[考試復(fù)習(xí)題庫精編合集]《證券發(fā)行與承銷》第9章習(xí)題四

1、考試復(fù)習(xí)題庫精編合集證券發(fā)行與承銷第9章習(xí)題四考試復(fù)習(xí)題庫精編合集證券發(fā)行與承銷第9章習(xí)題四1、【單選題】根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。2分A、6個(gè)月B、3個(gè)月C、1年D、2年答案：A;2、【單選題】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過（）。2分A、最近1期末凈資產(chǎn)額的30%B、最近1期總凈資產(chǎn)額的30%C、最近1期末凈資產(chǎn)額的40%D、最近1期末總資產(chǎn)額的40%答案：C;3、【單選題】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間（）。2分A、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月B、超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年C、

2、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月D、不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月答案：D;4、【單選題】關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形，下列說法錯(cuò)誤的是（）。2分A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正D、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)答案：B;5、【單選題】發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（），有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。2分A、3000萬元，30

3、00萬元B、3000萬元，6000萬元C、6000萬元，3000萬元D、6000萬元，6000萬元答案：B;6、【單選題】發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其（）。2分A、最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元B、最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元C、最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元D、最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元答案：C;7、【單選題】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（），則可不作相應(yīng)的現(xiàn)金流量要求。2分A、5%B、10%C、3%D、6%答案：D;8、【單選題】發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上

4、市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)（）。2分A、不少于公司債券1年的利息B、不少于公司債券2年的利息C、不少于公司債券半年的利息D、不少于公司債券發(fā)行額答案：A;9、【單選題】對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自（）起方可行權(quán)。2分A、發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月B、發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月C、發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月D、發(fā)行結(jié)束至少已滿1年答案：B;10、【單選題】上市公司應(yīng)當(dāng)在（），辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。2分A、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)B、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)C、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)D、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)答案：C;

5、11、【單選題】在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯(cuò)誤的是（）。2分A、T+1日，凍結(jié)申購資金B(yǎng)、T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號C、T+4日，中簽率公告見報(bào)；搖號D、T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作答案：C;12、【單選題】可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（）萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告（）個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。2分A、3000，3B、3000，5C、5000，3D、5000，5答案：A;13、【單選題】上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（）的

6、情形。2分A、70%以上B、20%以上C、30%以上D、50%以上答案：D;14、【單選題】上市公司證券發(fā)行管理辦法第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于（）。2分A、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%B、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%C、最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%D、最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%答案：B;15、【單選題】可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的（）停止交易。2分A、第2個(gè)交易日起B(yǎng)、第3個(gè)交易日起C、第5個(gè)交易日起D、第10個(gè)交易日起答案：D;16、【單選題】上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的（

7、）內(nèi)至少發(fā)布（）次贖回公告。2分A、3個(gè)交易日，3B、3個(gè)交易日，2C、5個(gè)交易日，3D、5個(gè)交易日，2答案：C;17、【單選題】轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)（）。2分A、不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)B、不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)C、不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)D、不高于前一交易日的均價(jià)答案：A;18、【單選題】轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（）同意。2分A、股東人數(shù)的2/3以上B、股東所持表決權(quán)的2/3以上C、股東所持表決權(quán)的1/3以上D、股東人數(shù)的1/3以上答案：B;19、

8、【單選題】發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。2分A、3B、4C、2D、5答案：A;20、【多選題】發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（）規(guī)定。3分A、高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化B、最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利D、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息答案：ABC21、【多選題】關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是（）。3分A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體

9、方式及程序B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票D、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)答案：ABD22、【多選題】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（）的，應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。3分A、回售條款B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款C、贖回條款D、以上都不對答案：ABC23、【多選題】下列說法正確的是（）。3分A、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元B、上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要

10、求C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定答案：ACD24、【多選題】下列說法正確的是（）。3分A、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告B、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前35個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前35個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告D、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況答案：BCD25、【多選題】可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列（）事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)

11、議。3分A、擬變更募集說明書的約定B、發(fā)行人不能按期支付本息C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化答案：ABCD26、【多選題】上市公司申請發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就（）事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)。3分A、本次證券發(fā)行的方案B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告C、本次募集資金使用的報(bào)告D、其他必須明確的事項(xiàng)答案：ABD27、【多選題】贖回公告應(yīng)當(dāng)載明（）等內(nèi)容。3分A、贖回的程序B、贖回價(jià)格C、付款方法D、贖回時(shí)間答案：ABCD28、【多選題】關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是（）。3分A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期

12、末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外B、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額C、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保答案：BC29、【多選題】發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（）。3分A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論C、保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查D、保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請文件答案：AC

13、D30、【多選題】國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（）。3分A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式答案：ABD31、【多選題】保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交（）。3分A、上市保薦書B、保薦協(xié)議C、上市報(bào)告書D、申請上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議答案：AB32、【多選題】下列說法正確的是（）。3分A、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售

14、的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次B、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次C、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定D、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定答案：AC33、【多選題】上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。3分A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的

15、公開譴責(zé)C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏答案：ABD34、【多選題】關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。3分A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整B、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月C、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制答案：BD35、【判斷題】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況

16、確定。（）2分答案：錯(cuò)誤36、【判斷題】發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。（）2分答案：正確37、【判斷題】上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布一次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。（）2分答案：錯(cuò)誤38、【判斷題】主承銷商未對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。（）2分答案：正確39、【判斷題】可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。（）2分答案

17、：錯(cuò)誤40、【判斷題】申請發(fā)行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于5億元。（）2分答案：錯(cuò)誤1、【判斷題】發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售；如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。（）2分答案：正確2、【判斷題】可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（）2分答案：錯(cuò)誤3、【判斷題】上市公司當(dāng)年虧損，證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。（）2分答案：錯(cuò)誤4、【判斷題】對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（）2分答案：正確5、【判斷題】可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定。（）2分答案：正確6、【判斷題】上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券