制度變遷的博弈分析課件

第十四章制度變遷的博弈分析第一頁(yè)，共二十九頁(yè)。目的和要求：1.掌握博弈的多重均衡。2.掌握制度均衡與制度非均衡的特征。3.掌握博弈均衡與制度多樣性之間的關(guān)系。4.理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系。第二頁(yè)，共二十九頁(yè)。第一節(jié)

制度與制度起源：博弈論視角第三頁(yè)，共二十九頁(yè)。博弈論“是關(guān)于策略相互作用的理論”。

研究?jī)蓚€(gè)或兩個(gè)以上參加者在對(duì)抗性或競(jìng)爭(zhēng)性局勢(shì)下如何采取行動(dòng)，如何作出有利于己方的決策及其均衡問題。

博弈論的研究對(duì)象現(xiàn)在已擴(kuò)展到人類生活的各個(gè)方面。第四頁(yè)，共二十九頁(yè)。一、制度與制度起源制度有兩層基本含義：第一，制度是行為規(guī)則，決定了社會(huì)主體在社會(huì)生活中可以選擇的行動(dòng)方式；第二，制度是人們結(jié)成的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等組織或體制，它決定著一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系展開的框架。產(chǎn)權(quán)是人類社會(huì)最重要的制度之一.第五頁(yè)，共二十九頁(yè)。用博弈模型說明元產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生表：二人博弈支付矩陣

牧人乙AB牧人甲A3,310,6B6,103,3第六頁(yè)，共二十九頁(yè)。可能某種資源配置方式比另外其它的資源配置方式出現(xiàn)的頻數(shù)高出很多倍，從而這種資源分配方式就變成一種慣例：分別規(guī)定誰擁有在草場(chǎng)A和草場(chǎng)B放牧的權(quán)利。一旦這種界定各方行為的規(guī)范或制度得以建立，每個(gè)人都會(huì)將慣例隱含規(guī)定。第七頁(yè)，共二十九頁(yè)。以上簡(jiǎn)單模型表明：社會(huì)主體之間形成合作、建立產(chǎn)權(quán)制度時(shí)的總產(chǎn)出與不合作時(shí)總產(chǎn)出之間有一個(gè)差額，這就是合作的剩余，也就是制度的紅利。制度是內(nèi)生的還是外生的？第八頁(yè)，共二十九頁(yè)。二、制度與博弈規(guī)則經(jīng)濟(jì)過程是一個(gè)博弈過程。博弈的參與人的范圍很廣。組織則是由具有某些實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而聯(lián)系起來的個(gè)人組成。

第九頁(yè)，共二十九頁(yè)。為什么人類社會(huì)需要制度？人的有限理性;環(huán)境的不確定性;人的機(jī)會(huì)主義傾向.第十頁(yè)，共二十九頁(yè)。制度及其實(shí)施產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于互利的個(gè)體來說是一個(gè)必要條件。產(chǎn)權(quán)制度的存在決定了一個(gè)社會(huì)協(xié)調(diào)問題的均衡，盡管并不是唯一的均衡。在一定的約束條件下，接受制度的收益高于拒絕制度的收益，這個(gè)時(shí)候制度就是可自動(dòng)實(shí)施的。第十一頁(yè)，共二十九頁(yè)。第二節(jié)制度多樣性與均衡選擇為什么不同國(guó)家或地區(qū)的制度不同？制度是如何選擇的？一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系的制度如何在多樣化制度之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換？第十二頁(yè)，共二十九頁(yè)。一、制度多樣性一方面，社會(huì)生活是多方面的；

另一方面是規(guī)范同樣類型的不同社會(huì)主體之間關(guān)系的不同制度形式，即在相同的作用領(lǐng)域內(nèi)不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時(shí)間出現(xiàn)的不同的制度形式。

第十三頁(yè)，共二十九頁(yè)。關(guān)于制度多樣性原因的研究：第一，將制度的多樣性歸結(jié)于人的認(rèn)知模式的不同。第二，制度的多樣性來源于文化等社會(huì)因素的不同。最后，隨著社會(huì)科學(xué)的融合，經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)到，面向制度變遷過程的復(fù)雜性方法提供了一種解決博弈的多重均衡以及制度多樣性選擇問題的方法。

第十四頁(yè)，共二十九頁(yè)。第三節(jié)制度變遷案例分析：

光榮革命時(shí)期英國(guó)的憲政制度一、憲政制度及其執(zhí)行分析博弈的兩個(gè)國(guó)家（或統(tǒng)治者）和公民主要參與人。博弈重復(fù)次數(shù)不確定，二者都是利益最大化的理性人。首先利用不同途徑和方式簽訂協(xié)議，然后執(zhí)行協(xié)議，修改協(xié)議（憲政制度調(diào)整與變革），執(zhí)行新的協(xié)議，……，如此循環(huán)反復(fù)。

第十五頁(yè)，共二十九頁(yè)。二、英國(guó)的光榮革命前的公共選擇制度國(guó)王應(yīng)對(duì)財(cái)政危機(jī)的方法及效果:1.最直接方法是新增賦稅優(yōu)點(diǎn)：可以不用直接償還缺點(diǎn)：造成了國(guó)王與議會(huì)利益集團(tuán)之間的沖突。第十六頁(yè)，共二十九頁(yè)。2.貸款——“強(qiáng)行借款”3.出售壟斷權(quán)4.國(guó)王出售貴族頭銜

