安全事故隱患原因分析和責(zé)任追究制度

1、- .平安事故隱患緣由分析和責(zé)任追究制度試行WHNYLM/ZD-030-2022 第一條 總那么為加強(qiáng)平安生產(chǎn)治理, 防止、削減新隱患產(chǎn)生和隱患重復(fù)顯現(xiàn),對(duì)隱患產(chǎn)生緣由進(jìn)展深化分析, 對(duì)“ 隱患制造者進(jìn)展追究和問(wèn)責(zé),特制定本制度；本制度規(guī)定了公司平安事故隱患責(zé)任的分類、究圍和處分規(guī)定；本制度適用于公司圍新產(chǎn)生的平安事故隱患、分析和責(zé)任追究,重點(diǎn)追究隱患產(chǎn)生的人為緣由；緣由分析方法、 責(zé)任追重復(fù)顯現(xiàn)的事故隱患的本制度所稱平安生產(chǎn)事故隱患以下簡(jiǎn)稱事故隱患 ,是違反平安生 產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和平安生產(chǎn)治理制度等規(guī)定,或者因其 他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危急狀態(tài)、人的

2、不 平安行為和治理上的缺陷；事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患；一般事故隱患, 是指危害和整改難度較小, 發(fā)覺(jué)后能夠立刻整改排除的隱 患；重大事故隱患, 是指危害和整改難度較大, 應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過(guò)肯定時(shí)間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患； 依據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局 16號(hào)令重大事故隱患仍包括 .能源有限責(zé)任公司平安生產(chǎn)重大隱患排查治理與掛牌督辦治理方法試行重大隱患；其次條 組織與職責(zé).中明確規(guī)定的容和集團(tuán)或政府部門認(rèn)定的- .word.zl.- .公司安委會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)一礦三廠重大事故隱患進(jìn)展分析、責(zé)任追究和處理；各生產(chǎn)單位平安生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組

3、負(fù)責(zé)對(duì)本單位一般事故隱患進(jìn)展分析、責(zé)任追究和處理；各業(yè)務(wù)部門科室負(fù)責(zé)對(duì)本單位業(yè)務(wù)保安檢查中查處的各級(jí)事故隱患 進(jìn)展分析、責(zé)任追究和處理；公司安健環(huán)部是平安事故隱患分析、執(zhí)行本制度情形進(jìn)展監(jiān)視檢查；第三條 平安事故隱患責(zé)任分類責(zé)任追究的主管部門, 對(duì)各單位平安生產(chǎn)事故隱患責(zé)任分為直接責(zé)任、主要責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；一直接責(zé)任是指在其職責(zé)圍, 因其“ 不平安行為造成事故隱患 , 與隱患產(chǎn)生有直接關(guān)系的人員,承當(dāng)直接責(zé)任,包括但不限于以下容：1. 生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中,沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行平安生產(chǎn)技術(shù)措施、方案或治理 人員工作支配；2違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律；3、平安意識(shí)差或工作不仔細(xì)導(dǎo)致作業(yè)不合規(guī),產(chǎn)生平安隱

4、患；4. 未有效佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品或未按規(guī)定使用工器具；5未經(jīng)培訓(xùn)合格取得作業(yè)證或未進(jìn)展作業(yè)許可進(jìn)展作業(yè)；6其它直接導(dǎo)致隱患發(fā)生的因素；二主要責(zé)任指對(duì)直接主管的工作不負(fù)責(zé)任、不履行或者不正確履行職責(zé), 對(duì)事故隱患的產(chǎn)生起到主要作用的人員,不限于以下容：承當(dāng)主要責(zé)任, 包括但1對(duì)已發(fā)覺(jué)隱患或有重大事故預(yù)兆,不準(zhǔn)時(shí)實(shí)行有效治理或防護(hù)措 施；- .word.zl.- .2隱患治理不完全,導(dǎo)致隱患擴(kuò)大或類似隱患重復(fù)發(fā)生；3在作業(yè)過(guò)程中勞動(dòng)組織者未供應(yīng)符合要求的勞動(dòng)愛(ài)護(hù)用品和機(jī)具 材料,對(duì)違章作業(yè)不加禁止； ；4. 生產(chǎn)組織、工作支配不合理、不具體,未有效履行治理職責(zé)；5. 未經(jīng)批準(zhǔn),擅自組織人員更換、撤

