīng)三都縣縣人民政政府進(jìn)行行增資，截至 20113 年年 100 月 29日公司注注冊(cè)資本本為 223 億億元（經(jīng)黔誠誠驗(yàn)字（20113）2599 號(hào)）。后增增資注冊(cè)冊(cè)資本為為 300億元。（三）司司業(yè)務(wù)模模式及發(fā)發(fā)展前景景三都國資資公司是是三都縣縣政府的的平臺(tái)公公司，承擔(dān)著著三都縣縣基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施開發(fā)發(fā)、投融融資業(yè)務(wù)、資資產(chǎn)營運(yùn)運(yùn)等重任任。隨著著國家西西部大開開發(fā)和西西南經(jīng)濟(jì)濟(jì)的開發(fā)發(fā)，貴州作作為全國國經(jīng)濟(jì)相對(duì)落落后的省省份，隨著國國家經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展的的政策和和方針不不斷地向向落后地地方傾斜

37、斜，東部支援西部部，不斷縮縮小東西西部經(jīng)濟(jì)濟(jì)差距，三都國國資公司司，抓住這這一歷史史機(jī)遇，在區(qū)域域11地方經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)展，在三都都縣政府府的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，作為區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)濟(jì)的龍頭頭企業(yè)，會(huì)在經(jīng)經(jīng)濟(jì)起飛飛中受益，成為推推動(dòng)地方方經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的中中堅(jiān)力量量，服務(wù)于于當(dāng)?shù)?，受益于于?dāng)?shù)氐牡陌l(fā)展，該公司的明明天會(huì)越越來越美美好。（四）財(cái)財(cái)務(wù)狀況況20155 年 100 月 311 日財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表表顯示三三都國資資公司總總資產(chǎn)為為 344.7 億元，負(fù)債為為 3.8億元，所所有者權(quán)權(quán)益 330.88 億元元。資產(chǎn)負(fù)債債表單位：元元項(xiàng)目20155-100-31120144-122-31120133-122-311201

38、22-122-311流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)合計(jì)445,8466,3334.006331,3422,7112.559317,8944,1885.77980,4411,6188.033固定資產(chǎn)產(chǎn)合計(jì)3,0008,4423,7377.1112,2116,6679,1444.8552,2117,0015,4211.011208,2644,8668.776資產(chǎn)總計(jì)計(jì)3,4665,7760,0711.1772,5777,0070,8577.4442,5663,4458,6066.8002,5663,4458,6066.800流動(dòng)負(fù)債債合計(jì)182,1500,9771.000173,5233,4447.555155,74

39、00,4222.00951,0053,7955.900長期負(fù)債債合計(jì)199,2144,7550.77390,5564,5977.03392,6690,1466.9889,4222,1130.63負(fù)債合計(jì)計(jì)381,3655,7221.773264,0888,0444.558248,4300,5669.00760,4475,9266.533所有者權(quán)權(quán)益總計(jì)計(jì)3,0884,3394,3499.4442,3112,9982,8122.8662,3115,0028,0377.733228,6000,5660.226負(fù)債和所所有者權(quán)權(quán)益3,4665,7760,0711.1772,5777,0070,857

40、7.4442,5663,4458,6066.800289,0766,4886.779總計(jì)資產(chǎn)負(fù)債債率10.998%11.441%9.699%2.366%20122 年-20013 年及 2210115 年年 100 月公公司資產(chǎn)產(chǎn)總計(jì)分分別為 2.889 億億元、225.663 億億元、225.558億元、334.666 億億元。其其中流動(dòng)動(dòng)資產(chǎn)分分別為 0.88 億元元、3.17 億元、3.330 億億元、44.466億元，流流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)的總數(shù)數(shù)在逐漸漸變大。非流動(dòng)動(dòng)資產(chǎn)為為 2.08 億元、22.17 億元、22.16億元、330.008 億億元。所有者權(quán)權(quán)益分別別為 22.288 億元元、

