產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學重點知識整理蘇東水

本文格式為Word版，下載可任意編輯——產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學重點知識整理蘇東水第一篇總論

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學導論

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)1.產(chǎn)業(yè)的含義：（1）社會分工和社會生產(chǎn)力不斷發(fā)展的產(chǎn)物；（2）具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟活動的集合；①需求角度，具有同類或相互密切競爭關系或替代關系的產(chǎn)品或服務②供求角度，具有類似生產(chǎn)技術、工藝、過程等特征的物質生產(chǎn)活動或類似經(jīng)濟性質的服務活動

（3）介于宏觀經(jīng)濟和微觀經(jīng)濟之間的中觀經(jīng)濟。2.產(chǎn)業(yè)的一般分類方法→目的：制定產(chǎn)業(yè)政策，調理產(chǎn)業(yè)結構（1）關聯(lián)方式分類法

①技術關聯(lián)分類法：制造業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)等；②原料關聯(lián)分類法③用途關聯(lián)分類法

④方向關聯(lián)分類法：單向、雙向、環(huán)向關聯(lián)；（縱向關聯(lián)的前向、后向關聯(lián)）⑤戰(zhàn)略關聯(lián)分類法：主導、先導、支柱、重點、先行產(chǎn)業(yè)。（2）三次產(chǎn)業(yè)分類法

第一階段（初級生產(chǎn)階段）：農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)；

其次階段（18C60.英國工業(yè)革命(第一次產(chǎn)業(yè)革命)）：機器大工業(yè)為標志，紡織、鋼鐵；第三階段（20c）大量資本和勞動力流入非物質生產(chǎn)部門，商業(yè)、旅游、消遣、文化等。（3）生產(chǎn)要素分類法

①勞動密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中資本、知識的有機構成水平較低，活勞動特別是體力勞動所占的比重較大的產(chǎn)業(yè)。如紡織、服裝、食品、零售、餐飲等。

②資本密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中活勞動、知識的有機構成水平較低，資本的有機

構成水平較高，產(chǎn)品物化勞動所占比重較大的產(chǎn)業(yè)。如交通、鋼鐵、機械、石油化學等基礎工業(yè)和重工業(yè)。

③知識密集型產(chǎn)業(yè)：在其生產(chǎn)過程中對知識的依靠程度大，即知識含量高、腦力勞動

所占得比重較大的產(chǎn)業(yè)。如航天、生物、高分子、信息、計算機等。3.產(chǎn)業(yè)的其他分類方法（1）四次產(chǎn)業(yè)分類

（2）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類：分幼小、新型、朝陽、衰退、夕陽、淘汰產(chǎn)業(yè)等。（3）霍夫曼分類法

消費資料工業(yè)（食品、服裝、家具）、資本資料工業(yè)（金、機、運、化）、其他工業(yè)其次節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學

學科領域：產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論、產(chǎn)業(yè)政策研究

其次章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的理論基礎

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎（哈佛大學SCP基礎上）

一、產(chǎn)業(yè)組織：同一產(chǎn)業(yè)內企業(yè)間的組織或者市場關系。這種企業(yè)之間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。

對產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的這種現(xiàn)實市場關系進行具體描述和說明。1.競爭機制與市場秩序

競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因：

競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力角逐和利益爭奪的一種關系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。競爭機制被西方古典經(jīng)濟學認為是對于資本主義經(jīng)濟中的各種問題能給出最優(yōu)解的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。因此，競爭機制被視為市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。

2.“馬歇爾沖突〞與不完全競爭

“馬歇爾沖突〞即大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結果必然導致市場結構中的壟斷因素不斷加強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。面對這一矛盾，馬歇爾試圖用任何企業(yè)的發(fā)展都有的“生成—發(fā)展—衰退〞過程來說明壟斷是不會無限曼延的，規(guī)模經(jīng)濟和競爭可以獲得某種均衡。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

(1)亞當斯密→馬歇爾→張伯倫、羅賓遜夫人→克拉克→梅森、貝恩(2)哈佛學派的SCP框架：市場結構--市場行為--市場績效

市場結構：對市場內競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。市場行為：企業(yè)在充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)關系的基礎上，所采取的各種決策行為。市場績效：在一定市場結構市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。