5、除、毀壞、挪用平安、環(huán)保裝 置和設(shè)備,或未按規(guī)定使用；6對(duì)有關(guān)部門所提出的排除不平安因素或加強(qiáng)平安防的合理看法、建議不接受；三領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任指在其職責(zé)圍的治理工作,責(zé),而負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,包括但不限于以下容：不履行或者不正確履行職1.不仔細(xì)執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門平安生產(chǎn)法律法規(guī)等有關(guān)平安生產(chǎn)工 作指示命令及公司有關(guān)平安生產(chǎn)治理規(guī)定；2.分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門對(duì)主管業(yè)務(wù)和主管單位監(jiān)視、檢查、指導(dǎo)不到 位,未嚴(yán)格履責(zé), 未能有效組織貫徹落實(shí)好平安生產(chǎn)治理規(guī)定,影響平安 生產(chǎn)；3.平安生產(chǎn)責(zé)任制、 平安生產(chǎn)規(guī)章和操作規(guī)程不健全, 職工無(wú)章可循；4.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)展平安訓(xùn)練和技術(shù)培訓(xùn),或職工未經(jīng)考試合格上 崗操作；5.

6、機(jī)械設(shè)備超過(guò)檢修期限或超負(fù)荷運(yùn)行,設(shè)備存在缺陷但未實(shí)行有效 管控措施；6.未給員工制造平安的作業(yè)環(huán)境或條件,對(duì)存在危急因素的作業(yè)場(chǎng) 所,未實(shí)行有效防措施；7.新建、改建、擴(kuò)建工程工程的塵毒治理和平安設(shè)施不與主體工程同 時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用；- .word.zl.- .8.由于決策、支配不合理或?qū)徟徍瞬粐?yán)格造成不符合項(xiàng),產(chǎn)生隱 患；第四條 事故隱患緣由分析、改良措施和責(zé)任追究圍 平安隱患發(fā)生基根源于人、 機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面； 人：平安意識(shí)淡薄、培訓(xùn)不到位,才能缺乏、人員組織不合理；機(jī)：設(shè)備、材料準(zhǔn)入不合規(guī),愛(ài)護(hù)、保養(yǎng)不到位；環(huán)：作業(yè)環(huán)境本身存在不平安因素；管：治理方面存 在漏

7、洞；一平安意識(shí)淡薄、培訓(xùn)不到位,才能缺乏,人員組織不合理：1.平安意識(shí)淡薄,未經(jīng)平安或相關(guān)專業(yè)學(xué)問(wèn)培訓(xùn)或培訓(xùn)不到位；改良措施：連續(xù)開(kāi)展員工平安訓(xùn)練,通過(guò)平安活動(dòng)、家屬協(xié)管、親情訓(xùn)練、案例培訓(xùn)等方式提高員工平安意識(shí),加大平安學(xué)問(wèn)、專業(yè)學(xué)問(wèn)培訓(xùn)、考核力度,嚴(yán)格把關(guān),培訓(xùn)不到位堅(jiān)決不答應(yīng)上崗；責(zé)任追究圍：對(duì)人員培訓(xùn)、訓(xùn)練負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；2.人員熟知各項(xiàng)治理規(guī)定,仍成心違章指揮或違規(guī)作業(yè)；改良措施： 責(zé)任單位制定嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn),明確現(xiàn)場(chǎng)跟班領(lǐng)導(dǎo)、 班組長(zhǎng)治理責(zé)任, 加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視和治理, 嚴(yán)格將存在的不平安行為納入員工平 安構(gòu)造工資考核、風(fēng)險(xiǎn)抵押金考核等考核疇, 并進(jìn)展不平安行為累計(jì)積分