41、233.155 億元元、233.133 億元元、300.844 億元元利潤表12單位：元元項(xiàng)目20155-100-31120144-122-31120133-122-31120122-122-311一、主營營業(yè)務(wù)收收入902,9544.1111,6991,7747.922,4338,6684.20167883933.566減：主營營業(yè)務(wù)成成本250000.000主營業(yè)務(wù)務(wù)稅金及及附152,1066.099187,4322.499135,5099.1771094425.42加二、主營營業(yè)務(wù)利利潤750,8488.0221,5004,3315.432,3003,1175.03154339688.1

42、44加其他業(yè)業(yè)務(wù)利潤潤-1,2290.00-1,3373.50-91,5377133減：營業(yè)業(yè)費(fèi)用管理費(fèi)用用2,6110,0070.602,4552,4451.352,1553,1158.25134004233.499財(cái)務(wù)費(fèi)用用197,5277.822851,3888.677-2377,1339.770-160012.30三、營業(yè)業(yè)利潤-2,0058,0400.400-1,8800,8988.0295,6199.488-493303.18加：投資資收益補(bǔ)貼收入入99711.200營業(yè)外收收入1,5663.99817,4480.0020,4490.40761774.9

43、97減:營業(yè)業(yè)外支出出363,5877.000261,8066.788128,4700.799269880.000四、利潤潤總額-2,4420,0633.422-2,0045,2244.8187,6399.09998622.999減：所得得稅五、凈利利潤-2,4420,0633.422-2,0045,2244.8187,6399.09998622.999公司 220122 年-220155 年 10 月月 311 日公公司主營營業(yè)務(wù)收收入分別別為 1167883933 元、243386884元、166317702 元、9902,9544.111 元主主營業(yè)務(wù)務(wù)收入不不斷提高高 主營營業(yè)務(wù)利利潤

44、分別別為 1154339688 元、230031775 元元、144517762 元、7750,8488.022 元公公司主營業(yè)業(yè)務(wù)利潤潤在穩(wěn)步步提高（五）征征信情況況20144 年 122 月經(jīng)經(jīng)查詢中中國人民民銀行企企業(yè)基本本信用信信息報(bào)告告，公司無無不良信信貸、欠息信息息，其貸款款及對(duì)外外擔(dān)保情情況如下下： 貸款款情況：當(dāng)前未未結(jié)清貸貸款為 7,9933.00 萬元，均為正正常類，融資人人沒有任任何不良記錄錄。對(duì)外擔(dān)保保情況：當(dāng)前對(duì)對(duì)外擔(dān)保保的金額額為 4495.00 萬元，采取抵抵押擔(dān)保保形式。（六）企企業(yè)法人人簡(jiǎn)歷13三都水族族自治縣縣國有資資本營運(yùn)運(yùn)有限公公司企業(yè)業(yè)法人為為覃春平平

45、先生，男，出生于于19622 年 9 月，畢業(yè)于于黔南財(cái)財(cái)貿(mào)中等等專業(yè)學(xué)學(xué)校，覃春平平先生從從業(yè)經(jīng)歷歷如下 19883 年年 9月至 119855 年 6 月在在三都縣縣硫鐵礦礦任會(huì)計(jì)計(jì)；19885 年年 7 月至至 19992 年 22 月在在三都縣縣職務(wù) 油廠任任會(huì)計(jì)、副廠長長;19992 年 33 月至至 19996 年 66 月在在三都縣縣油脂開開發(fā)公司司任會(huì)計(jì)計(jì)、副 總經(jīng)理理；19996 年年 7 月至至 20000 年 112 月月在三都都縣職務(wù)務(wù)油廠任任副廠長長、廠長長；20001 年年 1月至 220055 年 7 月在在三都縣縣稅務(wù)師師事務(wù)所所任會(huì)計(jì)計(jì)、副總總經(jīng)理；20005

