重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度

1、 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度 第一條： 為了規(guī)范湘潭盤龍生態(tài)農(nóng)業(yè)示范園有限公司（以下簡稱“公司” ）的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，明確公司各部門及有關(guān)人員重大信息內(nèi)部報(bào)告的職責(zé)和程序。根據(jù)公司法 、 證券法 、 證券交易所股票上市規(guī)則等法律法規(guī)及公司章程和公司信息披露管理制度 ，制定本制度。 第二條： 本制度適用于公司各部門以及有可能接觸信息的相關(guān)人員。 第三條： 公司董事會(huì)秘書為公司接收信息的聯(lián)絡(luò)人。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)有向公司董事會(huì) 秘書報(bào)告其所知悉的重大信息的義務(wù)。 公司各部門負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人和聯(lián)絡(luò)人，由聯(lián)絡(luò)人具體負(fù)責(zé)信息的收集、 整理工作，并在第一責(zé)任人簽字后負(fù)責(zé)上

2、報(bào)工作。 第四條：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司控股子公司相關(guān)負(fù)責(zé)人以及因工作關(guān)系了解到公司應(yīng)披露的信息的人員，在該信息尚未公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。第五條 ：各信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)向公司董事會(huì)秘書報(bào)告的有關(guān)信息包括： （一）擬提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)； （二）公司各部門發(fā)生或擬發(fā)生以下重大事項(xiàng)，包括但不限于： 1、購買或者出售資產(chǎn)； 2、對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等） ； 3、提供財(cái)務(wù)資助； 4、提供擔(dān)保； 5、租入或者租出資產(chǎn)； 6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等） ； 7、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)； 8、債權(quán)、債務(wù)重組； 9、簽訂許可使用協(xié)議； 10、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與

3、開發(fā)項(xiàng)目； 11、發(fā)生重大訴訟和仲裁； 12、公司或者證券監(jiān)管部門認(rèn)定的其他重大交易行為。 （三）出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形： 1、發(fā)生重大虧損或遭受重大損失； 2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償； 3、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任； 4、計(jì)提大額的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； 5、公司決定解散或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事處罰、重大行政處罰、被依法責(zé)令關(guān)閉；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； 6、公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值） ； 7、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入

4、破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備； 8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； 9、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；10、出現(xiàn)影響股東權(quán)益的重大信息； 11、股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效； 12、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大不利影響。 （四）公司有下列情形之一的： 1、變更公司名稱、公司章程、股票簡稱、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等； 2、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化； 3、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； 4、公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)； 5、生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)

5、格、原材料采購價(jià)格和方式、政策或法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生重大變化等） ； 6、發(fā)生重大災(zāi)害、安全事故等事件，將對公司造成損失的； 7、訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響； 8、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響； 9、獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； 10、報(bào)告人認(rèn)為有義務(wù)報(bào)告的其他情況。 第六條： 本制度規(guī)定的各信息報(bào)告義務(wù)人的交易事項(xiàng)達(dá)到或者可能達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，相關(guān)負(fù)有報(bào)告義務(wù)的人員應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事會(huì)秘書予以報(bào)告： （一）交易涉及的資產(chǎn)總額占

6、上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)； （二） 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的 10以上，且絕對金額超過 1000 萬元； （三） 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的 10以上，且絕對金額超過 100 萬元； （四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10以上，且絕對金額超過 1000 萬元； （五）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的 10以上，且絕

7、對金額超過 100 萬元； （六）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。 第七條： 各信息報(bào)告義務(wù)人與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生或者擬發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)，包括： 1、購買或出售資產(chǎn)； 2、對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等） ； 3、提供財(cái)務(wù)資助； 4、提供擔(dān)保； 5、租入或租出資產(chǎn)； 6、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等） ； 7、贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)； 8、債權(quán)或債務(wù)重組； 9、研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移； 10、簽訂許可協(xié)議； 11、購買原材料、燃料、動(dòng)力；銷售產(chǎn)品、商品；12、提供或者接受勞務(wù)； 13、委托

