(完整word版)施工風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)措施

1、第一節(jié)施工風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)措施 風(fēng)險(xiǎn)管理是本工程建設(shè)項(xiàng)目管理中的重要內(nèi)容之一。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指所有影響該項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的綜合， 任何一項(xiàng)工程 從項(xiàng)目立項(xiàng)及各種分析、研究、設(shè)計(jì)、計(jì)劃等都是基于對(duì)未知因素預(yù)測(cè)之上的，基于 正常的技術(shù)、管理、組織之上的。而在工程施工過程中這些預(yù)測(cè)的因素有可能發(fā)生變 化，這些變化使得原定的方案受到干擾。 我們把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干 擾因素稱之為風(fēng)險(xiǎn)。天津西站交通樞紐配套市政工程具有規(guī)模大、 基坑深、技術(shù)新穎、 施工時(shí)間長(zhǎng)、參建單位多、與周邊接口復(fù)雜等特點(diǎn)，因而本工程施工中風(fēng)險(xiǎn)比較大， 在工程實(shí)施前編制應(yīng)急預(yù)案和快速反應(yīng)機(jī)制是十分必要的。 第一小節(jié)

2、 421 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 1 1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 是指工程項(xiàng)目在可行性研究設(shè)計(jì)、 施工等各個(gè)階段可能遭到的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)所 涉及的當(dāng)事人，主要是工程項(xiàng)目的業(yè)主/ /項(xiàng)目法人、工程承包商和工程咨詢?nèi)? /設(shè)計(jì)人 / /監(jiān)理人。 2 2 風(fēng)險(xiǎn)具備的要素 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性、風(fēng)險(xiǎn)的后果、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和環(huán)境，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的要素， 具體見圖 421421- -1 1 所示。 風(fēng)險(xiǎn)具備的要素 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的 風(fēng)險(xiǎn)的后果 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件、 不確 定性 情況、原因和環(huán)境 圖 421421- -1 1 風(fēng)險(xiǎn)具備的要素內(nèi)容 第二小節(jié) 422 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類 1 1 土建主承建單位的風(fēng)險(xiǎn) 土建主承建是業(yè)主的合作者，但

3、在各自的利益上又是對(duì)應(yīng)的雙方， 即雙方既有共 同利益，雙方各自又有風(fēng)險(xiǎn)；土建主承建單位的行為對(duì)業(yè)主構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)， 業(yè)主的舉動(dòng)也 會(huì)對(duì)承建單位的利益構(gòu)成威脅；其中土建主承建單位的風(fēng)險(xiǎn)，具體內(nèi)容見表 421421- -2 2 所示。 表 422422- -2 2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)目錄 典型的風(fēng)險(xiǎn) 1 1 不可預(yù)見損失 洪水、地震、火災(zāi)、狂風(fēng)、閃電、塌方； 2 2 有形的損失 結(jié)構(gòu)破壞、設(shè)備損壞、勞務(wù)人員傷亡、材料設(shè)備發(fā) 生火災(zāi)或被盜； 3 3 財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì) 通貨膨脹、能否得到業(yè)主資金、匯率浮動(dòng)、分包商 的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； 4 4 政治和環(huán)境 法律和法規(guī)的變化、戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂、注冊(cè)和審批、污 染和安全規(guī)

4、則沒收、禁運(yùn)； 5 5 設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)失誤、忽略、錯(cuò)誤、規(guī)范不充分； 6 6 氣候、勞務(wù)爭(zhēng)端和罷工、勞動(dòng)生產(chǎn)率、不同的現(xiàn)場(chǎng) 條件、失誤的工作、設(shè)計(jì)變更、設(shè)備缺陷。 與施工有關(guān)的事件 第三小節(jié) 423 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 1 1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及特點(diǎn) 1)1) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 是指項(xiàng)目主體通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等來分析工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)， 并 以此為基礎(chǔ)，使用多種方法和手段，對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制， 盡量擴(kuò)大 風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成不利后果全過程的總稱。 2)2) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn) (1)(1) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，必須與該項(xiàng)目的特點(diǎn)相聯(lián)系，一起