46、 年年 8 月在在三都縣縣 國有有資本營營運(yùn)有限限公司至至今七、擔(dān)保保方：黔南州州投資有有限公司司（一）基基本情況況公司名稱稱黔南州投投資有限限公司住所貴州省黔黔南布依依族苗族族自治州州都勻市市慶云宮宮 222 棟法人代表表周毅注冊(cè)資本本貳億元整整公司類型型有限責(zé)任任公司（非自然然人投資資或控股股的法人人獨(dú)資）成立時(shí)間間20100 年 3 月 188 日營業(yè)執(zhí)照照5227700000000011121稅務(wù)登記記證522770155519911004-66組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼證證5519911004-66經(jīng)營范圍圍州重大建建設(shè)項(xiàng)目目投資、融資，受政府府委托從從事新增增耕地開開發(fā)和土地收收儲(chǔ)，水利發(fā)發(fā)電

47、（需行政政許可的的，憑相關(guān)關(guān)許可證證經(jīng)營）（二）歷歷史沿革革黔南州投投資有限限公司是是經(jīng)中共共黔南州州委常委委會(huì)會(huì)議議(九屆2201009 號(hào))、黔南南州 人人民政府府常務(wù)會(huì)會(huì)議(黔南府府常議2011022 號(hào))研究同同意,根據(jù)黔黔南州人人民政府府常務(wù)會(huì)會(huì) 議(黔南府府常務(wù)議議200101 號(hào)號(hào))精神,由黔南南州人民民政府出出資注冊(cè)冊(cè)成立。公司注注冊(cè)資 本為人人民幣 1 億元元,由黔南南州人民民政府(國有股股)出資 1 億元元,占注冊(cè)冊(cè)資金的的 1000%,其中以貨貨幣資金金出資 30000 萬萬元,占注冊(cè)冊(cè)資金的的 300%, 以股權(quán)權(quán)投資出出資 770000 萬元元,占注冊(cè)資資金的 70%

48、,此次次出資業(yè)業(yè)經(jīng)黔南南黔元會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所有有限責(zé)任任公司審審驗(yàn)并出出具 黔黔南黔元元驗(yàn)字(20110)880 號(hào)號(hào)驗(yàn)資資報(bào)告驗(yàn)證確確認(rèn)。用于出資資的股權(quán)權(quán)投資系系劃轉(zhuǎn)黔黔南州國國有資產(chǎn)產(chǎn)營運(yùn)有有限公司司截止 20008 年年 122月 311 日持持有的黔黔南州水水利水電電開發(fā)有有限公司司的 995%股股權(quán)價(jià)值值,該股權(quán)權(quán)價(jià)值評(píng)評(píng)估價(jià)14值為 770844.999 萬元元,業(yè)經(jīng)黔黔南黔元元資產(chǎn)評(píng)評(píng)估事務(wù)務(wù)所資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估,并出具具了黔南南黔元評(píng)評(píng) 報(bào)(20009)993 號(hào)號(hào)資產(chǎn)評(píng)評(píng)估報(bào)告告書。20133 年 7 月 244 日,黔南州州人民政政府以貨貨幣資金金對(duì)公司司增資 1 億億元,增資后

49、后 公司注注冊(cè)資本本變更為為 2 億元元。黔南南黔誠會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所對(duì)對(duì)此次增增資進(jìn)行行了審驗(yàn)驗(yàn),并出 具了黔黔誠驗(yàn)字字(20013) 1995 號(hào)號(hào)驗(yàn)資報(bào)報(bào)告。（三）組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)與法人人代表股東名稱稱認(rèn)繳出資資額實(shí)際出資資額出資比例黔南布依依族苗族族自治州州人民政政府100000 萬萬元100000 萬萬元100%黔南州投投資有限限公司系系經(jīng)黔南南布依族族苗族自自治州人人民政府府批準(zhǔn)并并出資設(shè)設(shè)立的國有獨(dú)資資公司，按照中華人人民共和和國公司司法等等有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)成立運(yùn)運(yùn)作。根根據(jù)黔黔南州投資資有限公公司章程程，股東會(huì)會(huì)、董事事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理理各自行行使自己己的職權(quán)權(quán)，為公司合合理規(guī)范