8、或者受托銷售； 14、與關(guān)聯(lián)人共同投資； 15、其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)等。 第八條： 董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表發(fā)現(xiàn)本制度第六條至第八條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上述事項(xiàng)的承辦部門或承辦人詢問上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況；承辦部門或承辦人應(yīng)及時(shí)回答上述事項(xiàng)進(jìn)展情況并向董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表提供相關(guān)資料。 第九條： 公司控股股東在其擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化的， 公司控股股東應(yīng)在其就股份轉(zhuǎn)讓與受讓方達(dá)成意向后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事會(huì)秘書，并持續(xù)的向公司報(bào)告股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其持有公司股份情形時(shí)， 公司控股股東應(yīng)在收到法院裁定后及時(shí)將該信

9、息報(bào)告公司董事會(huì)秘書。 第十條： 持有公司5以上股份的股東因其持有的公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、 凍結(jié)、司法拍賣、托管或設(shè)定信托的情形時(shí)，該股東應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息報(bào)告董事會(huì)秘書。 第十一條： 按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)以書面形式向公司董事會(huì)秘書提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。 第十二條： 公司重大事項(xiàng)報(bào)告一般遵循以下程序： （一） 提供信息的義務(wù)人應(yīng)核對相關(guān)信息資料， 并對資料的真實(shí)性、 準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)； （二）報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以電話、傳真、郵件或電子郵件等快捷方式報(bào)告董事會(huì)秘書，并及時(shí)報(bào)送與信息有關(guān)的書面文件； （三

10、）董事會(huì)秘書對相關(guān)信息進(jìn)行審查后向董事長、總經(jīng)理匯報(bào)； （四）需要履行對外信息披露義務(wù)的事項(xiàng)，按照公司信息披露管理制度規(guī)定的程序執(zhí)行。 第十三條 ：重大事項(xiàng)報(bào)告職責(zé)分工如下： （一）公司基本情況、組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方針及經(jīng)營范圍發(fā)生變化、經(jīng)營情況的重大變化、公司內(nèi)部的重大交易事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)事項(xiàng)等情況由公司行政部提供； （二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)、股本變動(dòng)和股東情況、公司治理情況由行政部提供； （三）董事會(huì)決議發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案的情況由行政部提供； （四）因公司已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正的相關(guān)情況由公司行政部室提供

11、； （五）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押或者遭受重大毀損等情況由該資產(chǎn)管理部提供； （六）聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況由財(cái)務(wù)部提供； （七）公司變更募集資金投資項(xiàng)目的情況由行政部和財(cái)務(wù)部門提供； （八）公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場環(huán)境變化等情況由公司行政部提供； （九）公司的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)由公司行政部提供； （十）勞動(dòng)人事用工制度和薪酬制度的變化、重大人事變動(dòng)等情況，由公司行政部部提供； （十一）公司會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更、獲得大額政府補(bǔ)貼等與財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的信息由公司財(cái)務(wù)部提供； （十二）公司訂立的借貸、重大擔(dān)保、籌融資等合同由財(cái)務(wù)部提供； （十三）非主營業(yè)務(wù)的對外投資情

12、況由財(cái)務(wù)部提供； （十四） 本制度所規(guī)定的各信息報(bào)告相關(guān)責(zé)任人及聯(lián)絡(luò)人員，對于其他認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況，依職責(zé)和本制度的有關(guān)規(guī)定向公司董事會(huì)秘書提供。 第十四條： 公司董事會(huì)秘書應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、 股票上市規(guī)則等規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對上報(bào)的內(nèi)部重大信息進(jìn)行分析和判斷，了解重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，如需要公司履行信息披露義務(wù)的，公司董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)將信息向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)的程序，并按有關(guān)規(guī)定予以公開披露。 第十五條 ：公司董事會(huì)秘書應(yīng)指定專人對上報(bào)的信息予以整理并妥善保管。 第十六條 ：公司各部門在使用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及其他相關(guān)數(shù)據(jù)或?qū)δ稠?xiàng)重要事件進(jìn)行表述時(shí)，均以公司對外公告為準(zhǔn)，不得擅自改動(dòng)。 第十七條： 公司各部門應(yīng)嚴(yán)格履行本制度所列的各項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，任何違反本制度的行為和事項(xiàng)， 公司董事會(huì)將追究相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。 第十八條： 本制度第三條所述負(fù)有重大信息報(bào)告義務(wù)的人員，應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)地傳遞本制度所要求的各類信息，對重大信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。 違反本制度的規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)，視為違反崗位