8、,到達(dá)規(guī)定分?jǐn)?shù)的進(jìn)展脫崗培訓(xùn)或辭退；責(zé)任追究圍：對(duì)人員日常治理負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；3.人員雖經(jīng)培訓(xùn)但才能缺乏,無(wú)法滿意工作需要；改良措施：責(zé)任單位加大培訓(xùn)力度和考核,定期開(kāi)展崗位才能評(píng)定,培訓(xùn)學(xué)習(xí)后仍不具備所從事崗位的工作才能,工作；調(diào)離原工作崗位, 從事簡(jiǎn)潔責(zé)任追究圍：對(duì)人員錄用、定崗、才能鑒定負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)- .word.zl.- .任的人員；4.人員組織不合理,違反平安規(guī)律或人機(jī)工程原理；改良措施：依據(jù)治理工作和作業(yè)容的特性, 合理支配人員組織及分工,充分考慮人員才能、 精力,杜絕因人員組織、 支配不合理造成人員違章或 事故隱患；責(zé)任追究圍：對(duì)人員組織、分工負(fù)有直接、

9、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；二設(shè)備、材料準(zhǔn)入、驗(yàn)收不合規(guī),愛(ài)護(hù)、保養(yǎng)不到位：1.設(shè)備、設(shè)施設(shè)計(jì)、加工、制造過(guò)程中存在的缺陷；改良措施：依據(jù)規(guī)重新設(shè)計(jì)、加工、選購(gòu)或安裝,對(duì)于無(wú)法改動(dòng)的,制定切實(shí)可行的防護(hù)措施,責(zé)任追究圍：對(duì)設(shè)備、設(shè)施設(shè)計(jì)、制造、加工作業(yè)及驗(yàn)收審查負(fù)有直 接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；2.設(shè)備設(shè)施在施工安裝階段遺留問(wèn)題；改良措施：對(duì)同類型問(wèn)題進(jìn)展仔細(xì)排查,立刻組織整改；責(zé)任追究圍：對(duì)設(shè)備設(shè)施在施工安裝期間監(jiān)視檢查和完成后驗(yàn)收負(fù)有 直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；3.設(shè)備、材料質(zhì)量不合格；改良措施：更換合規(guī)的設(shè)備或材料,將供貨廠家列入黑,設(shè)備、材料 選購(gòu)部門立刻以書(shū)面報(bào)告形式上報(bào)能源公司主管部門

10、；責(zé)任追究圍：對(duì)設(shè)備、材料選購(gòu)、收貨、驗(yàn)收負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任的人員；4.無(wú)檢修、愛(ài)護(hù)保養(yǎng)相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定不具體；改良措施：責(zé)任單位立刻組織制定或完善相關(guān)治理規(guī)定,并組織貫徹 執(zhí)行；- .word.zl.- .責(zé)任追究圍：對(duì)制定、完善愛(ài)護(hù)、保養(yǎng)及檢修治理規(guī)定負(fù)有直接、主 要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；5. 愛(ài)護(hù)、保養(yǎng)及檢修相關(guān)規(guī)定明確,但未嚴(yán)格執(zhí)行；改良措施：加強(qiáng)部治理,強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí),提高平安責(zé)任意識(shí),加 大考核力度；責(zé)任追究圍：對(duì)落實(shí)愛(ài)護(hù)、保養(yǎng)及檢修相關(guān)規(guī)定方面負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；6.平安設(shè)備設(shè)施使用不合理或未按規(guī)定投用；改良措施：嚴(yán)格按規(guī)定要求投用各類平安設(shè)備設(shè)施,對(duì)于

11、因特別緣由 無(wú)法使用需要進(jìn)展技改、 變更或停用的, 要準(zhǔn)時(shí)通知有關(guān)單位, 并積極解 決存在的問(wèn)題,復(fù)原運(yùn)行；責(zé)任追究圍：對(duì)平安設(shè)備、設(shè)施使用、治理負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任的人員；三作業(yè)環(huán)境本身存在不平安因素：1.作業(yè)環(huán)境客觀條件不符合要求,對(duì)人員平安作業(yè)、設(shè)備設(shè)施治理造 成負(fù)面影響；改良措施： 責(zé)任單位在施工組織設(shè)計(jì)、 作業(yè)方案編制、 日常生產(chǎn)組織 方面充分識(shí)別環(huán)境方面存在的不利因素,并加以改良,為員工平安作業(yè)、設(shè)備設(shè)施使用供應(yīng)根本保證；責(zé)任追究圍：對(duì)作業(yè)環(huán)境設(shè)計(jì)、創(chuàng)立、治理負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任的人員；四治理方面存在漏洞：1.無(wú)該事項(xiàng)的相關(guān)治理規(guī)定或相關(guān)規(guī)定中未明確該事項(xiàng)具體要求；改良

12、措施：責(zé)任部門組織修訂、完善規(guī)章制度；- .word.zl.- .責(zé)任追究圍：對(duì)制定、完善該項(xiàng)治理規(guī)定負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 的人員；2.治理事項(xiàng)責(zé)任劃分不明確,未明確主管單位或責(zé)任人；改良措施：從平安生產(chǎn)責(zé)任制、部組織分工等方面明確治理責(zé)任；責(zé)任追究圍：對(duì)治理責(zé)任劃分負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；3. 制度、規(guī)程等治理要求的文件未下發(fā)到實(shí)施單位、實(shí)施單位未組 織貫徹培訓(xùn)或已經(jīng)貫徹培訓(xùn),但未嚴(yán)格執(zhí)行；改良措施：各項(xiàng)治理要求準(zhǔn)時(shí)下發(fā)或公布,實(shí)施單位立刻組織相關(guān)人員進(jìn)展貫徹學(xué)習(xí), 并嚴(yán)格執(zhí)行,各單位定期開(kāi)展監(jiān)視檢查, 落實(shí)執(zhí)行成效,對(duì)明知故犯的行為加大考核力度；責(zé)任追究圍： 對(duì)制度、規(guī)程等治理

13、要求的文件下發(fā)和貫徹培訓(xùn)、落實(shí) 負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員；4.未組織部檢查工作,或檢查不力；改良措施：嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)檢查制度,做到隱患閉環(huán)治理；主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人 責(zé)任追究圍： 對(duì)組織開(kāi)展部檢查工作負(fù)有直接、員；5.日常治理工作支配后未落實(shí)完成情形,未開(kāi)展相關(guān)部考核；改良措施： 加強(qiáng)部治理, 支配工作后制定專人進(jìn)展落實(shí),依據(jù)需要開(kāi) 展日?？己?建立自上到下的責(zé)任追究機(jī)制；責(zé)任追究圍： 對(duì)工作支配或任務(wù)布置負(fù)有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人 員；第五條 平安事故隱患分析和責(zé)任追究掌握要求一平安事故隱患緣由分析是應(yīng)著重分析隱患背后隱匿的治理漏 洞,實(shí)行針對(duì)性的訂正措施,從根本上防止隱患的重復(fù)發(fā)生；-

14、 .word.zl.- .二各單位每天對(duì)發(fā)生的平安事故隱患收集后第一依據(jù)隱患顯現(xiàn)的四種緣由進(jìn)展分類, 統(tǒng)計(jì)分析隱患顯現(xiàn)的頻次、節(jié)和重點(diǎn)；類別,確定治理的薄弱環(huán)三現(xiàn)場(chǎng)查處隱患或“ 三違應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)分析、查找緣由,準(zhǔn)時(shí)錄入隱 患分析臺(tái)賬； 依據(jù)隱患分析做出處理結(jié)果或下發(fā)隱患整改通知書(shū)；重大隱 患、一般隱患的緣由分析和責(zé)任追究等信息準(zhǔn)時(shí)錄入 .平安事故隱患分析 和責(zé)任追究臺(tái)帳 .；四各單位要深化分析緣由,對(duì)隱患“ 制造者追究問(wèn)責(zé),并不斷完善防止隱患重復(fù)顯現(xiàn)的訂正與預(yù)防機(jī)制,生；最大限度地掌握和削減隱患產(chǎn)五實(shí)施隱患分析和責(zé)任追究月匯報(bào)制度,各廠礦、部門、科室,每月對(duì)業(yè)務(wù)保安檢查過(guò)程查處的主要問(wèn)題,進(jìn)展分析和