50、范運(yùn)營提提供保障障。其中中，黔南州州投資有有限公司司董事會(huì)會(huì)，董事會(huì)會(huì)成員 5名；設(shè)董董事長 1 名；并設(shè)監(jiān)監(jiān)事主席席 1 名。法人代表表周毅，身份證證號(hào) 55227725119688102250005x（四）公公司財(cái)務(wù)務(wù)情況20111-20013 資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表編制單位位：黔南州州投資有有限公司司單位：元元 幣幣種 ：人民幣幣項(xiàng)目20133-122-31120122-122-31120111-122-311流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)：337,8088,1446.662307,9111,6667.551291,7588,7770.224貨幣資金金結(jié)算備付付金拆出資金金交易性金金融資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)據(jù)應(yīng)收賬款款236

51、,0266,9556.440102,0966,9996.77160,1193,8111.644預(yù)付款項(xiàng)項(xiàng)435,3033,2119.221119,3066,9119.99740,0008,1733.677應(yīng)收保費(fèi)費(fèi)應(yīng)收分保保合同準(zhǔn)準(zhǔn)備金應(yīng)收利息息15應(yīng)收股利利其他應(yīng)收收款3,6556,4435,9955.0222,6223,0002,4911.4001,4444,4483,6299.499買入返售售金融資資產(chǎn)存貨5,3882,0052,5899.4114,5669,3382,2388.0992,2779,0026,6977.666一年內(nèi)到到期的非非流動(dòng)資產(chǎn)其他流動(dòng)動(dòng)資產(chǎn)300,0000.000

52、300,0000.000300,0000.000流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)合計(jì)10,0047,9266,9006.6667,7222,0000,3133.6884,1115,7771.0822.700非流動(dòng)資資產(chǎn)：發(fā)放貸款款及墊款款可供出售售金融資資產(chǎn)持有至到到期投資資長期應(yīng)收收款203,0311,2001.772195,6222,5119.77081,6648,8888.099長期股權(quán)權(quán)投資投資性房房地產(chǎn)固定資產(chǎn)產(chǎn)331,5844,2117.004319,8688,2226.66288,5566,3066.266在建工程程463,4800,4001.77778,2223,8333.97713,3341,25

53、11.700工程物資資固定資產(chǎn)產(chǎn)清理生產(chǎn)性生生物資產(chǎn)產(chǎn)油氣資產(chǎn)產(chǎn)無形資產(chǎn)產(chǎn)1,7222,6622.071,3221,8812.011,3223,6618.34開發(fā)支出出商譽(yù)長期待攤攤費(fèi)用7,1776,3311.158,1330,5578.223,2002,7753,18遞延所得得稅資產(chǎn)產(chǎn)469,5244.800210,7711.777117,9500.100非流動(dòng)資資產(chǎn)合計(jì)計(jì)1,0007,4464,2788.555603,3777,7442.229188,2000,7667.667資產(chǎn)合計(jì)計(jì)11,0055,3911,1885.2218,3225,3378,0555.9774,3003,9971

54、,8500.377流動(dòng)負(fù)債債：短期借款款76,5500,0000.00020,1100,0000.000向中央銀銀行借款款吸收存款款及同業(yè)業(yè)存放拆入資金金交易性金金融負(fù)債債應(yīng)付票據(jù)據(jù)應(yīng)付賬款款39,3383,0488.07715,1105,7966.45551,6659,2655.900預(yù)收款項(xiàng)項(xiàng)168,9877,1229.66839,3392,1800.7994,7775,5534.53賣出回購購金融資資產(chǎn)款16應(yīng)付手續(xù)續(xù)費(fèi)及傭傭金應(yīng)付職工工薪酬88,1121.71414,8022.055362,6233.600應(yīng)交稅費(fèi)費(fèi)115,4533,4992,22573,8807,3877.58844

