證券從業(yè)考試證券交易真題2014年3月

1、證券從業(yè)考試證券交易真題2014年3月(總分100, 考試時間120分鐘)（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。 A 最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量B 最近6個月公司的對外擔(dān)保情況C 最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況D 最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況 答案:D本題考察中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險預(yù)警處理相關(guān)內(nèi)容。在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在“每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況”

2、，故選D。2. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（）。 A 95%B 65%C 90%D 70% 答案:A本題考察保證金及擔(dān)保物管理中“證券充抵保證金的計算”相關(guān)內(nèi)容。可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過95%，故選A。3. 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。 A 風(fēng)險監(jiān)控部門B 董事會風(fēng)控委員會C 證券自營部門D 稽核部門 答案:A本題考

3、察自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范中“自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制”相關(guān)內(nèi)容。其中，建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由“風(fēng)險監(jiān)控部門”根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。故選A。4. （）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 A 證券登記結(jié)算機構(gòu)B 中國證監(jiān)會C 證券交易所D 證券公司 答案:C本題考察融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管中“證券交易所的監(jiān)管”相關(guān)內(nèi)容。“證券交易所”可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量額比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定，故選C。5. 證券公司、資產(chǎn)托管機

4、構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（）。 A “證券公司名稱資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱”B “集合資產(chǎn)管理計劃名稱”C “資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱”D “證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱” 答案:B本題考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范中“登記、托管與結(jié)算”相關(guān)內(nèi)容。托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照試行辦法，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”；同時為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)（上海、深圳分公司）代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司-托管機構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃”。題目問的是資金賬戶

5、的名稱，因此應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，故選B。6. 證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。 A 投資比例B 投資范圍C 投資限制D 投資時機 答案:未知7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、相同數(shù)量、相同價格證券的委托時，必須（）成交。 A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述B 自行對沖C 與委托人協(xié)商對沖D 分別進(jìn)場申報競價 答案:D本題考察證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)相關(guān)內(nèi)容。其中，證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一“不接受全權(quán)委托”，規(guī)定：同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類相同數(shù)量的證券按相同價格分別作為委托買入和委托賣出的，不得自行對沖成交，必須“分別進(jìn)場申

6、報競價成交”，故選D。8. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，中國結(jié)算公司分公司對申購資金于（）進(jìn)行凍結(jié)處理。（T日為申購日） A T+2日B T-1日C T+1日D T日 答案:C本題考察股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序中“操作流程”相關(guān)內(nèi)容。其中關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，“申購日后的第一個交易日（T+1日）”，由中國結(jié)算公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理，故選C。9. 關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是（）。 A 清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算B 交收簡稱結(jié)算C 清算又稱結(jié)算D 清算又稱交收 答案:A本題考察清算、交收

7、的定義相關(guān)內(nèi)容。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算，可知A選項正確，BC選項錯誤。D選項，清算和交收是兩個不同的環(huán)節(jié)，不能互換概念，故錯誤。由此可知，本題表述正確的僅有A選項。10. 下列違規(guī)行為不屬于全國銀行間債券市場交易管理辦法中規(guī)定的違規(guī)行為的是（）。 A 擅自為客戶提供市場信息B 擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)C 操縱債券交易價格或制造債券虛假價格D 擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 答案:A本題考察全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰相關(guān)內(nèi)容。違規(guī)行為包括：（1）擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；（2）擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；（3）制造并提供虛假資料和交易信息；（4）操縱債券交易價格，或制造債券

8、虛假價格；（5）不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；（6）違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。由此可知，“擅自為客戶提供市場信息”不屬于違規(guī)行為，故選A。11. 全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）。 A 到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價B 到期交易凈價應(yīng)等于首期交易凈價C 到期交易凈價應(yīng)大于首期交易凈價D 到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)等于首期交易凈價 答案:A本題考察全國銀行間債券市場買斷式回購的有關(guān)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間

9、的新增應(yīng)計利息應(yīng)“大于”首期交易凈價，故選A。12. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃在取得核準(zhǔn)并啟動推廣工作，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。 A 90B 15C 60D 30 答案:C本題考察證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。其中第七項規(guī)定：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在“60個工作日內(nèi)”完成設(shè)立工作并開始投資運作，故選C。13. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是（）。 A 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益

10、登記日登記送股C 證券交易所根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股D 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股 答案:D本題考察初始登記的類別中“送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記”相關(guān)內(nèi)容。“中國結(jié)算公司對證券發(fā)行人”的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份，于“權(quán)益登記日”登記送股（轉(zhuǎn)增股），故選D。14. 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由（）直接受理。 A 商業(yè)銀行B 證券交易所C 證券公司D 中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司 答案:D本題考察證券賬戶開立流程和規(guī)定相關(guān)內(nèi)容。證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由“中國結(jié)算公司上海

11、分公司和深圳分公司”直接受理，故選D。15. 自2008年6月1日起實施的證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A 2B 3C 1D 5 答案:B本題考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施中“專設(shè)賬戶、單獨管理”相關(guān)內(nèi)容。自2008年6月1日起實施的證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起“3個交易日內(nèi)”報證券交易所備案，故選B。16. 所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理（）的經(jīng)營活動。 A 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B 融資融券業(yè)務(wù)C 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D 證券自營業(yè)務(wù) 答案:B本題考察

12、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的含義。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦“融資融券業(yè)務(wù)”的經(jīng)營活動，故選B。17. 證券交易所會員代表應(yīng)由（）擔(dān)任。 A 中國證監(jiān)會指定的人員B 會員高級管理人員C 證券交易所指定的人員D 中國證券業(yè)協(xié)會指定的人員 答案:B本題考察會員制度中“日常管理”相關(guān)內(nèi)容。證券交易所會員代表由“會員高級管理人員”擔(dān)任，故選B。18. 采用（）方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。 A 柜臺委托B 非柜臺委托C 人工電話委托D 自助委托 答案:A本題考察柜臺委托相關(guān)內(nèi)容。采用“柜臺委托”方式，客戶

13、和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠，故選A。BCD選項，均不是客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理委托手續(xù)，故錯誤。19. 某股票進(jìn)行配股，除權(quán)日前收盤價為10元，配股方案是10配6，配股價為6元，其除權(quán)報價是（）。 A 7.5元B 9元C 8元D 8.5元 答案:D本題考察除權(quán)與除息中“除權(quán)（息）參考價”的計算。根據(jù)公式：除權(quán)（息）參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配股價格×股份變動比例÷(1+股份變動比例)，計算如下：（1）前收盤價：題目已知為“10”元；（2）現(xiàn)金紅利：題目未告知，即為“0”；（3）配股價格：題目已知為“6”元；（4）股份

14、變動比例：題目已知配股方案為10配6，即（10+6）-10/10=0.6將上述信息代入公式：除權(quán)（息）參考價=(10-0)+6×0.6÷(1+0.6)=13.6/1.6=8.5,元，故選D。20. （）為全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)。 A 中央結(jié)算公司B 中國人民銀行C 全國銀行間同業(yè)拆借中心D 交易所 答案:C本題考察全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收相關(guān)內(nèi)容?！叭珖y行間同業(yè)拆借中心”為參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)，故選C。21. 關(guān)于證券交易所買斷式回購的清算與交收，下列表述中正確的是（）。 A 國債買斷式回購初始結(jié)算

15、實行融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人之間的貨銀對付制度B 證券交易所買斷式回購到期結(jié)算采用逐筆方式交收，中國結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)保C 結(jié)算參與人的資金和證券交收通過中國結(jié)算公司上海分公司的集中交收賬戶進(jìn)行，不需要另外開立資金和證券交收賬戶D 中國結(jié)算公司上海分公司在結(jié)算系統(tǒng)中分別設(shè)立資金和證券集中交收賬戶，用于完成與結(jié)算參與人的資金和證券的交收 答案:D本題考察證券交易所買斷式回購的清算與交收相關(guān)內(nèi)容。A選項，國債買斷式回購初始結(jié)算實行“中國結(jié)算公司上海分公司”與結(jié)算參與人之間的貨銀對付制度，可知表述錯誤；B選項，中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保，可知表述錯誤；

16、C選項，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)“開立資金交收賬戶和證券交收賬戶”，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收，結(jié)算參與人“證券交收賬戶與資金交收賬戶存在一一對應(yīng)關(guān)系”，可知表述錯誤。22. .關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是（）。 A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B 目前，在我國證券交易所的交易品種中，債券和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C 回轉(zhuǎn)交易是指買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前賣出的交易D 在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易 答案:A本題考察回轉(zhuǎn)交易相關(guān)內(nèi)容。首先，根據(jù)回轉(zhuǎn)交易的概念可知，證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分

17、賣出?？芍狢說法正確。其次，根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競價交易和權(quán)證交易實行“當(dāng)日（T+0）”回轉(zhuǎn)交易；B股實行“次交易日起”回轉(zhuǎn)交易；深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行“當(dāng)日”回轉(zhuǎn)交易，由此可知A選項說法錯誤，BD選項說法正確。綜上所述，本題選擇說法錯誤的，故選A。23. 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于新股發(fā)行人確定的發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。 A 證券登記結(jié)算公司B 證券公司C 證券交易所D 新股發(fā)行人 答案:C本題考察網(wǎng)上放行的類型相關(guān)內(nèi)容。在我國

18、，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用“證券交易所”的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行轉(zhuǎn)戶；投資者則作為買方，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故選C。24. （）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。 A 證券公司B 中國證券業(yè)協(xié)會C 中國證監(jiān)會D 證券交易所 答案:D本題考察掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌相關(guān)內(nèi)容?！白C券交易所”可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實行特別停牌并予以公告，故選D。25. 關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。 A 清

19、算、交收不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，結(jié)算實現(xiàn)財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移B 清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移C 清算是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，交收是辦理證券和價款的收付D 交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 答案:未知26. 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是（）。 A 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模B 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告D 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 答案:C本題考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制相關(guān)內(nèi)容。C選項，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，

20、對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向“公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，故表述錯誤。27. 證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為中不包括（）。 A 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制B 對賠償客戶的投資損失作出承諾C 在資產(chǎn)管理合同中明確載明由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險D 將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 答案:C本題考察證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為相關(guān)內(nèi)容。ABD選項，分別為禁止行為中所列的4、5、9項內(nèi)容。C選項，試行辦法規(guī)定，應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)投資風(fēng)險，可知此行為是應(yīng)當(dāng)做的，而不是禁止行為，故

21、不包括在禁止行為中。28. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，其凈資本不得低于（）億元人民幣。 A 4B 5C 3D 2 答案:C本題考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格中“其他要求”相關(guān)內(nèi)容。其中要求之一為：設(shè)立“限定性”集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于“3億元”人民幣，設(shè)立“非限定性”集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于“5億元”人民幣。根據(jù)題目信息“限定性集合資產(chǎn)管理計劃”，可知應(yīng)為3億元人民幣，故選C。29. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（）。 A 當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報B 質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶C 用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至

22、質(zhì)押庫D 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出 答案:A本題考察證券交易所質(zhì)押式回購制度和回購品種相關(guān)內(nèi)容。A選項，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日“可用于”質(zhì)押券申報，可知說法錯誤。30. 實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。 A 證券交易所B 指定商業(yè)銀行C 中國結(jié)算公司D 證券公司 答案:C本題考察證券公司與客戶之間的證券清算交收相關(guān)內(nèi)容。實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托“中國結(jié)算公司”根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理，故選C。31. 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)根據(jù)客戶是否具有（）股票交易經(jīng)驗，分別按不同方式進(jìn)行處

23、理。 A 半年B 一年C 三年D 兩年 答案:D本題考察資金賬戶的管理及操作規(guī)范中“自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易”相關(guān)內(nèi)容。自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部對具有和尚未具有“2年”交易經(jīng)驗的自然人客戶分別按不同方式處理，故選D。32. 滿足條件的證券公司向證券交易所投出申請，并提供必要文件，經(jīng)（）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。 A 證券交易所會員管理部門B 證券交易所會員大會C 中國證監(jiān)會D 證券交易所理事會 答案:D本題考察會員資格相關(guān)內(nèi)容。具備條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)“證券交易所理事會”批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員，故選D。33. 客戶到指定商

24、業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理資金存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時，客戶需輸入（）。 A 證券交易密碼和銀行結(jié)算賬戶密碼B 證券交易密碼和證券資金賬戶密碼C 證券資金賬戶密碼D 銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼 答案:D本題考察資金賬戶的管理及操作規(guī)范中“開通或變更資金存管銀行”相關(guān)內(nèi)容?？蛻舯救顺钟行ёC件和在營業(yè)部簽署的xx銀行客戶資金存管合同到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)，辦理時客戶需輸入“銀行結(jié)算賬戶密碼”和“證券資金賬戶密碼”，故選D。34. 2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為_，最長為_。（） A 1天；1年B 1天；4個月C

25、7天；1年D 7天；4個月 答案:A本題考察全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位相關(guān)內(nèi)容。2002年發(fā)布的全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則第六條規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限“最短為1天，最長為1年”，故選A。35. 中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。 A 2008年B 2005年C 2007年D 2006年 答案:C本題考察證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立中“客戶交易結(jié)算資金存管”相關(guān)內(nèi)容。中國證監(jiān)會明確要求證券公司在“2007年”全面實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管，故選C。36. 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司（）。 A 為盈

26、利而自己買賣證券B 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)C 代理客戶買賣證券D 可以向客戶出借資金或證券 答案:A本題考察證券自營業(yè)務(wù)的特點相關(guān)內(nèi)容。自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是“自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券”，故選A。37. 在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。 A 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B 信用交易資金交收賬戶C 融券專用證券賬戶D 信用交易證券交收賬戶 答案:A本題考察融資融券業(yè)務(wù)權(quán)益處理中“證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理”相關(guān)內(nèi)容。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，證券登記結(jié)算公司

27、按照證券公司“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息，故選A。38. 從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的（）。 A 名單和業(yè)務(wù)崗位B 名單和執(zhí)業(yè)證書號C 崗位和執(zhí)業(yè)證書號D 名單和照片 答案:D本題考察證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息之一為“從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片”，故選D。39. 下列（）屬于操縱市場行為。 A 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息

28、建議他人買賣證券C 委托其他證券公司代為買賣證券D 將自營賬戶借給他人使用 答案:A本題考察禁止操縱市場相關(guān)內(nèi)容。證券法明確列示的操縱證券市場的手段包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（4）以其他手段操縱證券市場。由此可知，A選項正確。40. 在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司出現(xiàn)違反法律、法規(guī)或定向資產(chǎn)管理合同的行為，并造成客戶委

29、托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機構(gòu)除通知客戶，還應(yīng)報告（）。 A 證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B 中國證券業(yè)協(xié)會C 中國證監(jiān)會D 證券交易所 答案:A本題考察客戶資產(chǎn)托管相關(guān)內(nèi)容。資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告“客戶”和“證券公司住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”，故選A。41. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括（）。 A 清算與交割B 開戶與清算C 簽訂證券交易委托代理協(xié)議D 受理委托與清算 答案:C本題考察證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立相關(guān)內(nèi)容。證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)

30、紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過程包括：（1）證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，并請客戶簽署風(fēng)險揭示書和客戶須知；（2）客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂證券交易委托代理協(xié)議，與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。由此可知，C選項正確。42. 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。 A 簡便易用B 高效正確C 公開透明D 公平及時 答案:C本題考察證券指數(shù)相關(guān)內(nèi)容。證券指數(shù)的編制遵循“公開透明”的原則，故選C。43. 證券交易所對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（）。 A 限制交易B 非現(xiàn)場檢查C 現(xiàn)場檢查D

31、交易行為實時監(jiān)控 答案:A本題考察監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分中“監(jiān)督檢查”相關(guān)內(nèi)容。證券交易所對會員的證券交易行為實行“實時監(jiān)控、重點監(jiān)控”會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用“現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式”對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。由此可知不包括限制交易，限制交易屬于紀(jì)律處分，不屬于監(jiān)督檢查，故選A。44. 在采用向客戶直接申報的情況下，撤單可由（）直接將數(shù)單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理。 A 場內(nèi)交易員B 證券登記結(jié)算公司員工C 客戶D 證券交易所員工 答案:C本題考察委托撤銷相關(guān)內(nèi)容。在采用客戶或

32、證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部營業(yè)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單，即如果是“客戶直接申報的”，則由“客戶”直接將數(shù)單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理，故選C。45. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，（）屬于內(nèi)幕交易行為。 A 以獲取盈利為目的的交易活動B 利用上市公司賬戶從事證券交易的行為C 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券D 利用資金、信息等優(yōu)勢、影響證券市場價格的行為 答案:C本題考察內(nèi)幕交易中“常見的內(nèi)幕交易行為”相關(guān)內(nèi)容。常見的內(nèi)幕交易的行為包括：（1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者

33、根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；（2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；（3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。由此可知C選項正確。46. 根據(jù)市場發(fā)展需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。 A 證券登記結(jié)算公司B 證券交易所C 證券公司D 證券公司 答案:B本題考察即時行情相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)市場發(fā)展需要，“上海證券交易所和深圳證券交易所”都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容，故選B。47. 關(guān)于B股分紅派息，以下說法錯誤的是（）。 A 發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B 上市公司分紅派息工作須在年終決算之間進(jìn)行C 分紅派息是股東實現(xiàn)自

34、己權(quán)益的過程D 發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式 答案:B本題考察分紅派息相關(guān)內(nèi)容。AD選項，分紅派息的形式主要包括：現(xiàn)金股利（現(xiàn)金紅利）和股票股利（紅股）兩種，故說法正確；B選項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計“之后”，而不是在年終決算之間進(jìn)行，故說法錯誤；C選項，分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程，故說法正確。綜上所述，本題選擇說法錯的，故選B。48. 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。 A 9:30B 9:159:25C 9:009:15D 9:259:30 答案:B本題考察競價方式相關(guān)內(nèi)容

35、。上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15-9:25為開盤集合競價時間，故選B。49. （）不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。 A 證券公司的自有資金B(yǎng) 證券公司發(fā)行新股所籌集的資金C 證券公司發(fā)行公司債券籌集的長期資金D 集合資產(chǎn)管理計劃籌集的資金 答案:D本題考察證券自營業(yè)務(wù)的含義相關(guān)內(nèi)容。在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用“自有或依法籌集可用于自營的資金”，而集合資產(chǎn)管理計劃屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)禁止行為也規(guī)定了，不能與自營業(yè)務(wù)混淆，由此可知集合資產(chǎn)計劃籌集的資金不能用于證券公司的自營業(yè)務(wù)，故選D。50. （）是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。 A 自營業(yè)務(wù)部門B

36、 股東會C 投資決策機構(gòu)D 董事會 答案:C本題考察證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)相關(guān)內(nèi)容。“投資決策機構(gòu)”是自營業(yè)務(wù)的最高“管理”機構(gòu)，故選C。A選項，自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的“執(zhí)行機構(gòu)”，故錯誤；B選項，自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)按照“董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立，不涉及股東會，故錯誤；D選項，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高“決策”機構(gòu)，故錯誤。51. 在開立證券帳戶的基本原則中，（）是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。 A 一致性B 真實性C 規(guī)范性D 合法性 答案:D本題考察開立證券賬戶的基本原則。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則，其中“合法性”是指只有

37、國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶，故選D。52. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后，應(yīng)按（）原則進(jìn)行申報競價。 A 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先B 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 答案:C本題考察委托執(zhí)行相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)申報原則，證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價，故選C。53. 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（）的整數(shù)倍。 A 100份B 1000份C 10份D 1份 答案:A本題考察權(quán)證的行權(quán)相關(guān)內(nèi)容。上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為“100份”的整數(shù)倍，深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)

38、證行權(quán)以“份”為單位進(jìn)行申報。題目考核上海證券交易所規(guī)定，可知應(yīng)為“100份”的整數(shù)倍，故選A。54. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（）。 A 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣B 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣C 數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣D 數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 答案:B本題考察大宗交易中“深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)”相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆交易數(shù)量不低于300萬分，或者交易金額不低于300萬元人民幣，故

39、選B。55. 我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。 A 國債B B股C A股D 創(chuàng)業(yè)板交易股票 答案:A本題考察證券投資者相關(guān)內(nèi)容。我國證券法規(guī)定，證券交易所，證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。由此可知，題目四個選項中，BCD均屬于股票，證券從業(yè)人員都不可以買賣，故錯誤。56. 中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為（）萬股以上。 A 3B 5C 2D 1 答案:A本題考察非上市股

40、份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點中“股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”相關(guān)內(nèi)容。其中，關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓，委托的股份數(shù)量以股為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為“3萬股以上”，故選A。57. 以下關(guān)于貨銀對付交收制度的表述，錯誤的是（）。 A 目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種實行了貨銀對付制度B 貨銀對付制度就是“一手交錢、一手交貨”C 通過貨銀對付，保證證券和資金的所有權(quán)同時進(jìn)行實質(zhì)性交收D 可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險 答案:A本題考察貨銀對付原則相關(guān)內(nèi)容。A選項，我國證券市場目前已經(jīng)在“權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種”實行了貨銀對付制度，但A股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行當(dāng)中，可知此項表述錯誤。BC選項

41、，貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金，通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”，可知此兩項表述均正確。D選項，貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險，大大提高證券交易的安全性，可知此項表述正確。本題選擇表述錯誤的，故選A。58. 非交易過戶的變更登記不包括以下的（）。 A 證券因權(quán)證行權(quán)引起的變更登記B 因繼承、捐贈等引起的過戶登記C 因公司回購股份而發(fā)生的變更登記D 符合法律規(guī)定的財產(chǎn)分割而引起的記名證券權(quán)益人變更 答案:A本題考察非交易過戶相關(guān)內(nèi)容。登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的A股

42、股票、債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）、權(quán)證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，過出方和過入方可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記，由此可知BCD選項均屬于非交易過戶登記的情形，而A選項不屬于，故選A。59. 在（）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。 A 集中性市場營銷B 無差異性市場營銷C 差異性市場營銷D 客戶集中營銷 答案:B本題考察確定營銷策略中“無差異市場營銷策略”相關(guān)內(nèi)容。在“無差異營銷策略”下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的，故選B。60. 中央政府發(fā)行的債券也稱（）。 A 國債B 地方債C

43、 公司債券D 金融債券 答案:A本題考察證券交易的種類中“債券交易”相關(guān)內(nèi)容。其中政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府，中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為地方債，故選A。（二）多項選擇題（每題1分，共40分）61. 關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有（）。 A 場外交易市場包括店頭市場B 在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式C 場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間D 其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場 答案:A,B,D本題考察證券交易場所中“其他交易場所”相關(guān)內(nèi)容。A選項，場外交易市場包括分散的柜臺市場（也稱店頭市場）和一些集中性市場，可知此項

44、說法正確；B選項，在正確交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式，可知此項說法正確；C選項，場外交易市場包括柜臺市場和一些集中性市場，比如其中的集中性市場而言，我國的銀行間債券市場已成為了一個重要的債券集中性交易市場，由此可知場外交易市場不只發(fā)生于投資者與證券公司之間，故此項說法錯誤；D選項，其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為場外交易市場，可知此項說法正確。綜上所述，本題說法正確的是ABD選項。62. 下列中國結(jié)算公司上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則，正確的有（）。 A 雙方均無力履約時，保證金退還雙方B 雙方均申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金C 融資方申報不履約

45、，融券方無力履約時，保證金歸融券方D 融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方 答案:B,D本題考察上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險控制措施中“履約金制度”相關(guān)內(nèi)容。上海證券交易所規(guī)定：（1）回購到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方；（2）如單方違約（含無力履約和主動申報不履約兩種情況），違約方的履約金歸守約方所有；（3）如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金。由此判斷，ABC選項，均屬于雙方違約的情形，保證金應(yīng)劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金，可知AC選項錯誤，B選項正確；D選項，屬于單方違約的情形，保證金歸守約方所有，根據(jù)選項描述，是融資方守約，而融券方違約，因此保證金應(yīng)歸融資方，可知

46、此項正確。綜上所述，本題正確的是BD選項。63. 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。 A 法定代表人授權(quán)委托書B 資金交收賬戶印鑒卡C 結(jié)算參與人資格證書D 指定收款賬戶授權(quán)書 答案:A,B,C,D本題考察結(jié)算賬戶的開立相關(guān)內(nèi)容。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)提交的材料包括：（1）結(jié)算參與人資格證書；（2）法定代表人授權(quán)委托書；（3）開立資金交收賬戶申請表；（4）資金交收賬戶印鑒卡；（5）指定收款賬戶授權(quán)書等材料。故ABCD選項均正確。64. 在證券交易結(jié)算中，確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計算參數(shù)有（）。 A 上月證

47、券買入金額B 上月保證金余額C 最低結(jié)算備付金比例D 上月交易天數(shù) 答案:A,C,D本題考察最低結(jié)算備付金限額中“最低結(jié)算備付金限額計算公式”。根據(jù)公式，最低結(jié)算備付僅限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))×最低結(jié)算備付金比例，由此可知ACD選項正確。65. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有（）。 A 國債現(xiàn)貨B 企業(yè)債現(xiàn)貨C 國債回購D 可轉(zhuǎn)換債券 答案:A,B,C,D本題考察交易費用中“印花稅”相關(guān)內(nèi)容。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在“A股和B股”成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。由此可知印花稅主要針對