5、考慮，包括項(xiàng)目復(fù)雜 性、系統(tǒng)性、規(guī)模、新穎性、工藝的成熟程度等；項(xiàng)目的類型，項(xiàng)目所在領(lǐng)域；項(xiàng)目 所處的地域，如環(huán)境條件等。 (2)(2) 風(fēng)險(xiǎn)管理需要大量地占有信息、了解情況，要對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)及系統(tǒng)環(huán)境有十分 深入的了解，并進(jìn)行預(yù)測(cè)，所以不熟悉情況是不可能進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理的 (3)(3) 在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，人的因素影響很大，如人的認(rèn)識(shí)程度、人的精神、 創(chuàng)造力等。風(fēng)險(xiǎn)管理中，要注重對(duì)專家經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的調(diào)查分析，這不僅包括他們對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)范圍，規(guī)律的認(rèn)識(shí)，而且包括他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理方法、工作程序和思維方式，并在 此基礎(chǔ)上，將分析成果系統(tǒng)化、信息化、知識(shí)化，用于對(duì)項(xiàng)目的決策支持。 (4)(4) 風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)

6、目管理中，屬于一種高層次的綜合性管理工作；它涉及企業(yè)管 理和項(xiàng)目管理的各個(gè)階段和各個(gè)方面， 涉及項(xiàng)目管理的各個(gè)子系統(tǒng)；所以必須與合同 管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理聯(lián)成一體。 (5)(5) 風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)；在工程項(xiàng)目中大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是不可能由 項(xiàng)目管理者消滅或排除的，而是有準(zhǔn)備地、理性地實(shí)施項(xiàng)目，盡可能地減少風(fēng)險(xiǎn)的損 失和利用風(fēng)險(xiǎn)因素有利的一面。 3)3) 風(fēng)險(xiǎn)管理與工程項(xiàng)目管理的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理的一部分，目的是保證項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；風(fēng)險(xiǎn)管理與 工程項(xiàng)目管理的關(guān)系，見表 423423- -2 2 所示。 表 423423- -2 2 風(fēng)險(xiǎn)管理與工程項(xiàng)目管理的關(guān)系

7、序號(hào) 涉及方面 具 體 內(nèi) 容 1 1 從項(xiàng)目的 成本、時(shí)間 和質(zhì)量目 標(biāo)看 1)1) 風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理目標(biāo)一致；只有通過風(fēng)險(xiǎn)管理降低項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)成本，項(xiàng)目的總成本才能降下來。 2)2) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，把風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度， 這符合各項(xiàng)目有關(guān)方在時(shí)間和質(zhì)量方面的要求。 2 2 從項(xiàng)目的 范圍管理 來看 1)1) 風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目范圍管理主要內(nèi)容之一，是審查項(xiàng)目和項(xiàng)目變 更所必需的。通過風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)這種需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，指出市場(chǎng)和社會(huì) 需求的可能變動(dòng)范圍，計(jì)算出需求變動(dòng)時(shí)項(xiàng)目的盈虧大小。 2)2) 項(xiàng)目在進(jìn)行過程中，各種各樣的變更是不可避免的，變更之后 會(huì)帶來某些新的不確定性；風(fēng)險(xiǎn)

8、管理正是通過風(fēng)險(xiǎn)分析來識(shí)別、估計(jì) 和評(píng)價(jià)這些不確定性，向項(xiàng)目范圍管理提出任務(wù)。 3 3 從項(xiàng)目的 管理計(jì)劃 1)1)風(fēng)險(xiǎn)管理為項(xiàng)目計(jì)劃的制定提供了依據(jù)；項(xiàng)目計(jì)劃考慮的是未 來，而未來充滿著不確定因素。 序號(hào) 涉及方面 具 體 內(nèi) 容 職能來看 2 2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的職能之一，恰恰是減少項(xiàng)目整個(gè)過程中的不確 定性；這顯然對(duì)提高項(xiàng)目計(jì)劃的準(zhǔn)確性和可行性，有極大的幫助。 4 4 從項(xiàng)目的 成本管理 職能來看 1 1） 通過風(fēng)險(xiǎn)分析，指出有哪些可能的意外費(fèi)用，并估計(jì)出意外費(fèi) 用的多少；對(duì)于不能避免但能夠接受的損失，也計(jì)算出數(shù)量列為一項(xiàng) 成本，為在項(xiàng)目預(yù)算中列入必要的應(yīng)急費(fèi)用提供依據(jù)，從而增強(qiáng)項(xiàng)目 成本

9、預(yù)算的準(zhǔn)確性和現(xiàn)實(shí)性，避免因項(xiàng)目超支而造成項(xiàng)目各有關(guān)方的 不安，有利于堅(jiān)定對(duì)項(xiàng)目的信心。 2 2） 因此風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目成本管理的一部分，沒有風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目 成本管理則不完整。 4 4）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容 （1 1）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督, 具體流程見圖 423423- -2 2所示。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 * 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià) - 風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督 圖 423423- -2 2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的具體內(nèi)容，見表 423423- -3 3 所示 表 422422- -3 3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容 具 體 方 法 1 1 風(fēng)