55、,7769,6044.188應(yīng)付利息息38,1142.48159,0600.000998,1144.822應(yīng)付股利利其他應(yīng)付付款2,0772,5566,2833.5111,38836006,0042.07652,5700,1660.000應(yīng)付分保保賬款保險(xiǎn)合同同準(zhǔn)備金金代理承銷銷證券款款一年內(nèi)到到期的非非流64,0028,5711.3889,6000,0000.0017,0000,0000.000動(dòng)負(fù)債其他流動(dòng)動(dòng)負(fù)債2,5663,3321.892,5663,3321.892,5663,3321.89流動(dòng)負(fù)債債合計(jì)2,5339,6608,1100.9771,5444,7748,5900.8337

56、74,6622,6224.992非流動(dòng)負(fù)負(fù)債長期借款款1,3226,1102,6400.066709,7244,0668.660301,0166,9225.776應(yīng)付債券券長期應(yīng)付付款979,0066.144979,0066.144979,0066.144專項(xiàng)應(yīng)付付款37,2218.958,7330,9980.9318,6656,4799.055預(yù)計(jì)負(fù)債債遞延所得得稅負(fù)債債其他非流流動(dòng)負(fù)債債3,0886,0029.753,0886,0029.753,0886,0029.75非流動(dòng)負(fù)負(fù)債合計(jì)計(jì)1,3330,2204,8944.900722,5200,0885.442323,7388,4440.7

57、70負(fù)債合計(jì)計(jì)3,8669,8813,0055.8772,2667,2268,6766.2551,0998,4401,0655.622所有者權(quán)權(quán)益（或股東東權(quán)益）：實(shí)收資本本（或股本本）200,0000,0000.000100,0000,0000.000100,0000,0000.000資本公積積6,0883,1134,2766.7885,3446,3393,5588.7552,7444,6661,1422.544減：庫存存股專項(xiàng)準(zhǔn)備備盈余公積積89,8820,3722.64460,7734,7122.99936,0036,2299.899一般風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備未分配利利潤812,4099,3227.

58、441550,4288,8227.440324,3211,5557.228外幣報(bào)表表折算差差額歸屬于母母公司所所有7,1885,3363,9766.8336,0557,5557,0999.1443,2005,0018,9299.711者權(quán)益合合計(jì)少數(shù)股東東權(quán)益214,2022.511552,2800.588551,8555.044所有者權(quán)權(quán)益合計(jì)計(jì)7,1885,5578,1799.3446,0558,1109,3799.7223,2005,5570,7844.755負(fù)債和所所有者權(quán)權(quán)益11,0055,3911,1885.2218,3225,3378,0555.9774,3003,9971,85

59、00.377合計(jì)17表：20011-20113 年年黔南州州投資有有限公司司利潤表表（單位：元）項(xiàng)目20133-122-31120122-122-31120111-122-311一、主營營業(yè)務(wù)收收入654,5099,3993.335565,6200,1118.996379,0922,0111.330減：主營營業(yè)務(wù)成成本345,7377,9337.998290,1355,0444.886206,2922,3228.889主營業(yè)務(wù)務(wù)稅金及及附加28,5538,8177.94423,8859,3800.13316,3320,0988.277營業(yè)費(fèi)用用9,5111,4423.9813,5522,691

60、1.95512,4432,0066.033管理費(fèi)用用72,0098,0966.06659,4423,6055.59946,9981,1500.977財(cái)務(wù)費(fèi)用用2,6113,3357.10-4122,9331.661-2300,9552.447資產(chǎn)減值值損失1,5111,7764.17687,3811.522253,6944.411加：投資資收益2,1442,2279.127,3660,1136.615,7334,0026.71三、營業(yè)業(yè)利潤196,6400,2775.224185,7655,0883.113102,7777,7111.991加：營業(yè)業(yè)外收入入138,6700,8007.2229