財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

1、財(cái) 務(wù) 顧 問 協(xié) 議（編號：簽約年月日八位數(shù)字編號） 年 月 日 本財(cái)務(wù)顧問協(xié)議以下簡稱“本協(xié)議由以下雙方于XXXX年XX月XX日于中國北京豐臺區(qū)諾德中心簽署。 甲方：（以下簡稱“甲方”） 法定代表人： 地址：乙方：（以下簡稱“乙方”） 法定代表人： 地址： 鑒于： 1. 甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔(dān)任其財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)為甲方“XXXX”項(xiàng)目向單一或組合型投資人尋求融資并全權(quán)安排融資事宜（以下簡稱“項(xiàng)目融資”）。 2. 乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務(wù)的能力，并同意接受甲方的委托，按照甲方的需求為甲方提供融資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。 雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方為其提供融資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

2、事宜達(dá)成如下條款，以資共同遵照執(zhí)行： 第一條 聲明與保證 1.1甲方的聲明與保證：1.1.1甲方聲明：甲方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本協(xié)議所必須的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。甲方具有完全的權(quán)利及能力訂立本合同；甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部意思表示是自愿的、真實(shí)的。1.1.2 甲方保證：甲方提供的與本協(xié)議有關(guān)的任何資料、文件、資質(zhì)、報(bào)表及陳述均是全面、合法、真實(shí)、有效、準(zhǔn)確完整的，且不會構(gòu)成誤導(dǎo)。1.2乙方的聲明與保證：1.2.1乙方聲明：乙方是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本協(xié)議所必須的民事權(quán)利能力和行為能力（或乙方是具有完全民事權(quán)利和行為能力的自然人），能

3、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部意思表示是真實(shí)的。1.2.2乙方保證：乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部意思表示是自愿的、真實(shí)的。 第二條 委托事項(xiàng)甲方委托乙方為其“XXXX”項(xiàng)目獨(dú)家融資財(cái)務(wù)顧問，具體委托事項(xiàng)如下： 2.1向甲方物色并介紹投資方（包括銀行、信托、投資基金或其他經(jīng)過甲方確認(rèn)的替代方），協(xié)助甲方設(shè)計(jì)具體項(xiàng)目融資方案。 2.2 對項(xiàng)目可行性方案提供咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方整理并向投資方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方開展工作。 2.3 應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢。2.4根據(jù)甲方項(xiàng)目具體情況，陪同甲方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助甲方回答投資方的問題。 2.5 安排和協(xié)助商務(wù)談判并

4、促成甲方與有關(guān)方面簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。 第三條 委托期限 甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的XX年（即自XXXX年XX月XX日起，至XXXX年XX月XX日止）。若委托期限屆滿，乙方提供的項(xiàng)目融資機(jī)會的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的投融資事項(xiàng)中，若甲方在委托期限內(nèi)提前全部還款的，則委托期限相應(yīng)提前終止。若甲方在本協(xié)議生效后90天內(nèi)仍未與乙方引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體簽訂項(xiàng)目融資協(xié)議的，經(jīng)雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。 第四條 排他性 4.1 在委托期間，甲方不得就本

5、協(xié)議項(xiàng)下的“XXXX”項(xiàng)目的投融資洽談、操作等融資顧問服務(wù)事項(xiàng)委托其他任何第三方，乙方在委托期間為甲方的獨(dú)家融資財(cái)務(wù)顧問。 4.2 在委托期限內(nèi)，甲方 (包括子公司、關(guān)聯(lián)方、項(xiàng)目公司)都不能跨過乙方直接與乙方引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）洽談交易，而不付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)給乙方,如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以乙方應(yīng)得之顧問費(fèi)的雙倍賠償給乙方。 4.3 在委托期限截止后的半年內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第四條第二款規(guī)定情形而達(dá)成合作的，視同該合作是乙方的財(cái)務(wù)顧問工作的成果，甲方仍應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的第七條的約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

6、。 第五條 甲方的責(zé)任和義務(wù)5.1在乙方履行其服務(wù)過程中與乙方進(jìn)行充分合作，包括但不限于及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供與本服務(wù)有關(guān)的全部文件和背景材料，根據(jù)實(shí)際需要為乙方提供辦公條件和其他便利以及促使甲方的人員向乙方提供必要的協(xié)助，甲方若通過信托等其他渠道融資，則甲方應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵(質(zhì))押等擔(dān)保條件。5.2雙方明確理解并同意，乙方提供的服務(wù)可能包括意見和建議，但有關(guān)實(shí)施該等意見和建議的所有決策是甲方的責(zé)任并應(yīng)由甲方作出，就本服務(wù)而言，乙方有權(quán)依賴甲方的所有決策和批準(zhǔn)。5.3乙方為履行本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)、以及乙方處理關(guān)于市場和政策更新、客戶關(guān)系管理等商業(yè)目的和任何相關(guān)聯(lián)之目的，可能不時會接

7、觸甲方人員或其代理方的個人信息。甲方應(yīng)確保信息所有人同意為上述目的向乙方和乙方關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)以及乙方向甲方引薦的相關(guān)資金方披露其個人信息，并同意上述各方對該個人信息進(jìn)行使用。乙方將依賴該個人信息的準(zhǔn)確性和完整性而不會對其進(jìn)行核實(shí)，甲方應(yīng)確保該個人信息的準(zhǔn)確性和完整性。5.4甲方應(yīng)對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應(yīng)，并安排與投資方進(jìn)行會談。 5.5 甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后的7天內(nèi)根據(jù)乙方的引薦，與乙方引薦的投資方進(jìn)行協(xié)商、洽談并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋求簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議的可能性,并應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。 5.6 甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)。 5.7甲方

8、承諾甲方及其子公司、關(guān)聯(lián)方或項(xiàng)目公司均受本協(xié)議的約束進(jìn)行，本協(xié)議項(xiàng)下的融資交易均視為甲方的行為。 5.8 對于已經(jīng)收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，甲方不得要求退回。 第六條 乙方的責(zé)任與義務(wù) 6.1 乙方在本協(xié)議生效后應(yīng)積極引薦銀行、信托、投資基金或其替代方以及其他投融資主體與甲方開始協(xié)商洽談。如乙方向甲方引薦的投融資主體與甲方洽談項(xiàng)目融資的，可由甲方通過短信、微信、郵件、傳真、紙質(zhì)等形式向乙方確認(rèn)該投融資主體為乙方安排和引薦，均有效。6.2 應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見，乙方應(yīng)不定期地與甲方溝通、報(bào)告財(cái)務(wù)顧問事項(xiàng)的進(jìn)展情況。6.3 乙方應(yīng)配合甲方對投資方的主

9、體資格、資信等情況進(jìn)行調(diào)查，協(xié)助甲方洽談委托事項(xiàng)，安排商務(wù)談判、設(shè)計(jì)融資方案等整體融資事宜，并促成甲方與有關(guān)方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文件。 6.4乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項(xiàng)目融資過程中遇到的難題，提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 6.5乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充分考慮甲方的利益并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。 第七條 融資基本要求、費(fèi)用及支付7.1乙方為甲方“XXXX”項(xiàng)目的融資基本要求為：7.1.1融資總額：￥XXXX億元（大寫：人民幣XXXX億元），實(shí)際融資總額以最終到位金額為準(zhǔn)。7.1.2融資期限

10、：XX年。7.1.3融資成本：年利率XX%。7.1.4風(fēng)控措施以及還款方式辦法、操作流程等具體融資細(xì)節(jié)，均以甲方與乙方為甲方安排和引薦的銀行、信托、投資基金或其替代方以及乙方引薦的其他投融資主體簽訂的投融資協(xié)議中約定的為準(zhǔn)。 7.2 融資總額是指由乙方向甲方引薦的投融資主體（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、委托貸款等其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額之和。融資總額包括甲方所收到的全部款項(xiàng)及該交易的任何形式的對價（包括豁免或償還債務(wù)、補(bǔ)償金或顧問費(fèi)等）。 7.3如果甲方以關(guān)聯(lián)企業(yè)或其子公司或代持人及一切轉(zhuǎn)投資公司（包括但不

11、限于甲方的子公司、母公司、甲方實(shí)際控制人或甲方實(shí)際控制人控制的其他利益關(guān)聯(lián)方）的名義與乙方向甲方引薦的投融資主體的關(guān)聯(lián)企業(yè)或其子公司或代持人及一切轉(zhuǎn)投資公司（包括但不限于其子公司、母公司、實(shí)際控制人或?qū)嶋H控制人控制的其他利益關(guān)聯(lián)方）達(dá)成投融資合作協(xié)議，則視為乙方成功向甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、履行完畢本協(xié)議，乙方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議第四條約定支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。7.4 甲方向乙方支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用金額按照以下 公式計(jì)算:7.4.1稅后財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額×XX%.7.4.2 稅后財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額×（7.1.3條約定的融資成本XX

12、%-乙方向甲方引薦的投融資主體所收取的投融資資金利率）。 7.5 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)按照以下 方式支付: 7.5.1以人民幣形式按年度支付：甲方應(yīng)于投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下承諾的資金到達(dá)甲方指定賬戶后的3個工作日內(nèi)向乙方支付第一筆財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，剩余財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用應(yīng)于每年度的前十個工作日之內(nèi)支付，具體金額按照7.4條中約定的公式計(jì)算（按照7.4.1條公式計(jì)算財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用的不采用本方式支付）。7.5.2以人民幣形式一次性支付：甲方應(yīng)于投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下承諾的資金到達(dá)甲方指定賬戶后的五個工作日內(nèi)向乙方一次性支付全部財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，具體金額按照7.4條中約定的公式計(jì)算。7.6 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)由甲方以人民幣轉(zhuǎn)賬形

13、式匯入乙方指定賬戶，甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)萬分之五的違約滯納金。 7.7乙方在為甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中，所產(chǎn)生的差旅、食宿以及公關(guān)等費(fèi)用，由甲方全部承擔(dān)。7.8乙方同意：除本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以及差旅、食宿及公關(guān)等費(fèi)用以外，乙方不會以任何理由向甲方就本協(xié)議約定的項(xiàng)目融資服務(wù)收取任何其他費(fèi)用。第八條 保密 8.1 甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的對方的商業(yè)秘密應(yīng)予以保密。未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議內(nèi)容及獲得對方的項(xiàng)目材料、書面報(bào)告等相關(guān)信息與文件。 8.2上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對雙方

14、仍具有約束力。 8.3上述保密義務(wù)不適用于如下信息：公共領(lǐng)域里的信息；非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的、由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息（這些渠道并不受保密義務(wù)的限制）；由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。 第九條 違約責(zé)任 任何一方同意并承諾對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計(jì)算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計(jì)算方法。 第十條 法律適用和爭議解決 10.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。 10.2凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由雙方友好

15、協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商，三十日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的，任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。 第十一條 本協(xié)議的變更、解除、終止 11.1本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或以確認(rèn)函形式予以確定，所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。 11.2 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。 第十二條 不可抗力 12.1 不可抗力包括任何不可預(yù)見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國際制裁以及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務(wù)

16、狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。 12.2如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。 12.3 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度。否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意本協(xié)議可終止。第十三條 生效及其他 13.1 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。 12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。 13.3 本協(xié)議取代了雙方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。 1