5.以公共需要為由強(qiáng)買商品6.粗暴沒收公民財(cái)產(chǎn)第十七頁(yè)，共二十九頁(yè)。內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后，反對(duì)派奪取了政權(quán)，通過法案取消了星室法庭。議會(huì)通過了三年一度立法的規(guī)定；定期召開國(guó)會(huì)。撤銷王室管理機(jī)構(gòu)，廢除君主制和貴族院。國(guó)王復(fù)辟。光榮革命爆發(fā)，威廉和瑪麗共同執(zhí)政。第十八頁(yè)，共二十九頁(yè)。三、英國(guó)“光榮革命”時(shí)期出現(xiàn)的制度變遷確立了新的政體：君主立憲制。通過多次重復(fù)博弈，現(xiàn)代憲政建立：首先，在財(cái)政制度方面，新的制度安排極大地限制了國(guó)王的權(quán)力。其次，針對(duì)王室特權(quán)的制度方面，建立了一個(gè)獨(dú)立的司法體系。第十九頁(yè)，共二十九頁(yè)。四、光榮革命時(shí)期憲政制度的執(zhí)行新制度下，國(guó)王的策略選擇集被壓縮，行動(dòng)空間受到限制。如果國(guó)王違反協(xié)議，切實(shí)可行的懲罰措施或威脅使得國(guó)外違反協(xié)議的成本巨大。議會(huì)的行為與策略選擇，會(huì)自動(dòng)執(zhí)行與國(guó)王之間形成的這種制度安排。為什么？第二十頁(yè)，共二十九頁(yè)。

光榮革命后的制度變革是多方面的，立法、執(zhí)法與司法、財(cái)政與稅收、政府機(jī)構(gòu)以及意識(shí)形態(tài)等等。這些制度的變革是相關(guān)博弈的參與主體重復(fù)博弈的結(jié)果。新制度安排改變了普通公眾的激勵(lì)方式，使得更多的人把資源投入到生產(chǎn)性活動(dòng)之中。第二十一頁(yè)，共二十九頁(yè)。五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的憲政秩序觀威廉姆森的制度第二層次，即基本的制度環(huán)境。威廉姆森稱之為“博弈的正式規(guī)則”。包括：詳細(xì)制定的憲法、政治體制和基本的人權(quán)；產(chǎn)權(quán)及其分配；使政治權(quán)利和產(chǎn)權(quán)、貨幣、基本的金融制度、政府的征稅權(quán)力等得以實(shí)施的法律、法院以及相關(guān)的制度；規(guī)定移民、貿(mào)易和外國(guó)投資規(guī)則的制度；推動(dòng)基本制度環(huán)境變遷的政治、法律和經(jīng)濟(jì)機(jī)制。第二十二頁(yè)，共二十九頁(yè)。首先,憲政秩序的是如何形成的。一是基于集體意志的憲法觀。

二是公共選擇學(xué)派視憲法為一套能改進(jìn)所有人生活條件的一般性契約。三是視憲法為一束既有的習(xí)慣。

第二十三頁(yè)，共二十九頁(yè)。其次是基礎(chǔ)性制度與次級(jí)制度的關(guān)系問題。第一，基礎(chǔ)性制度的正義性。第二，基礎(chǔ)性制度的相對(duì)穩(wěn)定性。第三，基礎(chǔ)性制度決定著次級(jí)制度變遷的方向、空間及進(jìn)程。第二十四頁(yè)，共二十九頁(yè)。三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度的看法的差異。憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。是制度中的重中之重。它是生成制度的制度，是規(guī)則的規(guī)則，是原制度，原規(guī)則。研究對(duì)象不同。布坎南把制度理解為一套法律規(guī)則；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)去研究制度的構(gòu)成和運(yùn)行。第二十五頁(yè)，共二十九頁(yè)。相關(guān)鏈接：案例二：中國(guó)高等考試制度變遷

詳見教材第二十六頁(yè)，共二十九頁(yè)。思考題1、什么是博弈的多重均衡？2、簡(jiǎn)述制度均衡與制度非均衡的特征。3、簡(jiǎn)述博弈均衡與制度多樣性之間的關(guān)系。4、如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系？5、考察并分析我國(guó)國(guó)有企業(yè)中的人事管理制度變革中的出現(xiàn)的問題以及今后的改革方向。第二十七頁(yè)，共二十九頁(yè)。思考題6、分析近年來我國(guó)大學(xué)英語水平考試政策的演變及其對(duì)相關(guān)各方的影響。7、有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會(huì)隨著潛在或?qū)嶋H的制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)被高效率的制度自動(dòng)取代。應(yīng)該如何看待這樣的觀點(diǎn)？第二十八頁(yè)，共二十九頁(yè)。內(nèi)容總結(jié)第十四章。制度是內(nèi)生的還是外生的。博弈的參與人的范圍很廣。另一方面是規(guī)范同樣類型的不同社會(huì)主體之間關(guān)系的不同制度形式，即在相同的作用領(lǐng)域內(nèi)不同地區(qū)或同一地區(qū)不同時(shí)間出現(xiàn)的不同的制度形式。第一，將制度的多樣性歸結(jié)于人的認(rèn)知模式的不同。第二，制度的多樣性來源于文化等社會(huì)