在這里，結構、行為、績效之間存在著因果關系，即市場結構決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。因此，為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策來調整市場結構。微觀經(jīng)濟理論：將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。認為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結構作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點，因此信奉哈佛學派理論的人尋常也被稱為“結構主義者〞。特征：在分析框架中突出市場結構，在研究方法上偏重實證研究。在貝恩等人看來，寡占的市場結構會產(chǎn)生寡占的市場行為，進而導致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應當著眼于形成和維護有效競爭的市場結構，主張對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。

沉沒成本：企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。

“有效競爭〞：既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調兩者關系的主要方法或手段。梅森將歸納為兩大類基本的有效競爭標準：一是將能夠維護有效競爭的市場結構的成的條件歸納為市場結構標準；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。有效競爭三分法（判斷有效競爭的標準）：市場結構標準、市場行為標準和市場績效標準。

其次節(jié)產(chǎn)業(yè)結構的理論基礎

可競爭市場理論：鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎上提出。認為良好的生產(chǎn)效率和技術效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學派的理想的市場結構以外依舊是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業(yè)采取競爭行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內的高集中度的市場結構是可以和效率并存的。

其次篇產(chǎn)業(yè)組織（60％）

第三章企業(yè)

第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè)一．新古典企業(yè)理論

1.生產(chǎn)函數(shù)：描述在生產(chǎn)技術狀況給定的條件下，生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的物質數(shù)量關系的函數(shù)式。

2.在完全競爭的市場條件下，短期與長期行業(yè)均衡及廠商最優(yōu)規(guī)模分別是如何決定的。（1）短期均衡

所謂短期是指這樣長的一段時期，在這時期內廠商的廠房設備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的。他只能通過調整可變要素(即可變成本)的使用量來調整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。如圖，在短期內當一個行業(yè)的需求和供給狀況基本穩(wěn)定時，行業(yè)的產(chǎn)量和價格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。圖(a)中，市場的需求曲線DD與供給曲線SS相交于E點，決定了市場均衡價格Pe，市場均衡數(shù)量為Qe。在完全競爭的市場上每個廠商只能是價格的接受者，因此，其需求曲線是一條與橫軸平行的直線，且與橫軸之間的距離就等于Pe。同時，我們已證明此時：MR=Pe，所以廠商的需求曲線d=MR=Pe。在圖(b)中，e點是廠商的邊際成本曲線MC與邊際收益曲線MR的交點，它所對應的產(chǎn)量qe就是該廠商最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模。（2）長期均衡

所謂長期是指在這段時期內，廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準備提供的產(chǎn)量選擇一個所費總成本(從而平均成本)為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。

如圖，在開始時，效率最高的廠商選用的廠房設備的規(guī)模的效率小于最優(yōu)規(guī)模的效率，意味著該廠商的規(guī)模在其LAC最低點的左上方的一點，例如B點。若開始時的價格為P，則該廠商可獲得超額利潤。由于只要LAC曲線還處于遞減階段，那么廠商選用規(guī)模更大從而平均成本更低的設備規(guī)模，就會獲得更多的利潤，這會驅使該廠商充分利用規(guī)模經(jīng)濟的效益，選擇效率更高即平均成本最低的設備規(guī)模。因此，當廠商達到長期均衡時，它選用的廠房設備的規(guī)模必然位于LAC曲線之最低點(A點)，該點所對應的產(chǎn)量即是該廠商在長期中的最優(yōu)產(chǎn)量。又由于只要存在著超額利潤，競爭的壓力會引起市場供給增加，由此迫使價格下降到超額利潤完全消失，即P1=LAC的最低點?？傊?，完全競爭的長期均衡理論具有很大的經(jīng)濟意義。由于它說明，在行業(yè)達到長期均衡時，留存下來的每個廠商都選用在當時技術條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本(即所費各種生產(chǎn)資源之數(shù)量為最小)生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤。也就是說，在完全競爭的假定前提下，市場機制能夠使一個社會的生產(chǎn)資源實現(xiàn)最有效率的配置。