10、險(xiǎn)識(shí)別 包括：識(shí)別冋詢法；財(cái)務(wù)報(bào)表法；流程分析法；現(xiàn)場(chǎng)勘察法；相關(guān) 部門配合法；索賠統(tǒng)計(jì)法；環(huán)境分析法。 2 2 風(fēng)險(xiǎn)分析 與評(píng)價(jià) 包括：風(fēng)險(xiǎn)概率分布；歷史資料統(tǒng)計(jì)；理論分布分析；外推方法； 風(fēng)險(xiǎn)量測(cè)定；風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用分析；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)推測(cè)； CINCIN 法；AHPAHP 法。 3 3 風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策：回避；損失控制；分離；分散；轉(zhuǎn)移。 風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)對(duì)策：自留；轉(zhuǎn)移；保險(xiǎn)。 4 4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督 包括：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 2 2 風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)難點(diǎn)和管理目標(biāo)人們的非正常行為等，具體見圖 423423- -4 4 所示 1)1) 風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)難點(diǎn)

11、 風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)難點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別困難、風(fēng)險(xiǎn)處理手段落后、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)誤差大，見 圖 423423- -3 3 所示。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別困難 風(fēng)險(xiǎn)處理手段落后 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)誤差大 圖 423423- -3 3 風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)難點(diǎn) 2)2) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) (1)(1) 使項(xiàng)目獲得成功； (2)(2) 為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造安全環(huán)境； (3)(3) 降低工程費(fèi)用控制投資； (4)(4) 保證施工按計(jì)劃有節(jié)奏施工，減少環(huán)境或內(nèi)部對(duì)項(xiàng)目的干擾，使項(xiàng)目始終處 于良好的受控狀態(tài)； (5)(5) 保證項(xiàng)目質(zhì)量； (6)(6) 使竣工項(xiàng)目的效益穩(wěn)定。 3 3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，也是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管

12、理的基礎(chǔ)。 1)1)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，有主觀世界與客觀世界的背離、事物的偶然性、外界的干擾、 按風(fēng)險(xiǎn)影響 市 場(chǎng) 和 1 1 單 1 1 環(huán) 行 業(yè) 風(fēng) 位 境 險(xiǎn) 1 1 風(fēng) 1 1 1 1風(fēng)1 1 事物的偶然性 為消除風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)可能 造成的損失，二者權(quán)衡的結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)可按照三個(gè)方面進(jìn)行分類，即風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)影響，具體分類見 風(fēng)險(xiǎn)的分類 外界 的干擾 2 2）風(fēng)險(xiǎn)的分類 圖 4.2344.234 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 圖 423423- -5 5 所示 人們的非正常行為 主觀世界與客觀世界的背離 圖 423423- -5 5 風(fēng)險(xiǎn)的分 3 3）工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源 工程項(xiàng)目

13、風(fēng)險(xiǎn)源，包括政府政策、資金籌措方式與來源、項(xiàng)目組織內(nèi)部、設(shè)計(jì)錯(cuò) 誤、項(xiàng)目環(huán)境、合同條款錯(cuò)誤與混亂、物資采購(gòu)與供貨時(shí)間、工程價(jià)款估算或結(jié)算錯(cuò) 誤、通貨膨脹和信貸風(fēng)險(xiǎn)、匯率變更、不可抗力等，具體見圖 423423- -6 6 所示。 政府政策 資金籌措方式與來源 項(xiàng)目組織內(nèi)部 設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 項(xiàng)目環(huán)境 合同條款錯(cuò)誤與混亂 物資采購(gòu)與供貨時(shí)間 工程價(jià)款估算或結(jié)算錯(cuò) 誤 通貨膨脹和信貸風(fēng)險(xiǎn) 匯率變更 不可抗力 收益效用函數(shù)曲線，即收益、效用的關(guān)系，根據(jù)效用的不同，風(fēng)險(xiǎn)的愛憎程度也 不同，具體見圖 423423- -7 7 所示 工 程 項(xiàng) 目 風(fēng) 4 4）收益效用函數(shù)曲線 圖 423423- -6 6 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源 圖 423423- -7 7 收益效用函數(shù)曲線 第四小節(jié)424 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 1 1）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可從主觀概率和客觀概率方面進(jìn)行評(píng)估，二者評(píng)估方法不同, 具體見圖 424424- -1 1 所示。 2 2）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，把定性問題定量化，通過分析風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià),