某電力公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)手冊(cè)范本

1、. .PAGE67 / NUMPAGES67前 言按照國(guó)家電網(wǎng)公司建立“五防三控”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的工作要求核心是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法落實(shí)反腐倡廉要求，、推進(jìn)XX電力公司懲防體系建設(shè)。為了便于各單位交流學(xué)習(xí)和有效的推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建設(shè)工作，XX電力公司通過(guò)考察調(diào)研，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)結(jié)合管理現(xiàn)狀，現(xiàn)工作實(shí)際編印了XX電力公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)手冊(cè)。（以下簡(jiǎn)稱手冊(cè)）。手冊(cè)按照按照國(guó)家電網(wǎng)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)基本框架和相關(guān)內(nèi)容與國(guó)家電網(wǎng)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模版手冊(cè)編寫說(shuō)明的原則和要求，確定了公司廉圍繞目標(biāo)政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、管控責(zé)任、防控重點(diǎn)與組織領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任劃分、風(fēng)險(xiǎn)

2、辨識(shí)、防控重點(diǎn)劃分等關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)的相關(guān)工作進(jìn)行了分析說(shuō)明，并編制了公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)模板，建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)庫(kù)，對(duì)旨在對(duì)公司、與二級(jí)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施手手冊(cè)的編制和廉政風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)的宣貫實(shí)施有著重要的指導(dǎo)作用起到一定的引導(dǎo)作用。目 錄一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的主要目標(biāo)二、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)三、廉政風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任 四、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)五、廉政風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 六、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)模板 七、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)庫(kù) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的主要目標(biāo)（一）總體目標(biāo)2012年XX電力公司系統(tǒng)建成以崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面、具有“五防三控”功能的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，使之成為國(guó)家電網(wǎng)公司“三化三

3、有”特色懲防體系融入企業(yè)管理的重要載體和途徑，進(jìn)一步提升XX電力公司反腐倡廉建設(shè)的規(guī)范化、精益化、科學(xué)化水平，為XX電力公司科學(xué)發(fā)展提供更有力的保障。（二）具體目標(biāo)實(shí)施“五防”（主體目標(biāo)），即重點(diǎn)防范五大類廉政風(fēng)險(xiǎn)：1.防止發(fā)生違反“三重一大”決策制度的問(wèn)題。嚴(yán)格落實(shí)中央和國(guó)家電網(wǎng)公司關(guān)于“三重一大”決策的意見(jiàn)和實(shí)施辦法，規(guī)范決策行為、提高決策水平、防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)決策科學(xué)、民主、合法合規(guī)。2.防止發(fā)生違反廉潔自律規(guī)定的越權(quán)、擅權(quán)行為。嚴(yán)格執(zhí)行中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定，立足管理崗位落實(shí)“一崗雙責(zé)”和重要崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，加強(qiáng)教育引導(dǎo)，監(jiān)

4、督權(quán)力運(yùn)行，有效防止權(quán)力的越位、缺位和錯(cuò)位。3.防止發(fā)生可能導(dǎo)致腐敗的違反規(guī)章制度、規(guī)避管理流程行為。圍繞核心業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域，健全制度，優(yōu)化流程，運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)易發(fā)腐敗關(guān)鍵環(huán)節(jié)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，從源頭上防范和控制核心業(yè)務(wù)流程運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中的腐敗行為。4.防止發(fā)生影響公司形象的重大行風(fēng)事件。落實(shí)“四個(gè)服務(wù)”宗旨和“三個(gè)十條”要求，明確職責(zé)分工，突出工作重點(diǎn)，與時(shí)控制和糾正違反行風(fēng)建設(shè)與優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)定的問(wèn)題，提升公司品牌價(jià)值。5.防止發(fā)生重大違紀(jì)違法事件。全面落實(shí)公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)三級(jí)排查等規(guī)定，建立信訪案件預(yù)警機(jī)制，發(fā)揮查辦信訪案件的治本功能，與時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性、傾向性問(wèn)題，超前預(yù)防違紀(jì)違法問(wèn)題的發(fā)

5、生。實(shí)現(xiàn)“三控”（程度目標(biāo)），即實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的可控、在控、能控?！翱煽亍笔乔疤岷突A(chǔ)，樹(shù)立“廉政風(fēng)險(xiǎn)可以控制”的理念，通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集和評(píng)估，把需要防范的廉政風(fēng)險(xiǎn)量化為具體防控指標(biāo)，落實(shí)控制責(zé)任和要求；“在控”是過(guò)程和手段，采取自我管控、部門內(nèi)控、流程監(jiān)控等方式特別是借助信息化手段，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控、實(shí)時(shí)預(yù)警；“能控”是成效和能力，通過(guò)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，落實(shí)應(yīng)對(duì)策略，把廉政風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的范圍之內(nèi)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作在公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組與全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，并作為公司協(xié)同監(jiān)督機(jī)制的重要內(nèi)容。公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)

6、導(dǎo)小組成員：組 長(zhǎng)： 王風(fēng)雷 （總經(jīng)理、黨組副書記）楊玉林 （黨組書記、副總經(jīng)理）副組長(zhǎng)： 沙拉木買買提 （黨組成員、副總經(jīng)理）侯立強(qiáng) （黨組成員、副總經(jīng)理、工會(huì)主席）譚洪恩 （黨組成員、副總經(jīng)理、烏魯木齊電業(yè)局局長(zhǎng)）施學(xué)謙 （黨組成員、副總經(jīng)理）葉 軍 （黨組成員、副總經(jīng)理）張寧杰 （黨組成員、總會(huì)計(jì)師）開(kāi)賽江 （黨組成員、紀(jì)檢組組長(zhǎng)）金 煒 （總工程師）許傳輝 （總經(jīng)濟(jì)師）成 員： 向紅偉 （總經(jīng)理助理、辦公室主任）彎玉生 （副總經(jīng)濟(jì)師）毛公策 （副總經(jīng)濟(jì)師）喬西慶 （副總工程師）張龍欽 （副總工程師）范學(xué)明 （副總工程師）高 峰 （紀(jì)檢組副組長(zhǎng)、監(jiān)察部主任）白 偉 （發(fā)展策劃部主任）李

7、渝 （特高壓疆電外送辦公室主任）孫學(xué)峰 （人力資源部副主任）胥 新 （財(cái)務(wù)資產(chǎn)部主任）晏 青 （安全監(jiān)察部主任）孟 巖 （生產(chǎn)技術(shù)部主任）車 勇 （基建部主任）趙青山 （營(yíng)銷部主任） 阿斯卡爾（農(nóng)電工作部主任）羅忠敏 （科技信息部主任）陳海東 （物資部、招投標(biāo)管理中心主任）徐 禾 （審計(jì)部主任）謝 萍 （思想政治工作部主任）庾亞非 （離退休工作部主任）姚秀萍 （電力調(diào)度通信中心主任）龔文軍 （電網(wǎng)電力交易中心主任）葛新民 （機(jī)關(guān)工作部主任）李明偉 （公安處處長(zhǎng)）陳連清 （工會(huì)副主席）呂新東 （750工程建設(shè)公司總經(jīng)理）馮 勇 （新能集團(tuán)XX公司黨委書記） 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察部。高峰兼任辦公

8、室主任，韓剛兼任副主任，成員由相關(guān)部室人員組成。廉政風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中明確落實(shí)劃分了管控責(zé)任，設(shè)立管控防線：重要崗位：學(xué)習(xí)掌握、貫徹執(zhí)行廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格自律、認(rèn)真履責(zé)；落實(shí)“一崗雙責(zé)”要求，負(fù)責(zé)本崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、報(bào)告和防控；監(jiān)督、發(fā)現(xiàn)、報(bào)告上下游崗位與部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部門：健全制度、優(yōu)化流程、加強(qiáng)內(nèi)控，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控奠定制度和機(jī)制基礎(chǔ)；根據(jù)業(yè)務(wù)分工和風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，組織開(kāi)展本部門崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)、本專業(yè)業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和防控，并對(duì)防控成效負(fù)責(zé)；按程序向上一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告識(shí)別、評(píng)估、防控結(jié)果;落實(shí)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和管理部門的防控要求和建議。監(jiān)察部

9、門：負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的日常管理和督促指導(dǎo)；采取多種方式對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)情況和關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控；匯總分析廉政風(fēng)險(xiǎn)信息與評(píng)估結(jié)果，與時(shí)提出相關(guān)建議并編制年度廉政風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告供領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)決策參考。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)；確定企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度與判斷標(biāo)準(zhǔn)；了解和掌握企業(yè)面臨的重大廉政風(fēng)險(xiǎn)與其管理現(xiàn)狀，做出有效防控風(fēng)險(xiǎn)的決策；研究并協(xié)調(diào)解決廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面的其他重大問(wèn)題。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)劃分（一）重大決策風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容：“三重一大” 決策（重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作）過(guò)程中違反科學(xué)性、民主性、合法合

10、規(guī)性的行為。防控依據(jù)：公司相關(guān)“三重一大”決策制度與公司領(lǐng)導(dǎo)干部管理七項(xiàng)制度。防控要素：在決策科學(xué)性方面，主要防控缺乏調(diào)研論證和可行性研究、決策前醞釀不充分、會(huì)議程序不規(guī)范、會(huì)議記錄不完整、擅自變更決策與決策執(zhí)行監(jiān)督、責(zé)任追究不閉環(huán)等問(wèn)題；在決策民主性方面，主要防控擅自決定應(yīng)集體決策的事項(xiàng)、未按規(guī)定履行民主決策程序、人事任免任前公示不規(guī)范等問(wèn)題；在決策合法合規(guī)方面，主要防控忽視法律咨詢意見(jiàn)、違規(guī)決策等問(wèn)題。防控方式：采取班子嚴(yán)格自律、權(quán)力互為制衡、決策全程監(jiān)督的方式，按照決策準(zhǔn)備、決策形成、決策執(zhí)行的基本流程，分別落實(shí)決策層、管理層（決策提出或執(zhí)行部門、決策論證部門、決策管理部門、決策監(jiān)督部門

11、）的防控責(zé)任，逐級(jí)、逐項(xiàng)進(jìn)行防控。主要防控責(zé)任部門：辦公室、發(fā)展策劃部、人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、基建部、農(nóng)電工作部、審計(jì)部、監(jiān)察部、生產(chǎn)技術(shù)部（幾乎所有部室都涉與三重一大議題）（二）崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容：領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、一線服務(wù)人員所在崗位潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。防控依據(jù)：中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定。防控要素：重點(diǎn)防范自律風(fēng)險(xiǎn)（因教育不到位、自律能力強(qiáng)與難以抵御外部環(huán)境影響而導(dǎo)致的違反廉潔自律規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)）、履職風(fēng)險(xiǎn)（因制度不健全、流程不清晰、職責(zé)不明確而引發(fā)的失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)）。領(lǐng)導(dǎo)班子：主要防控不認(rèn)真履行黨

12、風(fēng)廉政宣教責(zé)任、不執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告和述廉規(guī)定、民主生活會(huì)未體現(xiàn)反腐倡廉建設(shè)內(nèi)容、廉潔從業(yè)制度不健全、主管范圍管理標(biāo)準(zhǔn)化程度不高、未認(rèn)真研究黨風(fēng)廉政建設(shè)工作計(jì)劃并分解落實(shí)責(zé)任、對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查考核不到位、未履行公務(wù)回避制度、違反程序插手干預(yù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)等問(wèn)題。中層管理人員：主要防控所轄工作內(nèi)部控制不健全、未能認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、反腐倡廉相關(guān)規(guī)定履行不到位與業(yè)務(wù)處置權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)缺乏約束等問(wèn)題。關(guān)鍵崗位:重點(diǎn)防控不清楚不遵守廉潔從業(yè)規(guī)定與崗位守則、對(duì)相關(guān)流程中廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、職責(zé)界面不清晰與交流輪崗不到位等而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。一線服務(wù)人員:重點(diǎn)防控“三個(gè)十條”監(jiān)督管理制度不完善、崗位廉潔

13、從業(yè)教育缺乏針對(duì)性、對(duì)工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知不足、與客戶接觸的關(guān)鍵業(yè)務(wù)缺乏監(jiān)督制約等風(fēng)險(xiǎn)。防控方式：按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴(yán)格管理并納入績(jī)效考核、紀(jì)檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。主要防控責(zé)任部門：人力資源部、監(jiān)察部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、物資部、營(yíng)銷部、基建部、農(nóng)電工作部（三）業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容：干部人事、財(cái)務(wù)資產(chǎn)、物資與招投標(biāo)、營(yíng)銷服務(wù)、生產(chǎn)建設(shè)、金融與直屬產(chǎn)業(yè)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)生不廉潔行為的可能性。防控依據(jù)：公司規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)與反腐倡廉建設(shè)相關(guān)規(guī)定。防控要素：干部人事領(lǐng)域，主要防控員工入口管理、干部考察、重點(diǎn)崗位輪崗交流等環(huán)節(jié)的違規(guī)行為；財(cái)務(wù)資產(chǎn)領(lǐng)域，主要防控擅自對(duì)外擔(dān)保、違

14、規(guī)捐贈(zèng)、低價(jià)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、設(shè)立“小金庫(kù)”、違規(guī)開(kāi)立賬戶或支付資金、專項(xiàng)費(fèi)用控制不嚴(yán)，提供虛假財(cái)務(wù)信息等違規(guī)行為；物資與招投標(biāo)領(lǐng)域，主要防控規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)、非招標(biāo)采購(gòu)不規(guī)范、評(píng)標(biāo)專家違規(guī)、廢標(biāo)不公正、合同簽署與履行不規(guī)范等違規(guī)行為；營(yíng)銷服務(wù)領(lǐng)域，主要防控電費(fèi)抄核收、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、有序用電、用電檢查等環(huán)節(jié)的違規(guī)行為；生產(chǎn)建設(shè)領(lǐng)域，主要防控瞞報(bào)事故、違規(guī)使用不合格設(shè)備設(shè)施、虛列工程、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包、賠償費(fèi)用超支、廢舊物資處理不規(guī)范、竣工驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)等違規(guī)行為。防控方式：采取業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進(jìn)行防控。以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，落實(shí)公司集約化要求，加強(qiáng)SG-ERP等業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，將制度和標(biāo)準(zhǔn)固化為

15、流程，通過(guò)崗位配置、過(guò)程控制等手段加強(qiáng)易發(fā)腐敗關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制；以監(jiān)察部門為保障，借助全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，提取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，量化監(jiān)測(cè)指標(biāo)，建立業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、實(shí)時(shí)預(yù)警、與時(shí)控制、持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。主要防控責(zé)任部門：人力資源部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、生產(chǎn)技術(shù)部、營(yíng)銷部、物資部、監(jiān)察部、農(nóng)電工作部、基建部（四）行風(fēng)形象風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容：電網(wǎng)調(diào)度與供電服務(wù)領(lǐng)域影響行業(yè)作風(fēng)和公司形象的行為表現(xiàn)。防控依據(jù)：供電監(jiān)管辦法、“三個(gè)十條”規(guī)定、國(guó)家電網(wǎng)公司糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)工作導(dǎo)則等相關(guān)規(guī)定。防控要素：影響三公調(diào)度和優(yōu)質(zhì)服務(wù)的關(guān)鍵部位與不良行為：在窗口服務(wù)方面，重點(diǎn)防控業(yè)務(wù)受理與投訴舉報(bào)受理不規(guī)范等問(wèn)題；在電費(fèi)電價(jià)方面，重

16、點(diǎn)防控電價(jià)執(zhí)行不到位、電費(fèi)抄核收差錯(cuò)、停送電不準(zhǔn)時(shí)等問(wèn)題；在業(yè)擴(kuò)報(bào)裝方面，重點(diǎn)防控“三指定”、客戶工程預(yù)算虛高、供電方案不合理、用電業(yè)務(wù)超期等問(wèn)題；在故障報(bào)修方面，重點(diǎn)防控受理不與時(shí)、搶修質(zhì)量不高等問(wèn)題；在供電可靠性方面，重點(diǎn)防控計(jì)劃停電不按期、故障停電偏多等問(wèn)題；在電網(wǎng)建設(shè)環(huán)境方面，重點(diǎn)防控勘察、設(shè)計(jì)對(duì)客戶和環(huán)境的不良影響等問(wèn)題；在電力交易方面，重點(diǎn)防控交易計(jì)劃不合理、執(zhí)行不到位等問(wèn)題；在信息披露方面，重點(diǎn)防控交易信息、“三公”調(diào)度信息、供電信息披露不與時(shí)、不準(zhǔn)確等問(wèn)題。防控方式：以社會(huì)和客戶需求為導(dǎo)向，采用常態(tài)檢查與專項(xiàng)督察相結(jié)合、定期明察與隨機(jī)暗訪相結(jié)合、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控與實(shí)地抽查相結(jié)等方式進(jìn)行

17、管控。健全糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)體系，明確營(yíng)銷部門、農(nóng)電部門、電力調(diào)度和交易部門、品牌建設(shè)部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、監(jiān)察部門在行風(fēng)建設(shè)方面的主體責(zé)任，推動(dòng)糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)工作常態(tài)化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；依托95598服務(wù)和24小時(shí)面向客戶的營(yíng)銷服務(wù)系統(tǒng)，與時(shí)響應(yīng)客戶訴求，健全外部監(jiān)督和內(nèi)部評(píng)價(jià)機(jī)制，充分利用信息化手段加強(qiáng)糾風(fēng)、行風(fēng)建設(shè)關(guān)鍵部位日常監(jiān)控和預(yù)警，防止發(fā)生影響公司形象的行風(fēng)事件。主要防控責(zé)任部門：營(yíng)銷部、監(jiān)察部、電力調(diào)度中心、電力交易中心、農(nóng)電工作部、發(fā)展策劃部（五）違紀(jì)違法風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容：干部員工可能發(fā)生的違紀(jì)違法行為。防控依據(jù)：黨紀(jì)法規(guī)與公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)三級(jí)排查工作規(guī)定、信訪舉報(bào)辦理程序、

18、信訪舉報(bào)處理辦法、案件管理工作規(guī)定等制度。防控要素：可能引發(fā)違反廉潔自律規(guī)定、失職瀆職、受賄、貪污、挪用公款、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反社會(huì)管理秩序、違反組織人事紀(jì)律等問(wèn)題的傾向和行為。防控方式：通過(guò)信訪舉報(bào)與審計(jì)、效能監(jiān)察、輿情動(dòng)態(tài)等多渠道獲取相關(guān)線索，依據(jù)三級(jí)排查機(jī)制，與時(shí)發(fā)現(xiàn)、超前化解傾向性、苗頭性問(wèn)題；建立信訪案件管理信息系統(tǒng)，對(duì)各類違紀(jì)違法線索進(jìn)行常態(tài)分析、實(shí)時(shí)預(yù)警，發(fā)揮“風(fēng)向標(biāo)”作用，更與時(shí)、有效地落實(shí)治本措施。主要防控責(zé)任部門：審計(jì)部、監(jiān)察部 廉政風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的要求以崗位為基礎(chǔ)、以部門為單位、以流程為依托，按照公司五類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模板，采取定期集中識(shí)別和不定期動(dòng)態(tài)收集的方式

19、識(shí)別廉政風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行篩選、提煉、分類、組合。每年進(jìn)行一次集中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，同時(shí)通過(guò)對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的實(shí)時(shí)監(jiān)控和信訪案件預(yù)警系統(tǒng)動(dòng)態(tài)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，保證風(fēng)險(xiǎn)信息和數(shù)據(jù)的持續(xù)更新。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，要把握廉政風(fēng)險(xiǎn)依存于業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、又具有自身規(guī)律的特點(diǎn)，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)合點(diǎn)。（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估對(duì)辨識(shí)出的廉政風(fēng)險(xiǎn)按照發(fā)生的概率、造成的后果兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（分為“極小”、“較小”、“中等”、“較大”、“極大”五級(jí)，），按照不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)確定廉政風(fēng)險(xiǎn)的管控次序、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。極大5510152025較大448121620中等33691215較小2246

20、810極小112345概率 影響 12345極小較小中等較大極大圖一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的大小該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果，如圖一所示。注：其中紅色區(qū)域?yàn)橹卮蟮燃?jí)風(fēng)險(xiǎn)，黃色區(qū)域?yàn)橹械鹊燃?jí)風(fēng)險(xiǎn)，綠色區(qū)域?yàn)檩^小等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)該項(xiàng)指標(biāo)來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)防控矩陣中風(fēng)險(xiǎn)重要水平。（三）預(yù)警指標(biāo)公式和閾值的設(shè)定確定結(jié)合工作流程，對(duì)識(shí)別出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各單位、各部門需根據(jù)自身特點(diǎn)和業(yè)務(wù)實(shí)際，確定預(yù)警指標(biāo)公式和預(yù)警指標(biāo)閾值的范圍。對(duì)于不便于進(jìn)行定量分析的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以不設(shè)置預(yù)警指標(biāo)公式，只進(jìn)行定性的描述，預(yù)警指標(biāo)閾值的范圍可按照綠色、黃色和紅色三個(gè)區(qū)域進(jìn)行劃分（綠色為安全、黃色為可控、紅色為危險(xiǎn)），也可直接設(shè)定閾值的上限或者下限

21、值（如：違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)中的私設(shè)小金庫(kù)收受利益人紅包）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的實(shí)際情況，明確防控責(zé)任，制定解決方案，與時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略加以管控。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)模板XX電力公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)*風(fēng)險(xiǎn)防控1 引言1.1 目的特制定本*風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)的操作指南。1.2 范圍本操作指南手冊(cè)適用于XX電力公司。1.3 相關(guān)規(guī)章制度1.3.1中共中央相關(guān)制度1.3.2國(guó)家電網(wǎng)公司相關(guān)制度1.3.3XX電力公司相關(guān)制度1.4 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本操作指南：2 工作界面事項(xiàng)XX電力公司地市公司或直屬單位*3 部門/崗位職責(zé)按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，充分發(fā)揮各部門

22、的職能優(yōu)勢(shì)，分工合作、協(xié)調(diào)配合、加強(qiáng)溝通，認(rèn)真完成自查工作的填報(bào)。根據(jù)自查內(nèi)容分工如下：4 控制基本要求5 內(nèi)控流程與風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（以重大決策示例）5.1 重大決策子流程5.1.1 流程圖5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣（示例）流程編號(hào)主流程子流程分流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)防控措施編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素防控措施控制責(zé)任部門與崗位預(yù)警指標(biāo)名稱預(yù)警指標(biāo)公式預(yù)警指標(biāo)閾值涉與信息系統(tǒng)名稱監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)源預(yù)警周期控制涉與的 （ ）制度與規(guī)定實(shí)施文檔廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)重要性水平備注綠區(qū)黃區(qū)紅區(qū)XX電力公司P值C值F01.01.01重大決策風(fēng)險(xiǎn)防控重大決策決策準(zhǔn)備F01.01.01-R1F01.01.01-C1研究論證程序不規(guī)范決策前期

23、論證程序設(shè)計(jì)不合理或未按程序執(zhí)行“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前應(yīng)充分聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)，進(jìn)行認(rèn)真地調(diào)查研究；“三重一大”事項(xiàng)研究論證應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的程序，相關(guān)事項(xiàng)按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。決策管理部門、決策提出部門、決策論證部門按程序研究論證比例按程序研究論證數(shù)量/總應(yīng)注明是什么總數(shù)數(shù)10.7且10.7或=0.7無(wú)黨（組）委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄、紀(jì)要一年XX電力公司“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則，應(yīng)事先論證事項(xiàng)的可行性報(bào)告22中無(wú)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)庫(kù)重大決策風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)易發(fā)生環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述易發(fā)崗位防控部門防控措施監(jiān)測(cè)指標(biāo)1“三重一大”決策程序“三重一大”決策程序“三重一大”決策程序“三重一大”決策

24、程序“三重一大”決策程序決策準(zhǔn)備研究論證程序不規(guī)范1.1決策前期論證程序設(shè)計(jì)不合理或未按程序執(zhí)行。辦公室、監(jiān)察部、審計(jì)部與決策提出部門負(fù)責(zé)人決策管理部門、決策提出部門、決策論證部門1.1“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前應(yīng)充分吸收各方面的意見(jiàn)，進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究；1.2“三重一大”事項(xiàng)研究論證應(yīng)經(jīng)過(guò)必要程序，相關(guān)事項(xiàng)按照公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。按程序研究論證比例 2決策準(zhǔn)備決策前醞釀溝通不到位2.1董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子研究“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，未事先與本級(jí)黨組（黨委）溝通。決策層決策層2.1“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前，董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子事先與本級(jí)黨組（黨委）充分溝通，聽(tīng)取

25、意見(jiàn)。決策醞釀溝通情況 3決策準(zhǔn)備決策事項(xiàng)提前告知不到位3.1未將決策事項(xiàng)提前告知所有參與決策人員。辦公室辦公室、決策提出部門3.1決策事項(xiàng)應(yīng)由辦公室或有關(guān)職能部門提前告知所有參與決策人員；3.2辦公室或有關(guān)職能部門應(yīng)為所有參與決策人員提供材料；3.3必要時(shí)辦公室或有關(guān)職能部門可事先聽(tīng)取反饋意見(jiàn)。決策前告知率 4決策準(zhǔn)備重要人事任免考察推薦工作不規(guī)范4.1未履行民主推薦或未開(kāi)展民主測(cè)評(píng)；4.2未征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)；4.3紀(jì)檢監(jiān)察部門未如實(shí)反映擬提拔任用干部的廉潔自律情況。4.1按照程序規(guī)定，認(rèn)真開(kāi)展推薦和測(cè)評(píng)；4.2與時(shí)征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)；4.3紀(jì)檢監(jiān)察部門真實(shí)反映干部廉潔情況。民主推薦與

26、測(cè)評(píng)情況；廉政審核率5決策準(zhǔn)備重大項(xiàng)目安排研究論證不到位5.1重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目未事先經(jīng)過(guò)有關(guān)專家討論：5.2重大投資項(xiàng)目安排未事先進(jìn)行法律咨詢。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門、決策論證部門5.1重大項(xiàng)目安排應(yīng)組織有關(guān)專家開(kāi)展討論，充分聽(tīng)取意見(jiàn)；5.2重大項(xiàng)目安排必須做好相關(guān)法律咨詢。重大項(xiàng)目論證率6決策準(zhǔn)備大額度資金運(yùn)作論證不到位6.1大額度資金運(yùn)作未事先經(jīng)過(guò)專家討論；6.2大額度資金運(yùn)作未事先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門、決策論證部門6.1大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)事先由財(cái)務(wù)部門進(jìn)行論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；6.2建立健全預(yù)算制度與內(nèi)控管理機(jī)制，嚴(yán)格控制預(yù)算外支出。大額度資金運(yùn)作論證率7

27、決策形成忽視職工權(quán)益7.1涉與職工利益的決策未通過(guò)職代會(huì)審議,或事先未征求職工群眾的意見(jiàn)和建議。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門、決策論證部門7.1研究決定企業(yè)改制以與經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問(wèn)題、涉與職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)由本單位工會(huì)通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。職代會(huì)意見(jiàn)征求率（征求職代會(huì)意見(jiàn)數(shù) 涉與職工利益決策總數(shù) 00 ）8決策形成擅自進(jìn)行決策8.1重大事項(xiàng)不上會(huì)，不進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策。決策層決策管理部門8.1健全完善黨組（黨委）議事規(guī)則、公司工作規(guī)則等規(guī)章制度；8.2嚴(yán)格執(zhí)行黨組（黨委）會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議管理辦法；8.3黨組（黨委）、董事會(huì)、

28、未設(shè)董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子以會(huì)議的形式，對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策。不得以個(gè)別征求意見(jiàn)等方式作出決策?！叭卮蟆笔马?xiàng)未集體決策次數(shù)9決策形成臨時(shí)決定重大事項(xiàng)9.1臨時(shí)決定重大事項(xiàng)后，未與時(shí)向董事會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告，追加集體決策程序。決策層決策管理部門9.1緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后與時(shí)向黨組（黨委）、董事會(huì)或未設(shè)董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告；9.2臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會(huì)或未設(shè)董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。臨時(shí)決定未報(bào)告次數(shù)10決策形成會(huì)議程序不規(guī)范10.1出席決策研究會(huì)議人數(shù)不足；10.2到會(huì)人員發(fā)表意見(jiàn)不充分；10.3會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)研究程

29、序不規(guī)范。決策層決策管理部門10.1決策會(huì)議符合應(yīng)到會(huì)人數(shù)的三分之二與以上方可召開(kāi)；10.2與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)；若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定；10.3會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。參與決策領(lǐng)導(dǎo)人數(shù)不 滿三分之二的會(huì)議次數(shù)； 會(huì)議記錄情況11決策執(zhí)行重要人事任免任前公示不規(guī)范11.1違反干部選拔任用程序，未執(zhí)行公示制度；11.2對(duì)公示過(guò)程反映意見(jiàn)故意隱瞞，不進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。決策提出部門負(fù)責(zé)人決策提出部門11.1嚴(yán)格執(zhí)行任前公示規(guī)定；11.2如實(shí)記錄并核查公示期間反映問(wèn)題；11.3調(diào)查結(jié)果與時(shí)向決策層報(bào)告。任前公示率（公示記錄數(shù) 人事任免

30、總數(shù) ）；反映問(wèn)題核查率（反映問(wèn)題記錄并調(diào)查數(shù) 反映問(wèn)題總數(shù) ）12決策執(zhí)行會(huì)議記錄不完整12.1會(huì)議記錄內(nèi)容不規(guī)范，沒(méi)有形成具有可追溯性的文字依據(jù)。決策管理部門負(fù)責(zé)人、記錄人員決策管理部門12.1指定專人進(jìn)行決策過(guò)程記錄，并明確職責(zé)要求； 12.2會(huì)議記錄做到真實(shí)、完整、詳細(xì)，內(nèi)容包括會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人與其意見(jiàn)、結(jié)論等項(xiàng)目； 12.3會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)存檔備查。會(huì)議記錄的真實(shí)、完整性13決策執(zhí)行重大決策未向上級(jí)報(bào)備13.1需要向上級(jí)匯報(bào)、備案的決策事項(xiàng)不報(bào)告或報(bào)告不真實(shí)、不與時(shí)。決策管理部門負(fù)責(zé)人、決策執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人決策管理部門、決策執(zhí)行部門13.1認(rèn)真執(zhí)行XX電力公司“三重一大”決策制

31、度執(zhí)行情況報(bào)告制度13.2公司所屬各單位應(yīng)3日內(nèi)將“三重一大”制度執(zhí)行情況報(bào)告表時(shí)向公司監(jiān)督工作委員會(huì)辦公室。重大決策報(bào)備情況14決策執(zhí)行決策執(zhí)行不到位14.1決策事項(xiàng)執(zhí)行督辦部門不明確，失誤缺少責(zé)任追究；14.2決策事項(xiàng)執(zhí)行承辦部門不明確，決策得不到有效執(zhí)行；14.3決策事項(xiàng)執(zhí)行配合部門不明確，決策得不到高效執(zhí)行。決策管理部門負(fù)責(zé)人決策管理部門、決策監(jiān)督部門14.1建立健全干部管理、財(cái)務(wù)管理、投資管理、物資購(gòu)銷等配套制度；14.2明確辦公室為決策事項(xiàng)督辦部門，重大決策事項(xiàng)納入督察督辦，實(shí)行閉環(huán)管理；14.3單一部門承辦決策執(zhí)行工作的，應(yīng)按照業(yè)務(wù)分工確定承辦部門；14.4多個(gè)部門承辦決策執(zhí)行的

32、，應(yīng)明確一個(gè)牽頭承辦部門，其他部門配合。決策事項(xiàng)按期完成率15決策執(zhí)行決策擅自變更15.1擅自變更或者拒絕執(zhí)行重大決策。主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、決策執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人決策執(zhí)行部門、決策監(jiān)督部門15.1參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行； 15.2如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。重大決策擅自變更率16決策執(zhí)行決策執(zhí)行監(jiān)督不到位16.1未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策監(jiān)督檢查和責(zé)任追究制度決策監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人決策監(jiān)督部門16.1建立健全“三重一大”決策監(jiān)督檢查和責(zé)任追究制度；16.2人力資源部應(yīng)將決策制度執(zhí)行

33、情況作為對(duì)“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)班子成員的考察、考核重要內(nèi)容以與任免的重要依據(jù)；16.3審計(jì)部應(yīng)將決策制度執(zhí)行情況作為經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重要內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)；16.4紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)把決策制度執(zhí)行情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制年度考核的重要內(nèi)容；16.5決策制度執(zhí)行情況應(yīng)作為民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、廠務(wù)公開(kāi)的重要內(nèi)容；16.6加大責(zé)任追究力度。監(jiān)督檢查到位率業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)序號(hào)涉與領(lǐng)域易發(fā)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述易發(fā)崗位防控措施監(jiān)測(cè)指標(biāo)防控部門1干部人事員工入口管理違規(guī)錄用高校畢業(yè)生1.1不嚴(yán)格執(zhí)行錄用計(jì)劃， 超范圍、 超標(biāo)準(zhǔn)錄入畢業(yè)生；1.2故意泄露試題、 不公正評(píng)分；1.3接收

34、錄用名單以外人員。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負(fù)責(zé)人；人力資源部勞動(dòng)計(jì)劃1.1建立完善的信息管控系統(tǒng)，加強(qiáng)各單位畢業(yè)生計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；1.2制定計(jì)劃考核評(píng)價(jià)辦法，加強(qiáng)對(duì)各單位畢業(yè)生計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；1.3健全出題和判卷的保密制度；1.4對(duì)錄用畢業(yè)生資格信息進(jìn)行嚴(yán)格審查計(jì)劃招聘執(zhí)行偏差；信訪投訴舉報(bào)頻次人資部門2違規(guī)接收復(fù)員軍人2.1接收方案未經(jīng)審批；2.2接收考試成績(jī)不合格復(fù)員軍人；2.3未按要求進(jìn)行公示；2.4接收入職人員與國(guó)網(wǎng)計(jì)劃批復(fù)的錄用名單不一致。領(lǐng)導(dǎo)班子成員；人力資源部負(fù)責(zé)人；人力資源部勞動(dòng)計(jì)劃2.1建立完善的信息管控系統(tǒng)，加強(qiáng)各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)控；2.2制定計(jì)劃

35、考核評(píng)價(jià)辦法，加強(qiáng)對(duì)各單位復(fù)轉(zhuǎn)軍人計(jì)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督與考核；2.3加強(qiáng)對(duì)所屬各單位是否履行復(fù)轉(zhuǎn)軍人接收程序、是否嚴(yán)格審查復(fù)轉(zhuǎn)軍人的資格信息進(jìn)行監(jiān)督。計(jì)劃接收?qǐng)?zhí)行偏差；信訪投訴舉 報(bào)頻次人資部門3干部考察干部考察失真3.1違反程序推薦人選；3.2隱瞞不良談話記錄；3.3統(tǒng)計(jì)結(jié)果與實(shí)際結(jié)果不相符；3.4未征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)；3.5考察報(bào)告與實(shí)際情況不相符、內(nèi)容不全面。人力資源部負(fù)責(zé)人；干部管理崗位3.1嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)民主推薦程序；3.2執(zhí)行談話回避制度，全面記錄談話內(nèi)容；3.3完善記票統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督工作流程；3.4嚴(yán)格執(zhí)行任前征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)工作制度；3.5考察組集體審核、 評(píng)議考察報(bào)告， 并簽署

36、意見(jiàn)。新提任干部滿意率；公示結(jié)果與考察偏差人資部門4重點(diǎn)崗位干部員工輪崗交流未按規(guī)定有計(jì)劃地進(jìn)行重點(diǎn)崗位干部員工輪崗交流4.1輪崗交流制度不健全，沒(méi)有對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；4.2未執(zhí)行關(guān)于重點(diǎn)崗位輪崗交流的有關(guān)規(guī)定，可能使長(zhǎng)期在同一重點(diǎn)崗位工作的干部失去監(jiān)督。人力資源部負(fù)責(zé)人4.1健全輪崗交流制度，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位員工輪崗交流作出明確規(guī)定；4.2業(yè)務(wù)部門在干部員工調(diào)整前為領(lǐng)導(dǎo)班子提供重點(diǎn)崗位干部員工任期情況，提供參考；4.3執(zhí)行干部員工輪崗交流制度， 有計(jì)劃對(duì)重點(diǎn)崗位干部員工輪崗交流；4.4加強(qiáng)對(duì)干部員工輪崗交流工作監(jiān)督力度。干部員工輪崗交流率（實(shí)際交流人數(shù) 達(dá)到任

37、職年限應(yīng)交流人數(shù)100）人資部門5職工福利違規(guī)發(fā)放職工福利5.1巧立名目，變相提高職工福利待遇；5.2違反規(guī)定超發(fā)年休假補(bǔ)貼、 崗位福利補(bǔ)貼和住房補(bǔ)貼等；5.3擠占和挪用生產(chǎn)建設(shè)專項(xiàng)資金或使用集體、 多經(jīng)企業(yè)資金發(fā)放職工福利；5.4大額福利費(fèi)用的支出、 工作服定制等未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定或超標(biāo)準(zhǔn)。人力資源部負(fù)責(zé)人、工會(huì)負(fù)責(zé)人、辦公室負(fù)責(zé)人、 財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人5.1將職工福利費(fèi)納入預(yù)算管理，嚴(yán)格履行“三重一大” 決策和民主管理程序決定大額福利費(fèi)用的支出；5.2強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處各種有令不行、有禁不止、頂風(fēng)違紀(jì)的行為。對(duì)頂風(fēng)違紀(jì)問(wèn)題，一經(jīng)查實(shí)嚴(yán)肅處理。福利費(fèi)總支 出增長(zhǎng)率、福利費(fèi)超預(yù) 算比例人

38、資部門財(cái)務(wù)部門6財(cái)務(wù)資產(chǎn)擔(dān)保管理擅自對(duì)外擔(dān)保6.1為不符合條件的單位、 個(gè)人提供擔(dān)保，為單位或小團(tuán)體（ 個(gè)人）牟取不當(dāng)利益；6.2未執(zhí)行公司有關(guān)擔(dān)保規(guī)章制度。公司主要負(fù)責(zé)人、 財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)6.1持續(xù)健全完善有關(guān)擔(dān)保規(guī)章制度、 并嚴(yán)格執(zhí)行；6.2嚴(yán)格履行擔(dān)保決策、 審批制度；6.3加強(qiáng)擔(dān)保事項(xiàng)財(cái)務(wù)、 審計(jì)監(jiān)督檢查。未經(jīng)集體決策或上級(jí)審批的擔(dān)保金額財(cái)務(wù)部門7現(xiàn)金和銀行存款管理設(shè)立“小金庫(kù)”7.1隱匿電費(fèi)、勞務(wù)、資產(chǎn)處置、出租、 利息等收入；7.2虛列成本、招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、辦公費(fèi)、職工工資、福利費(fèi)用、傭金、 業(yè)務(wù)與管理費(fèi)等；7.3轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、虛假應(yīng)收款項(xiàng)壞賬核銷、虛假損毀、報(bào)費(fèi)、虛假關(guān)聯(lián)交易等；7.4

39、為單位或小團(tuán)體（個(gè)人）牟取不當(dāng)利益。公司負(fù)責(zé)人、部門（所屬單位）負(fù)責(zé)人7.1完善財(cái)務(wù)管控體系建設(shè)，加強(qiáng)資金集中統(tǒng)一管理；7.2加強(qiáng)財(cái)務(wù)稽核和專項(xiàng)審計(jì)，與時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)問(wèn)題，嚴(yán)肅查處設(shè)立“小金庫(kù)” 的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人。7.3不定期開(kāi)展“小金庫(kù)” 檢查，并將檢查情況在公司內(nèi)部以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行公示；預(yù)算外資金支付額度；相關(guān)信訪舉報(bào)頻次審計(jì)部門；財(cái)務(wù)部門8財(cái)務(wù)資產(chǎn)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立銀行賬戶8.1為單位或小團(tuán)體（個(gè)人） 牟取不當(dāng)利益；8.2未執(zhí)行有關(guān)貨幣資金管理制度。財(cái)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、所屬單位負(fù)責(zé)人8.1建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行賬戶審批備案手續(xù)，杜絕未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)立賬戶行為；

40、8.2加強(qiáng)銀行賬戶年檢，落實(shí)銀行賬戶管控標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)日常監(jiān)控檢查；8.3建立賬戶管理與銀行存款科目聯(lián)動(dòng)制約機(jī)制。未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)立賬戶數(shù)量、未納入賬戶管理系統(tǒng)賬戶數(shù)量財(cái)務(wù)部門9捐贈(zèng)違規(guī)進(jìn)行捐贈(zèng)9.1未執(zhí)行有關(guān)捐贈(zèng)管理制度；9.2獲取不當(dāng)利益，或?yàn)閭€(gè)人獲取榮譽(yù)。公司負(fù)責(zé)人、辦公室、 工會(huì)負(fù)責(zé)人9.1嚴(yán)格審核公司上報(bào)捐贈(zèng)申請(qǐng)， 按規(guī)定上報(bào)上級(jí)管理部門備案；9.2大額捐贈(zèng)履行“三重一大” 決策程序；9.3加強(qiáng)對(duì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查。未經(jīng)集體決策或上級(jí)審批進(jìn)行捐贈(zèng)金額財(cái)務(wù)部門10工程資金管理未按合同規(guī)定支付工程款項(xiàng)10.1工程資金支付未履行資金支付申請(qǐng)和審核程序；10.2工程資金支付依據(jù)不合規(guī)、 不完整；10.

41、3工程資金支付金額、 進(jìn)度與合同約定不一致，且缺少充分依據(jù)。工程管理、 基建、財(cái)務(wù) 資金管理人員10.1嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)警示教育；10.2開(kāi)展日常監(jiān)督檢查，促進(jìn)工程財(cái)務(wù)管理制度落實(shí)；10.3監(jiān)控大額工程資金異動(dòng)。未履行資金支付申請(qǐng)與審核程序支付工程資金的筆數(shù)和金額；工程合同累計(jì)支付金額與合同總額的差額基建部門；財(cái)務(wù)部門11工程財(cái)務(wù)未按規(guī)定開(kāi)支建設(shè)單位管理費(fèi)11.1將與工程建設(shè)無(wú)關(guān)的費(fèi)用以會(huì)議費(fèi)、 招待費(fèi)等名義報(bào)銷并列入工程成本；11.2建設(shè)單位管理費(fèi)超概算。工程管理人員11.1強(qiáng)化對(duì)建設(shè)單位管理費(fèi)使用管理要求；11.2不定期針對(duì)建設(shè)單位管理費(fèi)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。不屬于工程建設(shè)單位管理費(fèi)列支

42、范圍金額；建設(shè)單位管理費(fèi)超概金額基建部門；財(cái)務(wù)部門12財(cái)務(wù)資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算提供虛假財(cái)務(wù)信息12.1授意指使強(qiáng)令財(cái)務(wù)人員違規(guī)操作；12.2財(cái)務(wù)人員與中介機(jī)構(gòu)串通違規(guī)操作。公司行政領(lǐng)導(dǎo)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、 綜合統(tǒng)計(jì)分析人員12.1進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)充政策標(biāo)準(zhǔn)，完 善信息標(biāo)準(zhǔn)，制定流程標(biāo)準(zhǔn)， 全面統(tǒng)一會(huì)計(jì)政 策、 會(huì)計(jì)科目、 信息標(biāo)準(zhǔn)、 工作流程；12.2全面實(shí)施會(huì)計(jì)集中核算， 應(yīng)用“一鍵式” 報(bào)表功能，提高會(huì)計(jì)信息的與時(shí)性和準(zhǔn)確性，保證賬表相符；12.3完善財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中心建設(shè)， 確 保所屬各級(jí)、各類財(cái)務(wù)信息與時(shí)同步到公司 總部，提高總部 監(jiān)控力；12.4推進(jìn)財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)的應(yīng)用集成，增強(qiáng)業(yè)務(wù)信 息的透明度

43、，提高財(cái)務(wù)監(jiān)控能力；12.5加強(qiáng)財(cái)務(wù)、 審計(jì)監(jiān)督檢查。提供虛假財(cái)務(wù)信息性質(zhì)與金額財(cái)務(wù)部門13投資管理違反規(guī)定投資、上項(xiàng)目13.1投資項(xiàng)目未納入綜合計(jì)劃并報(bào)批；13.2應(yīng)急項(xiàng)目未履行備案程序。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、發(fā)策部門負(fù)責(zé)人13.1嚴(yán)格綜合計(jì)劃管理，將投資項(xiàng)目 與資金使用全部納入綜合計(jì)劃并履行報(bào)批程序； 13.2應(yīng)急項(xiàng)目嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定報(bào)備。計(jì)劃外投資 與資金使用 比例發(fā)策部門14資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理以不合理的低價(jià)出租或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，擅自協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)14.1產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓未進(jìn)場(chǎng)交易或未按規(guī)定報(bào)批；14.2資產(chǎn)出租、 轉(zhuǎn)讓不規(guī)范、 程序不合理，導(dǎo)致資產(chǎn)出租價(jià)格、 轉(zhuǎn)讓價(jià)格明顯偏低，損公肥私；14.3未執(zhí)

44、行公司有關(guān)資產(chǎn)、 產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。公司行政領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、 財(cái)務(wù)部門、 物資部門負(fù)責(zé)人14.1建立資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理決策機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行；14.2產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)交易，協(xié)議轉(zhuǎn)讓按規(guī)定報(bào)公司總部審批；14.3資產(chǎn)出租、 轉(zhuǎn)讓事宜，履行審批手續(xù)；14.4企業(yè)產(chǎn)權(quán)、 固定資產(chǎn)對(duì)外轉(zhuǎn)讓等按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，合理定價(jià)；14.5已報(bào)廢固定資產(chǎn)應(yīng)采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)、 拍賣等方式出售，電網(wǎng)企業(yè)報(bào)廢資產(chǎn)應(yīng)由物資部門統(tǒng)一處置；14.6定期開(kāi)展資產(chǎn)清查，保證帳、 卡、 物一致。未經(jīng)集體決策或上級(jí)審批的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)處置金額財(cái)務(wù)部門15財(cái)務(wù)資產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用管理專項(xiàng)費(fèi)用控制不嚴(yán)15.1為謀取個(gè)人或小集體利益，超 預(yù)算支出或不按預(yù)算支出會(huì)議費(fèi)、

45、招待費(fèi)、 交通費(fèi)、 宣傳廣告費(fèi)等；15.2未嚴(yán)格按照規(guī)定管理和使用黨費(fèi)、 工會(huì)會(huì)費(fèi)；15.3虛列項(xiàng)目和支出，謀取利益。部門負(fù)責(zé)人、 基層單位領(lǐng)導(dǎo)15.1科學(xué)、合理地核定專項(xiàng)費(fèi)用，調(diào)整預(yù)算需嚴(yán)格履行決策程序；15.2專項(xiàng)費(fèi)用管理部門嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，嚴(yán)格控制，規(guī)范管理；15.3財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)銷管理辦法，嚴(yán)禁超預(yù)算報(bào)銷；15.4專設(shè)黨費(fèi)銀行XX，專人負(fù)責(zé)， 并實(shí)行年與會(huì)計(jì)、出納分設(shè)制度；15.5健全工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理制度， 收好、用 好、 管好工會(huì)經(jīng)費(fèi)；加強(qiáng)工會(huì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理， 建立工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)，定期向工會(huì)全委會(huì)或廣大會(huì)員報(bào)告經(jīng)費(fèi)使用情況。專項(xiàng)費(fèi)用超 預(yù)算率（專項(xiàng)費(fèi)用發(fā)生金額預(yù)算金額）預(yù)算金額100

46、%； 專項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行偏離度財(cái)務(wù)部門;工會(huì)16電價(jià)管理未嚴(yán)格執(zhí)行電價(jià)政策謀取私利16.1未履行購(gòu)售電合同 購(gòu)電費(fèi)支付條款；16.2未嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定征收、 上繳、 使用政府性基金與附加；16.3其他收費(fèi)項(xiàng)目缺乏合法合規(guī)性；16.4電價(jià)執(zhí)行不符合電價(jià)政策規(guī)定。營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、電價(jià)管理人員16.1嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定和相關(guān)合同執(zhí)行電價(jià)；16.2收費(fèi)項(xiàng)目合法合規(guī)，收費(fèi)程序公開(kāi)規(guī)范；16.3加強(qiáng)電價(jià)執(zhí)行情況的監(jiān)控， 嚴(yán)肅查處違規(guī)行為；16.4加強(qiáng)對(duì)電價(jià)執(zhí)行情況的總結(jié)分析。售電均價(jià)波動(dòng)；相關(guān)信訪舉報(bào)數(shù)量營(yíng)銷部門；財(cái)務(wù)部門17物資與招投標(biāo)需求計(jì)劃項(xiàng)目未經(jīng)核準(zhǔn)進(jìn)行招標(biāo)17.1臨時(shí)下達(dá)的緊急建設(shè)項(xiàng)目；17.2前期準(zhǔn)