*3.什么是范圍經(jīng)濟?試證明只要成本函數(shù)是嚴格次可加的，則必然存在范圍經(jīng)濟。

范圍經(jīng)濟存在于單個企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過兩個各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達到的產(chǎn)量之時(假定兩企業(yè)得到的投入物相等)。若企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨立企業(yè)所能達到的產(chǎn)量，則生產(chǎn)過程就涉及到范圍不經(jīng)濟。這種狀況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時可能會發(fā)生。

假設q表示生產(chǎn)向量或計劃，對m種產(chǎn)出，q=(q１，?，qm)。令q１，?，qn,代表n個這種向量(上標指生產(chǎn)計劃，下標指商品種類)。假使成本函數(shù)C是嚴格次可加的，即對于所有的q，若有

若令m=2，i=1，即q１和q2代表兩種不同的商品的數(shù)量。帶入上式，則有C(q１，０)＋Ｃ（０，q２）＞C(q１，q２)

其中C(q１，0)和C(0，q2)被稱為獨立成本。這就證明白只要成本函數(shù)是嚴格次可加的，那么就必然存在單個企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)兩種產(chǎn)品比兩個企業(yè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品更有效率(成本較低)的范圍經(jīng)濟。

二、現(xiàn)代企業(yè)理論

1.科斯定理：只要產(chǎn)權明確、市場存在、交易成本為零，初始權益的歸屬是不重要的，通過市場就可以實現(xiàn)資源的合理配置。

2.依照科斯的觀點，試簡要論述什么是企業(yè)。為戰(zhàn)勝新古典企業(yè)理論的不足，科斯引入交易成本的概念，將生產(chǎn)的制度結構納入經(jīng)濟理論。(1)市場和企業(yè)是執(zhí)行一致職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。企業(yè)實質上是一個小的統(tǒng)制經(jīng)濟，市場體系不應當也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統(tǒng)制經(jīng)濟，相反它倒是保證了它們只能在比其他企業(yè)或者比市場運行的結果更有效率的時候才能夠生存下去。

(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協(xié)調生產(chǎn)，都是有成本的。

(3)市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內部進行比通過市場所花費的成本要低。

(4)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是由于企業(yè)組織也有成本。

3.現(xiàn)代企業(yè)理論(企業(yè)的契約理論)兩個分支：一是交易成本理論，著眼于企業(yè)與市場的關系；二是代理理論，側重企業(yè)內部組織結構及企業(yè)成員的代理關系。都強調企業(yè)的契約性。(1)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化①交易和交易成本

交易成本：為獲得確鑿的市場信息所要付出的費用，及談判和經(jīng)常性契約的費用。包含事前的成本和事后的成本。

②契約人行為的基本假定：有限理性、機遇主義。③描述交易性質的三個維度

威廉姆森提出了描述交易性質的三個維度：

a.(最重要)交易所涉及的資產(chǎn)專用性。所謂資產(chǎn)專用性是指當一項耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。這時假使交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將全部或部分地無法改作其他用途，使得投資中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本〞或“沉沒成本〞。因此，契約關系的連續(xù)性意義重大。

b.交易所涉及的不確定性。意義在于使應變性的、連續(xù)的決策成為必要。當交易受制于不同程度的不確定性時，對治理結構的選擇就很重要，由于不同的治理結構有不同的應變能力。c.交易發(fā)生的頻率。一種治理結構的確立和運轉是有成本的，這些成本在多大程度上能被所帶來的利益抵消，取決于在這種治理結構中所發(fā)生的交易的頻率。屢屢發(fā)生的交易，較之于一次發(fā)生的交易，更簡單使治理結構的成本被抵消。*如何解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象?威廉姆森用資產(chǎn)的專用性解釋了企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。他認為只有懂得了資產(chǎn)專用性對于交易成本的影響，才能理解為什么有些市場購買會讓位給企業(yè)自己生產(chǎn)。他把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過程之間不完全合約所導致的縱向一體化實體，指出企業(yè)之所以會出現(xiàn)，是由于當合約不可能完全時，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機遇主義問題。

思路：若交易中包含一種關系的專用性投資，則事先的競爭將被事后的壟斷或買方獨家壟斷所取代，導致將專用性資產(chǎn)的準租金攫為己有的機遇主義行為。這種機遇主義行為一定意義上使合約雙方相關