15、責(zé)任追究, 出具隱患或問(wèn)題的分析和責(zé)任追究報(bào)告,每月月底匯總到安健環(huán)部, 安健環(huán)部匯 總后以通知形式上傳到公司網(wǎng), 形成公司每月一次的平安隱患分析和責(zé)任 追究報(bào)告；六隱患分析和責(zé)任追究工作分為兩個(gè)階段進(jìn)展,第一階段為制度 下發(fā)之日起到 2022 年 8 月底,各生產(chǎn)單位、監(jiān)視檢查單位每月將本單位 查處的隱患和問(wèn)題進(jìn)展梳理, 選取 5 條以上主要隱患進(jìn)展緣由分析和責(zé)任 追究；其次階段為 2022年 9 月起,各單位依據(jù)本制度第三條 組織與分工 中的相關(guān)要求, 對(duì)本單位、 上級(jí)單位所查隱患全部進(jìn)展隱患分析和責(zé)任追 究；第六條 處分規(guī)定一對(duì)事故隱患直接責(zé)任人的處理依據(jù)公司現(xiàn)有各項(xiàng)治理業(yè)務(wù)獎(jiǎng)罰 方法和

16、各單位、各級(jí)考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)；- .word.zl.- .二對(duì)一般事故隱患負(fù)有主要責(zé)任的人員,按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的 30%進(jìn)展連帶處分, 對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員, 按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的 20%進(jìn)展連帶處分；三對(duì)重大事故隱患負(fù)有主要責(zé)任的人員,按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的 50%進(jìn)展連帶處分, 對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員, 按直接責(zé)任人處分標(biāo)準(zhǔn)的 30%進(jìn)展連帶處分；四在隱患分析和責(zé)任追究過(guò)程中監(jiān)視、司平安獎(jiǎng)罰制度賜予嘉獎(jiǎng)；檢舉有功的人員, 依照公五在隱患分析和責(zé)任追究過(guò)程中拒不協(xié)作的,對(duì)責(zé)任單位賜予罰 款 500-1000 元；責(zé)令責(zé)任單位落實(shí)直接責(zé)任人員,并按規(guī)定作出處理意 見(jiàn),而責(zé)任單位推脫或拖延, 不

17、予執(zhí)行的, 每條隱患罰款責(zé)任單位負(fù)責(zé)人 100元；第七條 附那么 本制度由安健環(huán)部負(fù)責(zé)說(shuō)明；本規(guī)定自二 O 一五年五月一日起施行；第八條 附件1.WHNYLM/ZD-030-JL01 隱患和“ 三違2.WHNYLM/ZD-030-JL02 隱患和“ 三違平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺(tái)帳重大平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺(tái)帳一般隱患緣由分析和責(zé)任追究工作流程單位名稱公司領(lǐng)導(dǎo)安健環(huán)部流程名稱隱患治理工作流程生產(chǎn)單位單位安健環(huán)部職能部室節(jié)點(diǎn)A B C D - .word.zl.- .開(kāi) 始下發(fā)隱患整改通開(kāi)展自檢自查開(kāi)展自檢自查知書(shū)1 隱患追責(zé)隱患追責(zé)隱患追責(zé)2 下發(fā)罰款單下發(fā)罰款單下發(fā)罰款單3 4 經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn)提報(bào)追責(zé)資料提報(bào)追責(zé)資料5 經(jīng)營(yíng)部考核兌現(xiàn) 經(jīng)營(yíng)部