47、備工作不充分，未完成項(xiàng)目的核準(zhǔn)；17.3為利益關(guān)系人謀取利益。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、 項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員17.1在招標(biāo)計(jì)劃申報(bào)前應(yīng)完成項(xiàng)目核準(zhǔn)；17.2計(jì)劃申報(bào)部門報(bào)送需求計(jì)劃時(shí)一并報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)的批復(fù)文件，對(duì)于未提交項(xiàng)目批復(fù)文件的需求計(jì)劃單獨(dú)列出；17.3報(bào)送無(wú)項(xiàng)目批復(fù)文件的需求計(jì)劃時(shí)，同步提交說(shuō)明原因的書面報(bào)告。招標(biāo)項(xiàng)目核準(zhǔn)率（公式為：已核準(zhǔn)和經(jīng)審批的招標(biāo)項(xiàng)目數(shù) 申報(bào)招標(biāo)項(xiàng)目總數(shù)100）物資部門18物資與招投標(biāo)采購(gòu)策略確定與操作應(yīng)公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目采取其它方式采購(gòu)18.1以權(quán)謀私，為利益關(guān)系人謀取利益；18.2其他原因：由于項(xiàng)目前期工作準(zhǔn)備不充分，項(xiàng)目單

48、位或項(xiàng)目管理部門以工期緊為由進(jìn)行非招標(biāo)采購(gòu)；以擴(kuò)建項(xiàng)目必須與前期工程配套為由進(jìn)行非招標(biāo)采購(gòu)；產(chǎn)品技術(shù)上有特殊要求，不能形成充分競(jìng)爭(zhēng)的采取其它方式采購(gòu)；以政府要求的緊急采購(gòu)項(xiàng)目為由進(jìn)行非招標(biāo)采購(gòu)。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員18.1規(guī)定非招標(biāo)采購(gòu)的適用條件、審批與操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行；18.2執(zhí)行物資采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于未執(zhí)行物資采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)情況單獨(dú)提交書面報(bào)告說(shuō)明原因；18.3對(duì)于必須使用與前期項(xiàng)目配套產(chǎn)品的，參照近期的招標(biāo)價(jià)格與價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制與供應(yīng)商進(jìn)行談判；18.4項(xiàng)目單位或項(xiàng)目管理部門加強(qiáng)項(xiàng)目的統(tǒng)籌管理，對(duì)于計(jì)劃外采購(gòu)項(xiàng)目單獨(dú)提交書面報(bào)告說(shuō)明原因

49、。公開(kāi)招標(biāo) 率（公式為：公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目數(shù) 應(yīng)公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目總數(shù)100）；非招標(biāo)采購(gòu)金額；非招標(biāo)采購(gòu)比例（公式為：非招標(biāo)采購(gòu)金額 采購(gòu)總金額100）物資部門19采購(gòu)策略確定與操作非招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施不規(guī)范19.1為給本人或利益關(guān)系人謀取利 益，未嚴(yán)格執(zhí)行非招標(biāo)采購(gòu)相關(guān)規(guī)定；19.2未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備監(jiān)造、 抽檢或在監(jiān)造、 抽檢中弄虛作假，損害 企業(yè)利益。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、 項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員 、 監(jiān)造單位負(fù)責(zé) 人與主管人員19.1嚴(yán)格按照非招標(biāo)采購(gòu)管理流程與 要求執(zhí)行到位；19.2加大對(duì)非招標(biāo)采購(gòu)不規(guī)范行為的查處力度。非招標(biāo)采購(gòu)執(zhí)行不到位投訴舉報(bào)次數(shù)。物資

50、部門20物資與招投標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告未在法定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告20.1為給本人或利益關(guān)系人謀取利益，導(dǎo)致公告媒體不符合要求，影響招投標(biāo)的公平公正。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員20.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)與有關(guān)規(guī)章制 度，按要求對(duì)外公開(kāi)發(fā)布招標(biāo)有關(guān)信息；20.2不定期對(duì)發(fā)布招標(biāo)公告情況進(jìn)行抽查。未發(fā)布或不合規(guī)發(fā)布招標(biāo)公告次數(shù)物資部門21開(kāi)評(píng)標(biāo)的準(zhǔn)備專家人員組成不合理21.1抽取程序設(shè)定不完善，造成專家人員組成不合理；21.2專家?guī)祀S機(jī)抽取的評(píng)標(biāo)專家不足2/3；21.3與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)；21.4個(gè)別專家參加評(píng)標(biāo)過(guò)于頻繁，成為投標(biāo)人的公關(guān)對(duì)象

51、。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員21.1嚴(yán)格按照隨機(jī)抽取的流程抽取評(píng)標(biāo)專家，監(jiān)督人員全過(guò)程監(jiān)督到位；21.2評(píng)標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成情況報(bào)經(jīng)招投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批；21.3加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專家?guī)斓慕ㄔO(shè)與管理，充實(shí)合格評(píng)標(biāo)專家，加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家抽取程序的優(yōu)化，增加評(píng)標(biāo)專家出席信息的提示功能，實(shí)行輪換機(jī)制；21.4嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，強(qiáng)調(diào)專家應(yīng)主動(dòng)回避與其有利益關(guān)系的項(xiàng)目評(píng)標(biāo)工作。抽取評(píng)標(biāo) 專家不足評(píng) 標(biāo)委員會(huì)成員總數(shù)2/3的評(píng)標(biāo)次數(shù)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員未執(zhí)行回避要求的評(píng)標(biāo)次數(shù)物資部門22泄露標(biāo)底22.1評(píng)標(biāo)會(huì)議通知發(fā)出時(shí)間過(guò)早，評(píng)標(biāo)專家透露參加評(píng)標(biāo)的信息；22.2相關(guān)工作人員違反保密工作規(guī)定

52、泄露信息。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員、 評(píng)標(biāo)專家22.1進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)人員的保密教育；22.2監(jiān)督部門加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督，對(duì)泄密事項(xiàng)加大查處力度；22.3指定專人負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)專家信息收集、 匯總，減少泄密可能性。有標(biāo)底項(xiàng)目的投標(biāo)金額與標(biāo)底的差額；關(guān)于泄密事件的投訴舉報(bào)次數(shù)。物資部門23物資與招投標(biāo)評(píng)標(biāo)階段評(píng)標(biāo)專家未按招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)23.1專家受非正當(dāng)因素影響評(píng)分具有傾向性；23.2評(píng)標(biāo)專家未嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)依據(jù)評(píng)分；23.3部分評(píng)標(biāo)專家能力不足；23.4招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則不夠具體量化。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人

53、員、 評(píng)標(biāo)專家23.1嚴(yán) 格執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司 招標(biāo)工作細(xì)則（試行）與國(guó)家電網(wǎng)公司招投標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督管理辦法；23.2定期對(duì)評(píng)標(biāo)專家進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)， 加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專家的履職能力；23.3嚴(yán)格評(píng)標(biāo)專家入庫(kù)的資格條件審核工作；23.4在評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)引用供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，占 用一定比率的評(píng)標(biāo)權(quán)重，從而降低評(píng)標(biāo)打分的人為因素；23.5實(shí)現(xiàn)對(duì)專家評(píng)分畸高畸低情況的 提示功能，評(píng)標(biāo)委員會(huì)采取相應(yīng)的核實(shí)措施。評(píng)標(biāo)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)評(píng)標(biāo)專家異常評(píng)分的次數(shù)；關(guān)于評(píng)標(biāo)專家異常評(píng)分投訴舉報(bào)次數(shù)。物資部門24評(píng)標(biāo)階段廢標(biāo)不客觀公正，未能嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)。24.1專家不按招標(biāo)文件規(guī)定提出廢標(biāo)；24.2未嚴(yán)格執(zhí)行廢標(biāo)審批流程。物資

54、管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與主管人員、 評(píng)標(biāo)專家24.1完善招標(biāo)文件范本，明確廢標(biāo)條款， 降低廢標(biāo)的隨意性；24.2對(duì)評(píng)標(biāo)過(guò)程中的廢標(biāo)情況進(jìn)行公示；24.3嚴(yán)格按照規(guī)定流程審定廢標(biāo)情況；24.4提高評(píng)標(biāo)專家與相關(guān)審核人員專業(yè)水平；24.5建立不合理廢標(biāo)原因問(wèn)責(zé)機(jī)制；24.6在評(píng)標(biāo)前完成供應(yīng)商資質(zhì)業(yè)績(jī)核實(shí)工作，避免不正確廢標(biāo)行為。評(píng)標(biāo)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)廢標(biāo)流程不規(guī)范的次數(shù)；廢標(biāo)情況通過(guò)率（公式為：公示廢標(biāo)條目數(shù) 公示條目總數(shù)100）物資部門25物資與招投標(biāo)定標(biāo)階段非綜合排名第一名無(wú)故中標(biāo)25.1沒(méi)有充分理由，擅自決定非綜合排名第一名中標(biāo)。物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員25.1嚴(yán)格執(zhí)行招

55、投標(biāo)法和國(guó)家電網(wǎng)公司 招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)管理辦法 等相關(guān)規(guī)定；25.2對(duì)于違規(guī)定標(biāo)情況實(shí)行問(wèn)責(zé)機(jī)制；25.3實(shí)行中標(biāo)結(jié)果公布前公示制度。非綜合排名第一名中標(biāo)率（公式為：非綜合排名第一名中標(biāo)人數(shù)量 所有中標(biāo)人總數(shù)量100）；廢標(biāo)情況通過(guò)率（公式為：公示標(biāo)包通過(guò)數(shù)目公示標(biāo)包總數(shù)100）物資部門26合同簽約履約階段取消合同簽訂26.1項(xiàng)目單位以非正當(dāng)理由不按招 投標(biāo)文件要求與中標(biāo)人簽訂合同， 造成無(wú)法簽約，引起中標(biāo)人投訴或 法律糾紛；26.2供應(yīng)商投標(biāo)時(shí)虛假承諾、 報(bào)價(jià) 失誤或市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化，中 標(biāo)后違約；26.3項(xiàng)目單位項(xiàng)目取消。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人 與主管人員、 項(xiàng) 目主管部門負(fù)責(zé)人與主管人員、 物資

56、管理部門負(fù) 責(zé)人與主管人員26.1加強(qiáng)計(jì)劃管理的監(jiān)督與考核，規(guī)范計(jì)劃報(bào)送范圍、要求與流程，提高計(jì)劃準(zhǔn)確性；26.2加強(qiáng)供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)、 強(qiáng)化信用約束機(jī)制的威懾力；26.3提高合同管理管控力度，嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件內(nèi)容簽訂合同。合同簽訂與時(shí)率（公式為：按照時(shí)限要求完成簽訂合同份數(shù) 應(yīng)簽訂合同總份數(shù)100）物資部門27物資與招投標(biāo)非正常理由實(shí)質(zhì)性變更合同27.1供應(yīng)商私自變更或與有關(guān)人員串通謀取利益；27.2項(xiàng)目單位需求計(jì)劃不準(zhǔn)確（項(xiàng)目工期過(guò)短、 計(jì)劃安排不理）；27.3設(shè)計(jì)變更；27.4供應(yīng)商投標(biāo)承諾與事實(shí)不符；27.5項(xiàng)目單位執(zhí)行中標(biāo)結(jié)果不嚴(yán)。項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人與主管人員、 項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)人與主管

57、人員、物資管理部門負(fù)責(zé)人與主管人員27.1項(xiàng)目管理部門梳理電網(wǎng)項(xiàng)目合理建設(shè)工期，按照正常的周期開(kāi)展需求計(jì)劃的 申報(bào)工作；27.2加強(qiáng)計(jì)劃管理的監(jiān)督與考核，規(guī)范計(jì)劃報(bào)送范圍、要求與流程，提高計(jì)劃準(zhǔn)確性；27.3提高合同管理管控力度，嚴(yán)格按照招投標(biāo)件內(nèi)容簽訂合同；27.4法律部門加強(qiáng)對(duì)合同的審查；27.5監(jiān)察部、 審計(jì)部、 經(jīng)濟(jì)法律部門 等相關(guān)部 門研究建立合同履約違規(guī)違紀(jì)處置辦法，并依 規(guī)查處。合同簽訂準(zhǔn)確率（公式為：準(zhǔn)確完成簽訂合同份數(shù) 應(yīng)簽訂合同總份數(shù)100）物資部門28營(yíng)銷服務(wù)抄核收抄表不規(guī)范28.1利用工作之便故意少抄、 漏抄、錯(cuò)抄電量；28.2與客戶串通，牟取不當(dāng)利益。抄表催費(fèi)人員28

58、.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司電費(fèi)抄核收工作規(guī)范，制定電費(fèi)抄核收工作管理實(shí)施細(xì)則；28.2加強(qiáng)抄表質(zhì)量管理，定期開(kāi)展抄表業(yè)務(wù)稽查，建立差錯(cuò)考核制度；28.3推廣自動(dòng)化抄表方式，減少人員因素導(dǎo)致的抄表差錯(cuò)。查實(shí)違規(guī)事件與舉報(bào)情況營(yíng)銷部門29未按規(guī)定收取和上繳電費(fèi)29.1利用工作之便少算電費(fèi)為親友 減少電費(fèi)支出；29.2滯留或截留電費(fèi)；29.3為獲取不當(dāng)利益，損害企業(yè)利 益。抄表催費(fèi)、 電費(fèi)核算與賬務(wù)、電費(fèi)收費(fèi)人員29.1落實(shí)國(guó)家電網(wǎng)公司電費(fèi)抄核收工作規(guī)范，制訂電費(fèi)管理制度與工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實(shí)行抄、核、收工作的分離；29.2合理配置電費(fèi)抄、核、收人員，避免兼 職；29.3確保財(cái)務(wù)部門獨(dú)立管理電費(fèi)資金XX，

59、杜絕收費(fèi)人員等非財(cái)務(wù)人員對(duì)電費(fèi)賬戶的管理；29.4加強(qiáng)對(duì)電費(fèi)XX資金的監(jiān)管，開(kāi)展電費(fèi)二 次銷帳；29.5加強(qiáng)從業(yè)人員的法制教育，樹(shù)立遵紀(jì)守法 的職業(yè)氛圍。查實(shí)違規(guī)事件與舉報(bào)情況營(yíng)銷部門30營(yíng)銷服務(wù)抄核收臨時(shí)用電管理不規(guī)范30.1利用工作之便，對(duì)臨時(shí)用電客戶故意不按規(guī)定裝設(shè)電能計(jì)量裝置，造成電費(fèi)流失。裝表接電人員30.1嚴(yán)格落實(shí)總部加強(qiáng)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝工作管理要求，對(duì)基層單位臨時(shí)用電裝表接電工作流程和管理情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)；30.2做好臨時(shí)用電的電價(jià)管理和抄核收工作；30.3嚴(yán)肅查處基層單位利用臨時(shí)用電牟取私利行為。查實(shí)違規(guī)事件與舉報(bào)情況營(yíng)銷部門31壞賬核銷未按規(guī)定認(rèn)定核銷壞賬用戶31.1與客戶串通，獲取

60、不當(dāng)利益；31.2對(duì)客戶經(jīng)營(yíng)信息未進(jìn)行全面核查，或弄虛作假。電費(fèi)、 電價(jià)管理人員31.1嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)；31.2加強(qiáng)監(jiān)督檢查。壞賬核銷率營(yíng)銷部門32業(yè)擴(kuò)報(bào)裝業(yè)務(wù)受理不規(guī)范32.1多頭受理，業(yè)擴(kuò)報(bào)裝流程各環(huán)節(jié)間缺乏有效監(jiān)督制約；32.2個(gè)別人員自由裁量權(quán)過(guò)大， 導(dǎo)致私攬或變相私攬工程；32.3審批職責(zé)設(shè)置不夠嚴(yán)密；32.4推遲或延遲受理業(yè)務(wù)。市場(chǎng)開(kāi)拓與業(yè)擴(kuò)報(bào)裝人員321嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家電網(wǎng)公司業(yè)擴(kuò)報(bào)裝管理規(guī) 定，落實(shí)“一口對(duì)外、便捷高效、三不指定 、辦事公開(kāi)”的原則規(guī)定，實(shí)行“一次性” 告知制，一次性告知客戶業(yè)務(wù)辦理所需資料；32.2實(shí)行業(yè)擴(kuò)報(bào)裝一口對(duì)外，對(duì)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝工作 流程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，確