48、股票征收，而債券、基金等不需要征收印花稅，ABCD選項均不屬于股票的類型，不征收印花稅，故ABCD選項均正確。66. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。 A 風(fēng)險識別、評估與控制體系B 管理制度C 操作流程D 決策與授權(quán)體系 答案:A,B,C,D67. 依據(jù)中華人民共和國刑法，以下將追究刑事責(zé)任的行為有（）。 A 操縱證券交易價格且情節(jié)嚴(yán)重的B 編造、傳播影響證券交易的虛假信息且情節(jié)嚴(yán)重的C 偽造、變造、銷毀交易記錄且情節(jié)嚴(yán)重的D 內(nèi)幕交易且情節(jié)嚴(yán)重的 答案:A,B,C,D本題考察法律法規(guī)責(zé)任中“中華人民共和國刑法的有關(guān)規(guī)定”。ABCD選項均屬于教材所列刑法規(guī)定的追究刑事

49、責(zé)任的情形，故全選。68. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶開立的一般要求，客戶開立資金賬戶時必須簽署（）等文件。 A 客戶資金存管合同B 證券交易委托代理協(xié)議C 買者自負(fù)承諾函D 風(fēng)險揭示書 答案:A,B,C,D本題考察資金賬戶的管理及操作規(guī)范中“資金賬戶開立的一般要求”相關(guān)內(nèi)容?？蛻糸_立資金賬戶時必須簽署證券交易委托代理協(xié)議、風(fēng)險揭示書、買者自負(fù)承諾函（均一式兩份），以及客戶資金存管合同（一式三份）等文件。由此可知ABCD選項均正確。69. 以下關(guān)于我國證券交易所市場實行滾動交收制度的表述，正確的是（）。 A 同一交易日發(fā)生的交易可以軋抵處理B 不同交易日發(fā)生的交易可以軋抵清算C 不同交易日發(fā)生的

50、交易分開清算D 同一交易日發(fā)生的交易分開清算 答案:A,C本題考察清算相關(guān)內(nèi)容。由于我國證券交易所實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一交易日發(fā)生的交易才會進(jìn)行軋抵處理，可知BD選項錯誤，AC選項正確。70. 關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列描述錯誤的是（）。 A 證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同B 可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理客戶特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C 證券公司應(yīng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長D 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券的比例不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25% 答案:C,D本題考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義和種類相關(guān)內(nèi)容。A選項，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指

51、證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。可知證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，故表述正確；B選項，專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是“綜合性”，也就是既可以采取定向資產(chǎn)管理的方式，也可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該業(yè)務(wù)，故表述正確；C選項，結(jié)合第七章第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為之一“對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾”，可知證券公司不應(yīng)當(dāng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長，投資風(fēng)險應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)，故表述錯誤；D選

52、項，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，而不是25%，故表述錯誤。本題選擇表述錯誤的，故選CD。71. （）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。 A C字頭B D字頭C B字頭D A字頭 答案:B,C本題考察上海證券交易所買斷式回購的參與主體相關(guān)內(nèi)容。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的的機構(gòu)投資者（B、D賬戶），故選BC。72. 下列關(guān)于委托價格的說法，正確的有（）。 A 限價委托可以以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者

53、實現(xiàn)預(yù)期投資計劃B 市價委托沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C 限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交D 市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格 答案:A,B,C,D73. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立（）。 A 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B 融資專用資金賬戶C 信用交易資金交收賬戶D 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 答案:A,B本題考察融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中“證券公司信用賬戶”相關(guān)內(nèi)容。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義分別在證券登記結(jié)算機構(gòu)和可以存管公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)

54、銀行分別開立相關(guān)賬戶。其中，在商業(yè)銀行開立的賬戶是“融資專用資金賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”，故選AB。CD選項，是在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶類型，故錯誤。74. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（）而導(dǎo)致部分或全部交易不能正常進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。 A 行情異動B 不可抗力C 技術(shù)故障D 意外事件 答案:B,C,D本題考察交易異常情況的處理。交易異常情況出現(xiàn)后，證券交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進(jìn)入交收等措施，而引發(fā)交易異常情況的原因包括：不可抗力、意外事件、技術(shù)故障問題等。由此可知BCD選項正確。75. 在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（）申報買賣方向為買入。 A 以資融券方B 融入資金方C 以券融資方D 融出資金方 答案:B,C本題考察證券